杨萧钰卿

【摘要】为了更好地促进经济活动的开展，文章结合具体的案例，对经济社会发展中外部性的影响进行了分析，并就矫正策略进行了探讨，希望可以为经济活动的开展提供一些借鉴。

【关键词】外部性；矫正措施；经济社会

【中图分类号】F276

一、外部性的影响

（一）外部性简述

1.外部性概念

经济行为中的外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生了外部影响，而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。换言之，外部性就是没有在价格中得以反映出来的经济交易成本或效益。

2.外部性原因

因为存在外部效应，预示着人们在做经济活动决策时，依据的价格不仅没有精确地反映其所有的社会边际效益，而且也没有精确地反映其所有的社会边际成本。根本原因就是存在的某种经济活动的外部性，影响了除交易双方之外的第三者，而该第三者由此获得的效益或由此付出的成本在交易双方的决策中都没有被考虑。

3.外部性影响

外部性的根本影响在于，根据失真的价格信号作出的经济活动决策，会使社会资源配置出现错误，不能达到帕累托最优状态。以下将从正外部性、负外部性的角度分别说明其对经济活动中资源配置效率的影响。

（二）正外部性对资源配置效率的影响

1.理论分析

正外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得了额外的经济收益，同时受益者又无需花费代价的情形，其中“额外的经济收益”就是外部边际效益（MEB），即因增加一个单位的某种物品或服务的消费给第三者带来的额外效益。

存在正外部性时，社会边际收益要大于个人边际收益，它等于个人边际收益加上外部边际效益所得到的总和。故正外部性的核心问题，就是带有正外部效应的物品或服务的价格，没有很充分地反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，即社会边际成本与个人边际收益的均衡点要低于社会边际成本与社会边际收益的均衡点（资源配置效率最优点）；除此之外，由于这种“额外的效益”是非排他的，那么就会有搭便车的情况出现。以上两个问题反映到资源配置上，便会使该物品或服务的生产和销售呈现不足的状态，即物品或服务的正外部性会导致其在市场机制作用下的产量水平是缺乏效率的。

2.案例研究

正外部性的现实案例有很多，其中正在研发的新冠肺炎疫苗就是一个典型的例子。如果疫苗研制成功并投放到市场，接种疫苗不仅会使接种者本人减少感染肺炎的可能，那些没有接种疫苗的人也可因此而减少接触感染者的机会。依此类推，整个社会都可从减少疫情传播的可能性中得益。再进一步，如果疫情能以这种方式得以根除，那么，整个世界的人口都会成为某一人接种疫苗的受益者。如果用外部边际效益来表示的话，那么接种新冠疫苗的外部边际效益就是给除接种者之外的其他人所带来的减少感染肺炎可能性的好处。

然而正是因为疫苗有很大的正外部性，而个人对疫苗的付出却得不到疫苗的全部好处（个人边际收益小于社会边际收益），且疫苗的这种好处是非排他的，让更多的人选择搭便车，所以就造成了单靠个人来说，正外部性会使疫苗在市场上的投放使用不足，没有达到最有效的资源配置状态。

（三）负外部性对资源配置效率的影响

1.理论分析

与正外部性相反，负外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体蒙受了额外的经济损失，而造成危害的主体却没有为此承担成本的情形，其中“额外的经济损失”就是外部边际成本（MEC），即因增加一个单位的某种物品或服务的消费给第三者带来的额外成本。

在存在负外部性时，社会边际成本等于个人边际成本与外部边际成本的总和，很显然这时的社会边际成本大于个人边际成本。所以负外部性的核心问题，就是带有负外部效应的物品或服务的价格，没有充分显示用于生产或提供该种物品或服务的社会边际成本，也就是社会边际效益与个人边际成本的均衡点比社会边际效益与社会边际成本的均衡点（资源配置效率最优点）要低。这个问题反映到资源配置上，便是该物品或服务的生产和销售必将会呈现过多的情况，同样，该物品或服务的负外部性也会导致其在市场机制作用下的产量水平是缺乏效率的。

2.案例研究

负外部性的现实案例也有很多，其中典型的就是环境污染。

在此以上游的化工企业对下游的水污染为例。位于上游的化工企业的生产之所以会带来负外部性，是因为其生产所造成的污染物排入河流，导致水资源的污染，从而降低了下游水资源使用者可从中获得的效益，如减少了可供捕捞的鱼量，增加了下游企业生产时净化水的成本，降低了下游居民的用水质量等。如果用外部边际成本来表示的话，那么该化工企业生产的外部边际成本就是其排放的污染物给下游企业、居民造成的损害，而这些對第三方造成的损失，没有在该种物品或服务的生产成本中得到反映。

正是因为化工企业的生产有很大的负外部性，而企业却不用为它给其他人造成的损失付出成本（个人边际成本小于社会边际成本），所以说负外部性会使对环境污染严重的化工产品在市场上的投放使用过多，同样没有达到最有效的资源配置状态。

二、外部性的矫正

（一）通过公共部门

1.经济措施：补贴与税收、罚款

（1）案例一：矫正正外部性——补贴

要想矫正正外部性，可以通过财政补贴的方式，即对带有正外部效应的物品或服务的消费者，依据该种物品或服务的外部边际效益的大小进行财政补贴发放，使补贴物品或服务的私人边际效益提高到和社会边际效益相一致的水平，从而实现正外部效应的内在化。因此，用财政补贴对正外部性进行矫正的最显著特点是其数额与外部边际效益相等，着重了私人边际效益的调整。

如上文案例中疫苗正外部性的矫正，就可以通过对接种者采取财政补贴发放，促使消费者对接种疫苗的需求增加，从而实现接种疫苗带来的正外部性的内在化。最终，政府对接种者的补贴使疫苗的外部边际效益加计到私人边际效益之上，降低消费者为其支付的净价，增加疫苗接种者所获得的效益，从而增加了人们对疫苗的需求，进而将其产量调整到社会边际效益等于社会边际成本的最优水平。

（2）案例二：矫正负外部性——征税、罚款

可以通过罚款或征税来矫正负外部性：对带有负的外部性的物品或服务征收与其外部边际成本大小相当的税收，从而将征税物品或服务的私人边际成本提高到和社会边际成本一致的水平，最终实现负外部性的内在化。因此，矫正性的罚款、税收的最显著特点是其数额与外部边际成本相等。

如上文案例中化工企业的负外部性，就可以通过政府对化工产品生产企业征收矫正性的税收如污染税，或对其污染物排放进行罚款的方法实现生产所带来的负外部性的内在化。且其所征收的税额或罚款额由企业生产的外部边际成本决定。最终，政府对化工企业的征税（罚款）不仅将企业的外部边际成本加计到了私人边际成本之上，对负外部性进行了矫正，同时还增加了化工产品的生产成本和售价，进而将其产量减少到社会边际效益和社会边际成本相等的最好水平。而且所征的税收还可以以补贴的形式发放给其他的下游企业、居民，将部分收入从化工产品生产者手中转移给遭受其负外部性损害的企业或居民。所以，以税收和罚款来矫正负外部性是一种可行的好方法。

2.法律措施：制定规则

外部性也可以通过法律措施来矫正，即通过政府完善相关法律法规，制定相关规则对外部性的根源以及结果进行矫正。

比如可以通过制定清洁生产的标准以减少污染外部性的产生、法律判决产生外部性的经济主体给因外部性影响而利益受损的他人以赔偿等来矫正负外部性。

同样，正外部性也可以通过法律措施矫正，比如制定法律规则给予正外部性主体以补贴等。

3.行政措施：公共管制

为了矫正外部性问题，政府还可以选择公共管制的方法，公共管制更多地被用来矫正负外部性。

以化工企业排污案例来说，政府管制的形式主要有两种：一种是对外部效应水平的管制，即规定一个法定的排污标准；二是对生产过程的管制，可以根据法定的排污标准对生产程序进行规定等方法。这些都可以起到矫正外部性，提高资源配置效率、优化资源配置的作用。

（二）通过市场机制

1.确定产权

（1）科斯定理

产权通常是指对资源的所有权、使用权以及自由转让权等。而关于通过明确产权来矫正外部性的观点，科斯是里程碑式的人，后人根据科斯的《社会成本问题》总结了两条重要的定理：①科斯第一定理：在交易费用为零时，只要权利（产权）初始界定清晰，并允许当事人进行自由谈判交易，就可以使资源得到有效配置或使社会产值达到最大化。产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。②科斯第二定理：一旦考虑到进行交易的成本大于零，那么合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。所以要想提高资源的配置效率，降低交易费用很重要，同时，产权初始界定的合法性也很重要。

科斯定理展示了通过市场交易使外部性内在化得以实现的可能性，明确了利用市场手段是解决外部性问题的基本途径，即需要通过有效的市场机制实现外部性的内在化，其中最关键的问题是产权的清晰界定与交易成本的尽量降低。根据科斯定理，当交易成本为零时，可以通过产生外部性的双方讨价还价实现资源的有效配置，而和初始的产权配置没有关系。这一点使我们在解决现实生活中的外部性问题时深受启发。首先，产权明晰成为降低外部性的关键，所以我们在现实生活中需要从模糊产权到产权明晰；其次，作出上述分析有一个隐含假设是法律足够充分保护产权以及合理界定产权，所以在现实生活中我们需要有专门的组织和机构对产权提供法律保护和对产权进行合理界定等；再次，为了提高资源配置效率，我们需要采取方法降低交易成本。

（2）实际应用案例——碳排放权交易

碳排放权交易简称碳交易，是为促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制。具体来讲，碳排放权交易就是各国根据世界的环保目标做出协议，协议国家承诺在一定时期内实现一定的碳排放减排目标，各国再将自己的减排目标分配给国内不同的企业。

碳交易赋予该碳排放权可交易的商品属性，并通过市场化的手段在不同的经济主体之间进行买卖，让经济主体将经济行为的环境污染效应纳入到成本范畴，注重个人成本与社会成本的匹配，从而实现了降低环境污染的负外部性，促进了资源的有效配置。

碳交易是通过确定产权来矫正外部性的非常典型而成功的例子，体现了市场机制矫正外部性的巨大优势与发展前景，值得人们不断进行更深入地研究、探索。

2.一体化

私人市场机制可以采取使企業规模扩大，组成一个足够大的经济实体，使外部成本或收益内部化，从而达到纠正外部效应带来的效率损失的效果。

比如上游化工企业可以和下游生产企业合并，那么上游化工企业对下游企业所造成的损害就会被内部化，它将要为它所造成的损害付出成本，这样外部成本也就内部化了，自然就实现了外部性的矫正。

3.社会规范或道德约束

社会的宣传教育、道德约束也可以在一定程度上起到矫正外部性的作用。

譬如对环境保护的呼吁可以让一些企业更多的使用清洁生产技术，减少对环境的污染，以矫正其负外部性；还比如通过对接种疫苗的宣传可以让更多的人选择接种疫苗，以矫正其正外部性，并让社会更多的人能受益。这都体现出社会规范或道德约束在矫正外部性、促进资源配置的公平效率过程中起到了积极作用，只不过与其他的方法相比，社会规范或道德约束对外部性的矫正效果相对较弱。

主要参考文献：

[1]连平，周昆平，唐建伟.负外部性影响显现 经济运行缓中趋稳——2019年下半年中国宏观经济金融展望[J].金融博览，2019（08）：46-47.

[2]刘建伟.零工经济中的内部竞争机制与外部效应研究[D].哈尔滨工业大学，2019.