何寿奎，马维文，李 坡

（重庆交通大学 经济与管理学院，重庆 400074）

党的十九大对加快生态文明体制改革作出了全面部署，交通运输部印发《关于全面深入推进绿色交通发展的意见》（交政研发〔2017〕186 号）提出加快推进绿色公路建设，构建绿色公路建设技术指标及评价标准框架，探讨资源、环境与经济最佳结合的绿色公路技术路径选择，优化公路建设技术经济指标和管理政策实现公路建设生态效益和经济效益。本文根据绿色公路技术经济特征和环境价值机理分析构建绿色公路建设技术标准，建立多元化投资下建设绿色公路推进机制，探讨绿色公路多元化投资激励机制与监督评价政策，对政府和社会资本合作进行绿色公路建设与管理有较强的指导意义。

一、研究现状

建设绿色低碳公路是未来公路建设的主导趋势，相关政策机制有待完善。Boschmann 和Gabriel（2013）[1]在建筑可持续设计中引入浅绿和深绿概念，浅绿指通过绿色设计理念减少能源消耗和环境污染，深绿指通过设计使得当地地理环境与自然条件相符合。绿色低碳公路的建设符合可持续发展的需求，但在实践中推行却遇到诸多困难。郑古蕊（2014）[2]、陈书雪等（2016）[3]指出我国绿色公路建设的政策扶持力度有待加强，绿色发展理念有待提升。高泉平（2010）[4]将应用碳排放量全面评价绿色建筑经济效益。

关于构建绿色公路技术评价指标体系。李满良等（2015）[5]提出绿色生态城市道路概念，从设计、道路功能、节能减排和环保效果等方面建立绿色城市道路评价指标体系。王新岐等（2016）[6]基于全寿命周期排放提出绿色公路低碳、智慧等关键控制指标。王晋等（2014）[7]从设计、施工及运营维度构建评价指标体系，用AHP 法评价绿色公路等级。相关指标的理论依据有待进一步研究。Rong-Yau Huang 和Cheng-Hung Yeh（2008）[8]从生态系统保护、减少碳排放，充分利用资源，节省材料、节约用水五个方面建立了绿色公路评价框架。曹申和董聪（2010）[9]指出绿色建筑评价体系的建立应考虑气候、资源和环境等方面的地域性差异。

关于绿色公路建设的激励与监督机制。Bon-Gang Hwang 和Jac See Tan（2010）[10]总结出了绿色建筑工程管理遇到的问题，提出激励方案以促进项目可持续建设。韩青苗等（2010）[11]应用公共政策评估理论，构建绿色节能公路激励政策指标与综合评价模型。曹启龙等（2016）[12]提出依据绿色公路运营绩效与优质服务确定奖励力度，提倡政府根据项目运行状况评价结果进行合理的补偿以激励企业参与绿色公路建设管理。

综上，学者们关于绿色公路的定义、技术推广难题、绩效评价及激励政策等取得了较为丰硕研究成果，但这些研究多集中于探讨推行绿色公路的优点，以及将多元化融资模式运用于绿色公路建设的可行性。对绿色公路建设技术标准、技术创新路径、技术评价体系以及推进绿色公路的动力机制与政策体系需要进一步研究。

发展趋势：（1）理论层面上，需要建立和完善绿色公路技术体系与绿色公路评价标准，并将相关标准应用到多元化投资项目管理中，建立可操作性的标准与政策；（2）在公路规划、建设、运行及改造过程中推行绿色公路需结合地方经济、资源与环境特色建立适应绿色公路建设激励约束机制；（3）需研究多元化融资模式下绿色公路建设激励机制与监督制度，实现绿色公路建设可持续发展目标。

二、绿色公路建设参与主体决策行为影响因素

绿色公路建设需要增加投入，低碳绿色公路符合环境保护的要求，产生良好的生态环境效益，同时带来附加旅游收益，同时为社会资本能够带来经济效益。倡导发展绿色公路，需要分析多元化投融资模式下公路项目参与各方的行为逻辑，参与主体行为影响因素。

（一）公路项目属性因素

项目属性因素包括绿色公路项目的性质和盈利能力，项目性质决定对项目补贴额度与监管方式，项目属性影响社会资本建设绿色公路的积极性。盈利能力强、市场化程度高的公路项目，社会投资者有积极参与项目建设与管理。

（二）绿色公路技术经济政策因素

绿色公路技术标准的先进性经济性对行业有重要指导作用，建设标准影响绿色公路建设供给成本与监督成本，成本补偿以及绩效监督评价方式影响社会资本参与绿色公路建设的积极性与经营决策行为，因此结合经济发展水平、资源禀赋、环境承载能力确定合适的绿色公路建设标准、规范绿色施工与绿色运行、落实相关补贴政策有利于激励企业和社会投资者参与绿色公路技术。

（三）组织制度因素

多元化投融资模式下项目组织制度因素包括组织管理模式、组织治理结构以及规划、环保、社会投资者、公众在生态绿色公路项目的决策机制。绿色公路项目直接收益分配与环保效益分享方式等组织制度因素影响绿色公路参与主体行为。如公路项目规划决策中，公众和社会投资者参与绿色公路建设公路方式影响其参与积极性，政府供给与社会投资者关于绿色公路建设目标影响其决策行为，多元化投融资模式项目利益相关方的责权关系影响参与主体决策行为，从而影响绿色公路的建设与管理质量。

（四）经济水平与市场竞争因素

地区经济发展水平影响绿色公路建设与服务的市场需求，激烈的市场竞争有利于激励公路项目社会投资者节约经营，改善PPP 项目公司的经营服务质量，提高绿色公路投资效率。

（五）社会信用影响因素

社会投资者参与多元化投融资模式公路项目的信用影响其市场准入和绩效评价；公众享受绿色公路与生态服务付费信用影响绿色公路项目服务费用征收水平及企业用户关系；政府和公众的信用影响社会投资者参与积极性，投资者信用影响政府选择项目承接单位。

三、多元化投融资模式下绿色公路建设动力机制

建设绿色公路是交通运输业可持续发展的动力。绿色公路有较强的公益性和正外部性，为了实现绿色公路高质量发展目标，需要政府主导、市场参与以协同推进绿色公路建设。为了激励社会资本参与绿色公路建设，需要建立相关内外部动力机制，其中政府的激励政策、市场需求动力、社会供给动力、技术创新等构成外部动力；市场主体竞争驱动、行业组织制度创新、生态绩效与激励、绿色公路文化感召力构成了内部动力。

（一）多元化投融资模式下推进绿色公路的外部动力机制

1.发展绿色公路的技术经济政策动力。主管部门通过制定绿色公路技术标准、质量与环保标准规范企业建设行为，将绿色公路建设目标与激励政策有机结合，探索绿色公路建设与生态环境补偿协同推进的政策。在生态补偿项目中发展绿色交通，在绿色交通中体现生态环境补偿，建立相关激励政策促进绿色公路建设与生态补偿二者有机融合。

2.交通运输污染治理与发展绿色交通的需求动力。公路设计以寿命周期资源节约为目标，建设中减少土石开挖、植被破坏和施工粉尘，路桥工程维修中减少废弃物，公路运行中控制汽车尾气排放，从而减轻交通运输建设运行污染。转变交通运输行业经济增长方式与发展模式，发展绿色运输、低碳出行，有利于促进交通运输业产业不断升级。

3.提供优质交通运输服务作为绿色公路的供给动力。发展绿色公路可以提升我国交通运输业技术与管理方面在国际市场竞争力，高铁走出国门就是有力例证。实施以政府为主导的绿色交通发展政策，倡导交通+旅游新理念，完善交通安全设施，营造绿色安全的车辆运行环境，服务区附带观光休闲功能，应用区块链等先进技术保证运行安全，应用大数据与人工智能技术向用户提供及时准确的交通信息，提升公路运输服务品质。

4.推进高质量发展，转变交通运输发展方式的动力。改革开放以来，交通行业企业规模和资产也成几何级数增长，但交通运输行业也出现了新问题，表现在交通运输结构失衡，交通运输带来的污染问题日益严重，交通运输装备技术落后，人员素质不能满足信息化、智能化发展要求，部分公路运输、水运企业效益低下，企业缺乏核心竞争力，在技术和管理上的国际竞争力不强。建设交通强国，实现交通运输业高质量发展目标，必须转变交通运输业发展方式，推进绿色发展，推进施工技术、运输装备和经营管理创新。交通行业发展方式的选择必须考虑项目寿命周期成本与资源消耗、环境治理及生态补偿成本，应用先进制造技术降低绿色交通项目生产成本。培育交通+文旅、交通企业与电子商务平台融合等新业态，发展新业态和绿色交通的同时实现公路沿线生态环境补偿。

5.发展绿色公路与生态环境补偿的技术创新动力。推进绿色公路建设技术创新，包括绿色防护工程设计与施工技术、水土保持技术、绿色植物栽培与养护技术、绿色路面及路面再生技术、噪声与粉尘控制技术、节地、节能、智能建造等新技术，因为绿色防护、耕地复耕、路面再生、施工污水处理、服务区绿色建筑等绿色公路技术的实施，对公路沿线生态有一定补偿作用。由于绿色公路建设与生态环境补偿项目密切相关，技术上相铺相成，具有技术融合创新的动力，如水土保持、边坡绿化、污水防治等生态补偿技术，与测土防护技术、节水节能等绿色公路建造技术实施路径与效果互为因果，有融合创新的动力，可以在技术标准与补贴政策上进行融合。

（二）推进绿色公路建设的内部动力机制

公路项目投资者及运营单位竞争力提升、交通运输行业组织制度创新、生态文明建设绩效驱动、交通文化感召力构成了推进绿色公路的内部动力机制。

1.项目单位市场竞争与环境保护双重驱动力。项目投资者与运营单位面临市场竞争和生态环境保护双重压力，为了实现企业可持续发展目标，生态环境保护成为企业目标新的驱动力，有利于促进交通企业开发绿色公路产品，建设公路同时重视生态环境治理。

2.交通运输行业组织管理与制度创新动力。公路设计单位、施工企业与养护企业是绿色公路政策的执行主体，围绕环境保护开展路线设计与环保设计、绿色防护与绿色路面设计、水土保持、植被恢复与维护等生态环境补偿项目实施，噪声与粉尘控制，实现公路低碳运行。绿色交通项目的实施行业员工及社会组织的参与，实施生态公路有偿服务政策，激励社会投资者参与交通项目建设与环境治理。需要创新企业管理组织与制度，包括科学规划土石开采和堆砌，文明施工，合理使用安全环保资金，处理生态环境保护与交通运输发展的关系，培育交通运输综合经营主体，协调项目投资者、施工企业、绿色技术开发企业、运输物流企业、旅游企业及环境服务企业的利益分配及风险分配关系，培育绿色公路协会和环保协会，以创新绿色公路服务体系与监督制度。

3.发展绿色交通文化的动力。绿色交通文化是交通行业及公众组织共同认可的发展价值观，群体规范以及社会公众共享的核心价值观念。推进绿色发展的背景下，交通运输经营企业及个体通过营造以“绿色交通”为核心的交通行业文化，激发交通企业积极参与绿色公路产品开发，发展交通+文化旅游休闲，交通+人工智能，改善交通运输业发展环境。

4.交通运输生态环境补偿与绿色公路发展绩效驱动动力。政府将相关交通建设与运行污染控制指标纳入企业考核绩效，建立交通排放控制标准，通过环境监督评价制度规范予以保障。将绿色公路技术开发与环境保护激励机制作为项目公司参与绿色交通生产经营活动及环境补偿的重要制度动力，对在绿色公路建设技术创新、环境保护取得优秀成果的交通企业在工程投标及政府项目扶持上享受政策优惠，对公路建设与运营环境污染严重的企业给以市场准入限制或者列入生产经营黑名单。

（三）推进绿色公路的激励约束机制

多元化投融资模式下绿色公路建设需要建立产权制度为基础，绿色标准为导向，投资补贴、价格机制、监督评价机制为政策工具，通过财政支持构建政府购买部分绿色产品与服务等的激励机制。具体而言，组织维度的激励约束机制包括：建立多元参与主体目标协同的组织权利制衡机制，使相关组织在绿色公路建设管理、利益分配、服务监督上形成有效的激励监督与权利制衡体系。分配维度的激励约束机制包括：绿色公路建设推行多元化投融资，政府区分公路项目的性质提供必要的财政补贴与政策支持，建立政府、社会资本、用户的利益协同机制，体现社会投资者的经济效益和用户的基本权益，将绿色公路建设标准与政府财政承受能力有机结合。

四、多元化投融资模式下绿色公路推进路径

（一）构建绿色公路技术标准体系，制定并落实多元化投融资模式下绿色公路节能减排标准规范

目前，交通运输部利用专项资金开展了绿色公路建设示范项目，这些示范项目的推广应用，在绿色公路创建过程中取得了显著的生态环境效益。绿色公路建设的技术标准还处在研究阶段，建议从节地、节能、节水、节材、绿化占比、施工排污、运营维护成本等指标建立一整套评价标准，围绕绿色公路进行标准图设计、标准工地设计，编制公路路面工程、防护工程、桥梁、隧道、交通工程设施周期性维护技术标准；建立绿色公路设计方案评价指南，在PPP 合约中明确绿色公路建设目标和标准，绿色施工评价标准，基于全寿命周期能耗和成本结合大数据工具编制公路结构物养护周期指南；研制发展绿色公路的建筑材料和半成品，建立公路运行碳排放检测系统。

（二）营造有利于社会资本参与绿色公路建设的政策环境

通过建立绿色成品产权制度与补贴政策激励社会资本在多元化投融资项目中提供最基本的绿色工程成品。搭建社会资本参与绿色公路建设管理平台，将绿色公路建设内容纳入PPP 项目投资计划，建立绿色公路特许经营制度与节能减排责任制。创新绿色公路建设投融资政策与绿色产品激励政策，研究绿色公路建设、绿色成品生产、排污权交易与公路投融资与经营权改革融合路径，建立社会资本参与绿色公路建设的激励政策与收益分配机制。区分项目不同性质的绿色公路，推行政府购买公益性公路服务、政府对绿色公路建设管理补贴及政府社会资本合作投资，针对不同的公路项目建立绿色公路建设补贴标准。完善多元化投融资模式下绿色公路产权制度与经营决策制度。

（三）构建不同类型绿色公路投融资模式，健全绿色公路建设治理机制

结合农村公路、高速公路与旅游公路项目性质与付费方式，应用项目区分理论确定绿色公路项目选择特许经营、服务外包、政府购买服务等建设模式，创新多元化投融资模式下绿色公路治理机制。结合绿色公路项目技术经济特征，健全绿色公路PPP 项目建设管理组织，加强机构建设，突出环保协会与行业监督部门的作用，委托第三方或者环保协会对公路环保设计、排水设施建设与维护，强化环保部门对绿色公路建设情况与运行服务质量进行评价，协调绿色公路建设中政府-项目公司-道路用户之间的利益。

（四）构建多元化投融资模式下绿色工程产品有偿使用与成本补偿制度

结合绿色公路投资、成本、收益与居民支付能力等要素研究绿色工程产品定价机制与补偿机制，要建立根据公路项目性质和绿色工程产品外部性特征，建立合适的绿色消费与绿色工程产品定价机制与付费机制。多元化投融资模式下推进绿色公路建设应以绿色公路建设技术标准为建设依据，以技术标准核定建设与维护成本，为此需要建立绿色公路建设服务成本与质量评价基础数据库。编制绿色公路项目建设定额与环保服务成本数据，根据环保部门服务质量评价确定奖补幅度，促进社会投资者提高经营效率。

五、结论

本文以绿色公路建设标准为导向，按照多元化投融资模式下绿色公路参与主体行为影响因素→绿色公路建设动力机制→绿色公路建设推进路径。通过分析得出影响参与主体行为的项目属性因素、绿色公路技术经济政策因素、组织制度因素、经济影响因素、社会信用影响因素。认为绿色发展的政策激励、绿色公路的需求动力、供给动力、绿色公路建设技术推动等构成了协同推动的外部推动力，相关影响因素促进环境补偿与绿色发展；内部动力表现交通项目经营者和环保企业主体参与竞争驱动力、交通运输企业组织制度创新、地区生态文明建设绩效驱动与激励机制、绿色公路与企业绿色文化感召力构成了协同推进的内部动力机制。以构建绿色公路技术标准体系、制定绿色公路节能减排标准规范为基础，营造有利于社会资本参与绿色公路建设的政策环境为平台，构建多元化投融资模式下绿色工程产品有偿使用与成本补偿制度为激励手段，构建不同类型绿色公路建设模式与治理机制为政策手段。探索多元化投融资模式下绿色公路多元协同供给的动力机制，包括建立绿色生态产品的产权制度，推进环境要素及服务价格改革以吸引社会资本参与绿色工程产品投资，构建绿色公路项目成本分担机制、价格形成机制与精准补贴政策，创新绿色公路项目投融资体制与多元共治政策体系。