丁厚祥

摘  要：随着科学技术的发展，特别是进入信息化时代以来，科技创新进入高度活跃期，成为经济和社会发展的重要驱动力，因此，政府和社会各类组织投入科研的社会资源剧增。科研外协是科学研究项目工作的重要一环，关系到科研项目的质量、成本和进度，科研单位需要有效整合利用社会资源，提高外協采购绩效。本文总结了科研外协采购中存在的共性问题，分析了内在的原因，并从理清认识、科学操作两大方面提出了改进外协采购的措施和方法，有利于推动科研外协工作提质增效。

关键词：科技创新  科研  外协  提质增效

中图分类号：G311                             文献标识码：A                 文章编号：1674-098X（2020）09（a）-0158-04

Abstract： With the development of science and technology， especially since entering the information age， technological innovation has entered a highly active period and has become an important driving force for economic and social development. Therefore， the social resources invested by the government and various social organizations in scientific research have increased dramatically. Scientific research outsourcing is an important part of the work of scientific research projects. It is related to the quality， cost and progress of scientific research projects. Scientific research institutions need to effectively integrate and utilize social resources to improve the performance of outsourcing procurement. This article summarizes the common problems in scientific research outsourcing procurement， analyzes the internal reasons， and puts forward measures and methods to improve outsourcing procurement from two aspects： clarifying understanding and scientific operation， which is conducive to promoting the quality of research outsourcing work increase efficiency.

Key Words： Scientific and technological innovation;Scientific research; Outsourcing; Improving quality and increasing efficiency

我国已经成为具有重要影响力的科技大国，科技创新对经济社会发展的支撑和引领作用日益增强。科学研究则是各类科技创新工作的基础和源泉，对于建设创新型社会的重要性不言而喻。随着科学技术的发展，特别是进入信息化时代以来，科技创新进入高度活跃期，成为经济和社会发展的重要驱动力，因此，政府和社会各类组织投入科研的社会资源剧增，同时科研分工协作不断深化，一家单位已无法独自完成一个复杂的科研项目。某航天产品研究所外协单位多达400多家，长期稳定的配套单位也有几十家。小核心、大协作日益成为科技创新的主流模式。而科研外协就是指科研机构、企事业单位由于自身技术、工艺和设备等条件限制，将本单位科研项目或所承担的外部科研项目中的部分非核心设计、加工、测试等业务委托给其他专业单位完成。由此可见，科研外协是完成科研任务、取得既定科研成果的重要组成部分，是充分利用社会资源提升科研水平的必由之路。

1  科研外协采购现状

科研项目往往专业性强、技术含量高，具有创新性、时效性等特点，而外协任务需求难以做到清晰明确，多为定制化需求，品种多量少要求高。因此大多数科研单位在外协科研任务时面临如何遴选到最合适的协作供应商的挑战。目前，科研单位外协采购方式多样，大多可归为四类：招标（公开招标、邀请招标）、竞争性磋商（谈判）、询价和单一来源。采购管理方式一般采用分类分级管理，如集中采购、应急采购、设备材料采购和服务类采购等。供应商既有高校、科研院所，也有国营企事业单位、民营企业以及其他非法人组织和自然人。

2  共性问题及原因分析

一方面，我国科研投入巨大，每年国家和社会都有大量科研经费预算;另一方面，我们的科研投入产出比不佳，科研外协性价比低是一项因素，好钢没有用在刀刃上。科研单位的外协管理易陷入一收就死、一放就乱的死循环。有些科研单位受制于上级单位的制度约束，把招标当作万能工具，为反腐而招标，适用各类外协采购活动，造成自捆手脚，外协采购流程复杂、效率低、绩效差。更常见的现象是很多单位以科研项目市场竞争不充分，想方设法规避招标程序和其他竞争性采购方式，往往采用单一来源采购，找自己关系好的供应商合作，存在较高的廉洁风险，后续实施中质量、成本等容易失控。另一方面，科研人员总是抱怨外协手续繁琐，找不到理想的外协单位，影响到科研项目的进度或者质量。究其原因，主要有以下几点：一是科研管理部门和科研人员对科研外协业务特点认识不足。二是科研管理部门对外协采购管理法规、政策理解不透。三是科研管理部门没有按照市场化规律开展外协采购活动。

3  应对措施

3.1 正本清源，理清认识

3.1.1 从市场化的角度来认识外协

科研外协尽管有自身特点，本质上它是一种商业采购活动，与企业生产外协没有本质区别。因此，我们必须跳出计划管理和行政管理模式，用商业思维来进行开展科研外协工作，利用它的经济属性进行市场化运作，统筹整合社会资源为我所用，为科研项目高水平服务。

3.1.2 从供应链生态的角度来认识外协

既然科研外协本质上是一种商业采购活动，我们可以结合科研工作的创新性、高技术、不确定性等特征，从供应链的角度来思考筹划科研外协业务，牢固树立外协供应链是科研单位的核心竞争力的思想意识。与外协下游单位的业务往来主要是本单位供应链的内部合作，而不是竞争博弈的关系。因此，我们既要立足本单位的供应链战略来系统开展科研外协管理，以明确的战略思想指导外协策划工作，深入分析每个科研项目外协任务需求，做好充分市场调研，发掘培养潜在供应商，牢牢抓住供应商管理这个核心，建立良好的供应链生态，形成互利共赢、共生共荣的利益共同体，与外部供应链展开竞争。

3.1.3 从风险内控机制的角度来认识外协

从企业治理角度来看，科研创新工作不确定性的特点以及外协采购方式的多样化，决定了科研外协采购必然成为风险内控的重要环节和反腐倡廉监督的重要领域。外协采购活动的真实性和合理性是风险内控的关注重点。一方面，我们要规范外协采购活动，建章立制，要建立健全风险内控机制，识别风险，加以评估分类，做好风险应对。另一方面，我们也要避免一刀切，简单处理，把科研外协采购同其他常规货物、服务采购混为一谈，适用同一管理要求。

3.2 遵循市场规律，科学规范操作

我们要围绕外协方案策划、供应商管理和合同管理三大关键环节，做好科研外协提质增效。

3.2.1 战略合作是纽带

由于科研项目技术要求高、需求定制化、外协业务量小，加上时间往往较紧，科研外协订单对于市场经营主体的吸引力不大，供应商积极性不高。因此，有资质、技术实力强、设备硬件好的供应商是科研外协的宝贵资源。我们必须与这些供应商建立利益共享、风险共但的战略合作关系。对于核心外协资源，我们可以与供应商签订合作框架协议，深化双方长期合作，建立互信，降低交易博弈成本，加强相互间的技术融合、技术共享。我们还可以采用股权投资、产业联盟、联合实验室等方式来加强与战略外协供应商的合作。

3.2.2 理清需求是前提

由于科研任务特性，科研人员对于外协项目有时难以具化明确其功能性能、技术参数、技术指标、技术标准等技术要求，导致我们不容易找到合适的供应商，或者潜在供应商不易准确理解和把握配套需求。因此，在外协工作开展前，我们的科研项目团队应组织外协项目立项评价，这是外协管理的龙头，对整个外协管理举足轻重。通过立项评价，内部专家对外协技术方案进行充分论证、详细评审，尽可能提出明确的技术指标、试验参数、验收准则等，也可以吸收战略供应商或潜在供应商及早参与研发工作，利用其专业知识和技能，进行价值工程（VE）分析，共同确定技术指标和各类参数等技术内容，便于提高后续生产的技术可实现性和成本最低化。

3.2.3 合格供方是关键

合格的供应商是我们科研项目外协工作成败的关键。我们要积极开展潜在供应商寻源工作，建立完善的合格供方认证、评价制度，维护好潜在供应商库和合格供方库，实行分类管理。我们要在平時多收集市场情报信息，关注与我们研发课题有关的各类企事业单位发展情况，加强技术交流，遴选潜在外协供应商，形成动态数据库。我们要常态化进行供应商寻源认证，科学设计供方首次引入认证模型，覆盖供方的资质条件、设备硬件、技术能力、质量保证能力、履约能力、财务状况等重要因素，不断扩充我们的合格供方库。每次外协合同实施后，要进行供应商绩效评估，记录在案，作为动态评估重要依据。我们还要每年定期进行合格供方复评，确保合格供方的资质、资信和实力满足我们的要求。对于合格供方还要进行分类管理，如战略供应商、重要供应商、普通供应商等，精准施策，重点加强战略供应商关系维护，培养和发展重要供应商，完善供应商退出机制，动态考核淘汰不合格供应商，保证外协队伍服务能力和技术水平不断提升。

3.2.4 采购方式是策略

如前所述，采购方式多样化是科研外协的特点。采购方式本身无好坏之分，更无对错之别，关键是针对外协任务的特征和市场资源情况，考虑不同采购方式的优缺点，采用最合适的方式，核心是要突出竞争性和公开透明的原则。在竞争性方面，市场竞争充分的，我们就采用招标或询比价方式;竞争不充分的，我们可以采用竞争性谈判或竞争性磋商;确实只有单一来源的，我们可以采用战略合作方式。但是采购方式正确与否的前提是必须做好充分的市场调研工作，掌握潜在供方的信息，在此基础上周密策划采购实施方案。如果我们采购前市场调研不充分，不完全掌握潜在供方的信息，或者采购活动不公开，难以形成市场竞争，结果产生大量单一来源采购的情况，使外协工作经常陷入被动。采购方案策划需要重点分析国内外技术发展情况，市场资源可获得性，潜在供应商的资质、实力、数量和分布情况，外协工作的技术难点和关键环节，合适的采购方式，投标方案、报价或申请文件的评审要点、评价方式、评审人员的总体考虑以及采购工作计划等。在公开透明性方面，无论采用哪种采购方式，应当在确定后以适当形式（如单位办公内网或互联网官网等）在科研单位内部或外部进行必要的信息公示（涉及国家秘密或核心商业秘密的除外），接受全体员工、社会公众的监督。

3.2.5 合同管理是工具

科研外协采购一般比较重视前端工作，即寻找合适的供应商，对于实施过程管理则往往容易失控，原因在于不按照商业惯例进行合同管理。首先，我们必须针对不同外协采购标的设计合同标准文本，明确外协工作范围、工作内容、双方权利和义务、技术要求、质量标准、合同价格、支付方式、交付期限、验收方式及准则、违约条款等。合同实施中应安排项目团队全面管理外协任务的工作质量、进度、费用和风险。合同验收要由项目团队严格按照验收大纲、合同技术指标、功能性能、图纸要求、文件资料等进行组织，做好验收记录。验收通过后方可放行。合同关闭时，我们要全面进行合同绩效评估，总结外协经验教训，持续改善绩效。

3.2.6 信息沟通是保障

由于科研项目的复杂性，外协工作过程中的信息充分沟通尤其重要，这样才能保证科研人员的需求得以完整准确的理解。科研单位要建立科研外协管理信息系统，实现外协供应链数字化，进行从立项到验收全流程在线管理，有利于数据归集、知识沉淀、经验积累，更重要的是能够确保各类信息在链内及时传递、高度共享，提高工作质量。同时，我们需要优化外协工作组织机构，建立外协项目团队，由科研单位和外协单位技术人员、质保人员、商务人员组成，并由科研负责人任项目经理。项目经理应建立项目沟通机制，定期召开项目例会、业务专题会。外协实施过程中，科研人员应做好技术交底，指导供应商处理技术问题。供应商则应及时反馈外协生产中发现的各类技术问题，主动寻求科研人员的指导和帮助。

4  结语

外协采购是科研项目的重要一环，采购绩效好坏会严重影响到科研项目的进度、质量和成本，甚至项目成败。作为市场主体，我们应该尊重市场规律，以经济为纽带，从战略合作、理清需求、供应商管理、采购策略、合同管理和信息沟通等方面建章立制，设计高效工作流程，采用项目管理机制，推动外协采购提质增效，满足科研项目的需求。此外，当今信息化和共享经济社会的商业生态不断推陈出新，我们需要持续关注新的商业模式（例如近几年方兴未艾的科研众包模式），结合科研单位的业务特点，研究创新适合自己的外协方式，助力科研工作高质量发展。

参考文献

[1] 李宪栋，王刚，杨玉玮，等.科研院所阳光采购与管理的探索和实践[J].行政事业资产与财务，2018（11）：10-12.

[2] 杜锦.基于供应链管理的采购管理模式研究[J].环渤海经济瞭望，2018（11）：112.

[3] 薛丹辰，陈博.供应链管理模式下的采购管理研究[J].商场现代化，2020（7）：4-5.

[4] 牟志敏.X公司原材料采购策略研究[D].长春：吉林大学，2017.

[5] 王亚萍.ZC公司供应链管理环境下的采购管理研究[D].济南：山东大学，2019.

[6] 姚沛捷.H公司集中采购案例研究[D].广州：华南理工大学，2018.