代俊

摘 要：文章理出了外商投资印度时，在进入环节遭遇的不同程度的行业及股权限制壁垒、签证审批壁垒、国产化要求壁垒等投资准入壁垒形式，为外商进入印度投资提供借鉴与参考。这些壁垒的设置违反了GATS的国民待遇原则以及TRIM相关规定，对进入印度的外国投资构成了阻碍和不平等的待遇，是次国民待遇的表现。但莫迪执政以来采取的积极开放政策显示了印度政府降低准入壁垒的决心。

关键词：莫迪;印度;投资;准入;壁垒

印度至今并未出台统一的外资法律，而以政策为主，但并没有系统的政策体系，而是散见于各项政府文件中。文章在对比WTO相关条款及中印双方投资保护协定的基础上将对印度准入壁垒做出详细分析。

根据中国商务部《国别贸易投资环境报告》定义，投资准入壁垒指资本输入国为限制外资的进入、保护本国产业，在投资准入环节设置的不合理的限制措施。投资准入壁垒主要表现为：禁止、限制外国投资的领域过于宽泛，或不合理地限制了外国投资的进入。同时GATS第三篇第16条“市场准入”规定成员国不能限制服务提供者的数量、服务交易或资产总值、服务业务总数或以指定数量单位表示的服务产出总量、特定服务部门或服务提供者可雇用人数、外国股权最高百分比或限制单个或总体外国投资总额等。

一、行业及股权限制壁垒下降

行业及股权壁垒是指资本输入国为保护本国产业，对外国投资范围、持股最高比例、单个或总体外国投资总额进行管制，属于投资准入的范围。这种管制违反了GATS协议中“市场准入”规则，是次国民待遇的体现。

从印度政府历年出台的《外商统一投资汇编》可见，印度为保护本国赌博业、风险基金及借贷公司等产业，明令禁止外国资本进入相关行业（见表1）。这一限制实际是投资准入壁垒的体现。2013年以后，印度逐步放开零售业管制，零售业（单一品牌零售除外）不再列为FDI禁入领域 ，进入此行业所需的FDI额度最低金额为1亿美元。在“印度制造”战略中，铁路和建筑业被列为首批实施的重点领域，因此在莫迪政府推动下，行业限制进一步放宽，印度于2015年起向外资开放铁路投资，外资可进入运营之外的所有其它铁路项目。2016年之后印度再次做出政策修改，放開乡镇发展、住宅/商业建筑、道路桥梁和房地产投资信托基金。根据《印度蓝皮书》，过去完全为政府垄断的行业，如采煤业也全面向私人企业和外国投资者开放。

印度至今对诸多行业仍然设置了股权限制，同时外商投资部分重点行业依然需要政府审批，即外资进入该行业必须要经过相关部门审批，如2017年《外商统一投资汇编》规定原子矿产外商投资上限74%，新闻、时事类杂志及期刊的出版不超过26%，资产重组公司为49%。印度对外商投资股权的限制以及对重点行业实施的政府审查制度是投资准入壁垒的体现，违反了WTO国民待遇原则，是一种次国民待遇的表现。

根据2011至2018年《外商统一投资汇编》及政府公告等资料整理。印度将外资审批程序分为自动审批和政府审批： 1.自动审批：外国公司股权只要不超过印度政府对不同行业外资股权最高限额的限制，即可享受自动审批，向印度储备银行下的外汇部进行申报并填写相应表格即可获得投资批准;2.政府审批：不属于自动审批的外资项目或超过印度政府有关规定的外资项目审批要事先获得印度政府批准，投资提案由相关行政部门审议。

莫迪上台执政后陆续出台了一系列外资开放政策，提高多行业外商持股比例并简化投资程序，包括程序，包括2015年印度商工部出台的7号文件将FDI投资上限从200亿卢比提高到300亿卢比。表2列出了莫迪2014年执政后部分行业外资政策变化调整，尽管某些重点行业未完全向外资放开，外商持股上限较低或仍需通过政府审批，但仍透露出莫迪为营造更好的投资环境采取了一系列开放举措。总体来讲，印度政府多次修改某些“印度制造”战略中的重要行业如铁路、广电、零售业、金融、保险及国防制造的FDI政策，不断提高多个领域FDI上限并将多个行业由政府审批更改为自动审批以此降低外商进入壁垒。尤其在军事领域国防制造方面，从2014年9月到2016年6月印度政府先后七次做出政策修改，将国防工业许可证有效期从3年延长到7年，再从7年延长至10年，FDI从49%提升到100%。外资超过49%以上的，能给印度带来现代科技的投资可经政府批准后实施3。对铁路、民航业、国防制造业等民生行业的大幅度放开体现出莫迪政府吸引外资发展印度制造的决心。制造业等民生行业的大幅度放开体现出莫迪政府吸引外资发展印度制造的决心。

综上所述，印度对投资国设置行业及股权壁垒的行为违反了GATS的国民待遇原则以及TRIM相关规定，对进入印度的外国投资构成了阻碍和不平等的待遇，是次国民待遇的表现。但莫迪执政以来采取的积极开放政策显示了印度政府降低行业及股权壁垒的决心。

二、签证审批壁垒依然严苛

签证审批壁垒是指东道国为保护本国劳动力市场，对外籍员工签证实行的严格审批制度，属于投资准入的限制范围。这一规定违反了WTO的国民待遇原则，是次国民待遇的表现。

印度政府规定外籍员工必须事先获得工作签证或项目签证（针对电力和冶金项目）才能进入印度工作。

工作签证：印度对工作签证管理极其严格，投资者需证明该岗位在印度本土无人胜任，必须是有专业资格的高技术、高技能专业人员才能申请工作签证，普通工人无法入境。符合规定的工作人员一般可办理有效期为3个月的1次入境工作签证。若申请延期并通过审批后，3个月1次的签证可延长为一年多次入境签证，但一次工作许可允许的总工作时间不能超过5年。超过5年后，则需重新申请。持有工作签证的人士，不论是在何种领域工作，其年薪必须超过25，000美元。申请工作签证通常需要8个星期或者更长时间，签证的延期审批也至少需要4个星期。印度申请工作签证的苛刻条件对外商造成了极大负担，对待内外员工的待遇差别违反了WTO国民待遇原则。