李大庆 戴万亮

摘要：中小企业技术创新联盟是有效提升中小企业技术标准水平、打造核心竞争力的企业合作模式。在组建和参与联盟过程中，联盟利益分配是能否有效激励联盟企业，吸引更多企业加入联盟的重要机制。现基于shapely值法并对其进行改进，考虑直接贡献要素、创新资源成本要素、标准溢出要素三个直接影响联盟利益分配的要素，研究中小企业技术创新联盟利益分配问题，为中小企业技术创新联盟组建及利益分配提供有效方法。

关键词：技术创新联盟;利益分配;shapely值

中图分类号：F275.3    文献标识码：A

文章编号：1005-913X（2019）06-0140-03

Research on Benefit Distribution Mechanism of Contract-based SME Technology Innovation Alliance Based on Combined Shapely Value

Abstract： Improve the level of technical standards and establishment of core competitiveness for SMEs can make use of the SME Technical Standards Alliance. In the process of union and join the league， Distribution of benefits is an effective mechanism in encourage enterprises and attract businesses of league. In the article， the authors study the income distribution alliance with improved Shapley value method. The author also takes into account the elements of the direct contribution， innovative resource costs and the standard overflow. Results of this study can provide a reference for the formation and distribution of the benefits of technical standards for SMEs Alliance.

Key words： Technology standard alliance;Income distribution;Shapley value method

一、中小企业技术创新联盟利益分配问题综述

随着经济全球化以及互联网的普及，我国企业间的竞争更加趋于白热化。作为市场的重要组成部分，中小企业的发展和壮大日益艰难。这些竞争一方面来自市场中同质企业的价格压迫，另一方面来自企业自身创新实力薄弱，很难培育核心能力，并在行业发展中起到引领作用。而中小企业通过建立技术创新联盟合作并打造行业内产品的新技术可以成为建立企业核心竞争力、引领行业发展的重要途径和方法。

目前关于中小企業技术创新联盟的研究多集中在联盟组建模式、联盟运行机制以及联盟组建机理方面的研究。而对于技术创新联盟利益分配的研究，众多学者采用了博弈论方法对其成员的资源投入以及收益分配进行了细致而又深刻的研究。但是对于中小企业的技术创新联盟利益分配研究很少，更没有使用shapely模型专门对中小企业技术创新联盟的收益分配进行研究，本文尝试采用shapely模型对契约式中小企业技术创新联盟利益分配进行研究，从而探索一种有效指导联盟利益分配的方法。

二、基于Shapely值的中小企业技术创新联盟利益分配

在中小企业技术创新联盟中，中小企业之间的技术创新合作是以市场收益为目标的。因此，中小企业技术创新联盟的利益分配可以看成是多人进行合作博弈的相关问题。这一前提与Shapely值法的条件是一致的。Shapely值法提出三点基本条件，这三点条件应用于中小企业技术创新联盟中可以演化为：一是满足有效性。即当中小企业技术创新联盟新加入一名成员后，如果联盟总体收益没有增加，则新加入企业的利益分配应为零，联盟中的每个企业所分配的利益不超过联盟的总体收益，即 。二是不变性。这里的不变性是指加入中小企业技术创新联盟的企业收益不受到加入联盟次序的影响，即企业贡献相同时，企业i与m（i，m∈N），有φi（v）=φm（v）。三是可加性。标准联盟建立后，联盟获得的总利益等于联盟成员的利益之和，即φi（u+v）=φi（u）+φi（v）。

三、模型的假设与建立

（一）考虑单一贡献要素的分配

1.直接贡献Shapely值法

在考虑单一贡献的情况下看，Shapely值法可以表示为：设集合N={1，2，3，？撰，n}，对于N的任何一个子集s（表示n个企业中的任一组合）都对应一个实值函数v（s），满足：

称[N，v]为人的合作对策，v为特征函数，是指不管集合N中其余企业采取何种对策，子集s所能获得的最大利益。

表示在考虑单一创新贡献的情况下合作组织中成员所分配的利益，则合作下各个企业所获得的利益分配Shapely值为：

其中，|s|表示中子集S 的元素个数，w（|S|）表示加权因子，V（S）为子集S的对联盟的贡献，V（S＼i）为子集S中去除企业i后对联盟的贡献。

2.考虑资源成本要素的利益分配

计算中小企业技术创新联盟成员的资源成本因素Ci，首先利用AHP法确定联盟企业的投入设备成本、投入技术成本、人力资源成本在投入资源要素中占有的权重向量a=（a1，a2，a3），并对三类投入资源在投入成本中的进行计算，从而得到评价矩阵A。

对A进行一致性检验，如果不满足一致性进行调整。进行而得到权重向量。进而求出技术联盟中企业 i的投入资源成本因子Ci及企业分得利益■：

3.考虑标准溢出要素的利益分配

利用AHP法确定联盟企业现有技术存量、技术标准投入、标准共享意愿在标准溢出要素占有的权重向量A，继而计算投入因子Bi以及企业分得利益

（二）组合Shapely值法

由于中小企业技术创新联盟的组建及标准扩散具有一定风险性，即在标准竞争中取得胜利与否是衡量标准联盟成败的关键。联盟中每个企业平均应该承担的联盟风险比例为Ri=1/n，但这是一种理想而又不符合实际的风险比例，根据联盟组建的实际情况，每个联盟企业所承担的风险为Rai（i=1，2，？撰n）。则企业实际承担的风险与平均风险的差值为：

根据标准联盟中企业所承担的风险比例不同，其获得的联盟利益也有差异。令对应ΔRi的收益为■：

四、算例分析

為了更加直观说明以上建立的模型对于中小企业技术创新联盟利益分配决策起到的作用，现假设有某个联盟内部A、B、C三家企业构成契约式技术创新联盟，若A、B、C三家企业独立进行技术研发并建立标准。三家企业投入设备成本、投入技术成本、人力资源成本分别为A（130万，110万，120万）、B（140万，100万，110万）、C（120万，130万，130万）。三家企业在现有技术存量、技术标准投入、标准共享意愿经过专家综合评分为A（10，3，5）、B（8，2，6）、C（5，2，7）。

五、结语

本文通过对联盟利益分配的直接贡献要素、创新资源成本要素、标准溢出要素对联盟的利益进行研究。利用Shapely值法结合AHP分析法、风险组合分析法对以上三个要素进行研究，对Shapely值法进行修正并得到更加贴合联盟实际的联盟利益收益分配方法，即在联盟收益分配时不仅仅单独考虑到了联盟直接贡献，而且还考虑到了企业投入的资源成本和标准溢出，最后还考虑了企业投入联盟的总体风险。综合以上对联盟利益进行分配，充分体现了联盟利益分配的公平性和公正性。从而激发联盟企业的动力，并能够以此吸引更多中小企业加入联盟并进行投入。本文从企业投入角度有效解决了中小企业标准联盟的利益分配问题，为中小企业标准联盟的建立和发展提供现实有效的分配方法。

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[责任编辑：纪姿含]