John W Creswell，Mariko Hirose（著），汪洋（译），韩建军，许岩丽，杨辉（审校）

许多基层保健研究者将调查视为收集原始数据的方法。虽然有许多指导进行调查的资源，但这些资源通常未考虑到基层保健研究者。因为出现的许多复杂问题，基层保健研究者通常对以定量和定性方式分析现象均怀有兴趣。

调查方法和混合方法研究是健康和社会科学中两种迥异的方法学途径。但通过适当的规划和思考，可将其组合和应用于同一个混合方法研究当中。本文的目的是讨论如何开展调查（或问卷）并在混合方法研究中使用。为此，本文将首先讨论混合方法研究所涉及的基本原理，凸显调查研究的基本特征，最后再讨论将调查用于混合方法研究中的步骤。通过一个使用混合方法的已发表的健康科学研究来进一步解释这些步骤。

1 混合方法研究的基本原理

1.1 创建 混合方法研究始于1985—1990年间。研究者涉及多个领域，如评估学、管理学、社会学、医学和教育学等［1］。其来自多个国家，主要是英国和美国，因此混合方法可被视为首先由这两个国家所开创。研究者间彼此没有联系，最著名的研究者可能是美国的GREENE和英国的BRYMAN。其开发混合方法的动机是认为定量和定性研究同样具有价值，且没有必要将这两种社会和健康研究形式区分开来。尽管在社会科学、社会学、人类学、教育学、评估学以及流行病学导向的领域中，定量和定性研究者的哲学立场存在差异。

1.2 设计和哲学 随着时间的推移，可能是在20世纪90年代中期，开始认为混合方法可以收集和分析定量与定性数据，并且通过结合或整合两个数据库，以及通过创造性的方式连接它们，能从中获得更进一步的洞见。通过这种方式，定性研究探索现象，定量研究则解释假设或所研究的问题的检验结果，将其组合后，混合方法提出了同时包含探索和解释的洞见。

2003年，《社会和行为研究混合方法手册》［2］进一步提出了进行混合方法研究的具体设计和步骤。其发展在研究方法论中并非异类，因为在一些定量研究和定性研究种类中，其特定的设计已广为人知，诸如试验研究（定量）［3］和扎根理论（定性）［4］。同时，通过混合方法在实用主义、批判现实主义、辨证多元主义和东方的阴阳哲学等多种途径中展开，人们对其哲学基础的理解正在不断深入。

这些哲学假设发展了一个关键思想：研究者为混合方法研究带来了核心假设或观念，从而确定了其研究步骤的种类。这种在设计/步骤，以及哲学上的双重发展，带来了 “混合方法研究”的完整方法论。因此，要归纳混合方法的特点，需要考虑其如何贯彻于研究过程，包括其哲学、所研究的问题导向、收集分析定量和定性数据的具体方法，这项研究在提供超越简单收集和分析定量数据或定性数据所能获得的信息以外的额外洞见性的解释。

1.3 整合和基本特征 此外，两种数据形式的混合或“整合”成为了混合方法研究的核心特征。整合已成为关于混合方法研究创新特征的时髦用语，提供了超越单独的定量和定性研究所能获知的洞见性。例如，比较两个数据库的结果，可以提供比单独数据库更完整的理解。这一过程被称为“合并混合方法设计”。提供了一个使用一个数据库来检查另一个数据库的机会（人们回应问卷调查当中问题的方式与其在亲身访谈中的回应方式）［1］。洞见从收集调查数据开始产生，再通过后续访谈来更详细地解释调查的结果。这种类型的设计被称为“解释性时序设计”。洞见也可以首先通过访谈探索产生，以了解个体的文化和具体观点，然后设计对应这些文化特征的问卷或试验干预（被称为“探索性时序设计”）。

混合方法出现的一个新特征是超越这些洞见，通过将这些“核心设计”整合到更复杂的步骤，诸如试验性研究、社交分析、评估步骤或基于社区的健康实践当中。这些设计被称为“复杂混合方法设计”［1］。简而言之，近几年来对格1中精心设计的混合方法研究的关键特征的理解正在深入。

格1 精心设计的混合方法研究的关键特征Box 1 Key characteristics of a well-designed mixed methods study

要想让混合方法在家庭医学中发挥作用，就需要在本质上理解混合方法研究的原因论、整合过程运作的方法以及一个良好的混合方法计划的关键特征。对于健康科学的研究者来说，美国国立卫生研究院的《健康科学混合方法的最佳实践》［5］是一本理解和应用混合方法研究的实用指南。

2 调查研究的基本原理

2.1 历史 调查研究是一种进行社会和健康科学研究的定量方法。调查研究设计由一系列的研究步骤组成，在这些步骤中，调查者实施一个调查，对样本或整个人群进行调查，以描述人群的态度、观点、信仰、观念、行为或特征。在这些步骤中，研究者使用问卷（如邮寄问卷）或访谈（如一对一访谈）来收集定量、数字化的数据，使用统计分析数据，以描述和回答与问题有关的趋势，并检验研究问题或假设。研究者还通过将统计检验的结果与过去的研究结果相联系，来解释数据的含义。调查通常包括定量项目，但研究者也可能纳入定性的开放式问题。

调查研究在20世纪已发展为一种研究方法。如在第二次世界大战期间，美国的调查研究了战争工作的核心问题，如士兵的士气、武器的生产能力和战略的有效性。通过这些研究，调查研究者改进和发展了大规模评估技术，使得战后大型社会研究组织在美国大学中开始出现。例如，研究者在加州大学伯克利分校（调查研究中心）、芝加哥大学（国家舆论研究中心）和密歇根大学（社会研究所）等院校建立了社会研究中心。此外，诸如盖洛普（Gallup）、罗珀（Roper）和兰德公司（RAND Corporation）等民意调查组织深化了对大规模数据收集的理解。投票和调查组织的建立，结合对计算机的应用、数据档案和存储的可及性以及来自联邦政府的资金，共同推动了20世纪中期研究调查的普及。联邦和州政府近年均资助了国家和州的调查。最近，个人越来越多地使用互联网来收集调查数据。研究者现在可以生成一个在线调查，以便简易地对任何可以访问因特网的人进行调查［6］。

2.2 调查类型 调查可以是纵向调查，即随着时间而推移，也可以是横断面调查，即在一个时间点进行。在混合方法研究中，经常使用横断面调查。良好的调查工作包括几个关键特征。填写调查的参与者是特定人群中的个体（如患有慢性心力衰竭的个体）。然后调查研究者从人群中选择一个样本以确认完成调查的个体。最严格的调查抽样形式是概率抽样，群体中的每一个个体均有相同的被选中机会。研究者从这个样本中得出结论，以推断整个群体。因此，没有必要对整个群体进行抽样。但是，接受调查的样本大小很重要，选择尽可能大的样本是很有用的。调查文本中的抽样表有助于确定适当的数量［7］。

调查存在不同形式，大致可以分为问卷和访谈。问卷是调查设计的一种形式。在问卷中研究的参与者会完成一个寄来的测量表，并将其返还给研究者。参与者选择问题的答案并提供基本的个人或人口学统计信息。而访谈调查是研究者记录参与者在研究中提供的答案。

调查研究者可以选择不同类型的问卷和访谈：邮寄给参与者填写的问卷、通过互联网或电子邮件在线管理的问卷调查，使用一对一访谈或焦点小组访谈进行的访谈，或是电话访谈［8］。在这些类型中，邮寄问卷是混合方法研究中最常用的形式。此外，使用软件程序，诸如 Qualtrics［9］或 Survey Monkey［10］进行网络调查也日益受欢迎。在健康科学中经常使用焦点小组，在这些小组中，研究者确定记录数据的工具，召集一个由个体组成的小组（通常是6个人），就调查工具上的问题进行讨论［11］。

2.3 运用调查和常见的问题 就使用的调查工具而言，研究者可以开发自己的调查工具（需要量表开发和设计方面的技能），使用现有工具或对现有工具进行修订（在作者允许的情况下）。如果研究者选择设计自己的工具，工具将涉及不同类型的态度或行为问题，工具需要拥有用于心理测量的严谨问题设计，且应在普遍使用前，就少数个体对调查工具进行预试验。

在预试验中，研究者将工具用于一小群参与者，要求其对工具中的缺陷加以评论，然后修订工具。此外，对项目进行认知访谈，以确定调查的参与者按照预期解读了问题的含义也很重要。问题的类型包括封闭式问题，即需要检查最合适答案的项目，如强烈同意、同意、未定、不同意和强烈不同意。此外，工具可能会包括开放式问题，这些问题允许参与者给出简短答案，从中收集定性数据。设计这些问题中的常见错误，包括使用模糊单词、在单独的问题中提出多个问题、问题冗长、使用否定或专业术语、存在回应类别的重叠或不平衡，以及问题与问题之间存在不匹配的情况。

2.4 分析调查 考虑优秀邮寄调查工具的主要组成部分及分析其方式很有用［8］。其应该包括一封给参与者的信函，要求参与者提供意见，从调查原因开始，对调查进行介绍，包括让参与者回答长度合理的问题，并在结束时感谢参与者帮助提供数据。调查工具中的问题或项目需要经过深思熟虑。基本上，可以将4～5个项目分组分为衡量态度和行为的变量。然后这些变量可以进一步分组为一些量表。由此，一种工具将包含若干种量表。了解这一点后，在数据收集之后进行的数据分析步骤可通过表1确认［8］。

2.5 可用于混合方法研究的多种调查途径 混合方法研究和调查研究均可以被视为健康科学研究的独特方法学途径，需要严谨地进行。研究者将调查融入混合方法研究的选择见表2。

2.6 在混合方法研究中使用调查研究的例子 在混合方法中使用解释性时序设计，因为其有坚实的初始定量数据收集，易于管理，并且常被新手混合方法研究者使用。具体例子是SONNENBERG等［12］关于由跨专业（interprofessional，IP）团队（临床医生、药剂师、实验室技术人员、治疗师和其他人）评估住院医生的沟通和协作能力的研究。这是一项在评估住院医生在工作场所有效沟通和协作能力备受关注的背景下，基于胜任力的医学教育研究。这种评估可由IP团队的非医生成员来进行，这种具有宝贵专业知识的团队尚未充分参与到住院医生的技能评估当中。因此，SONNENBERG等［12］使用解释性时序的混合方法设计来检查跨专业临床医生在轮转期间向儿科全科医生提供反馈的能力。在第一阶段使用调查研究，研究者比较了IP监督员和医生监督员的沟通，以及是否达成了协作培训的目标。这些目标基于加拿大皇家内外科医学院开发的CanMEDS角色框架，该框架被广泛使用。在该框架中，确定了7项基本的医疗实践技能（例如，沟通者、合作者、领导者、健康倡导者、学术人员、专业人士和专家）。然后在第二阶段，研究者实施了后续定性焦点小组，以探讨对影响评估过程因素的背景理解。因此，这种混合方法研究的目的是检验相对于医生监督员，IP临床医生对其在轮转方面提供形成性反馈能力的观点，并定性探索其反馈过程中的潜在阻碍。其参与这项研究的步骤是什么？这些步骤可应用于使用调查研究的许多混合方法项目。有关SONNENBERG等［12］的信息，请参见表3。

步骤1：选择混合方法的原因。确定混合方法研究是否适用于解答研究问题的最佳方法。提供在项目中使用混合方法的原因。

步骤2：定量和定性数据库。确定要收集和分析的定量和定性数据类型。将这两种类型的数据视为不同的数据库。在混合方法研究中，收集和分析定量和定性数据非常重要。要使用严谨的调查和定性步骤。

表1 调查数据分析的步骤Table 1 Steps during the analysis of survey data

表2 在混合方法研究中使用调查的选择Table 2 Options for using survey in a mixed methods research investigation

表3 SONNENBERG等［12］研究所呈现的混合方法调查研究中的步骤Table 3 Steps in a mixed methods survey investigation as illustrated by the Sonnenberg study

步骤3：混合方法设计。确定会使用的混合方法设计。绘制设计图。混合方法研究者喜欢对他们的步骤进行可视图表描绘。该流程图需要简单明了，无须复杂的成分。

步骤4：分析并报告定量和定性数据库的结果。展现定量统计和定性主题中所呈现的结果。将这些分析的讨论区分在不同的标题下。其还应反映设计中的步骤，并展现研究中定量和定性部分之间的明确联系。

步骤5：展现整合。关注两个数据库整合的结合点，并使其在设计图中具体化。使用流程图中的箭头标示两个数据库的整合点。讨论整合在研究中的表现方式。展现整合有两种主要方式，一种是在讨论中简单地讨论定量和定性结果。另一种方式是联合展示，这种方式正在混合方法研究中日趋流行。联合展示通常是一个表格，其中定量和定性结果并排出现。通过这种方式，可以在定量和定性结果间进行比较。在解释性时序设计中，首先在第一列中报告定量结果，第二列报告用于解释定量结果的定性结果。此外，第三列则用于展现整合对研究的影响。用解释性时序设计为例，在构思可使用的联合展示类型时可以使用模板。

步骤6：解释使用混合方法的价值。在研究结束时的讨论部分，囊括关于使用混合方法作为方法的价值讨论。通过这种方式，该研究的读者能看到混合方法在研究中的实用性。这意味着在混合方法研究中需说明使用定量和定性数据的影响。

2.7 需要考虑的其他资源 除了CRESWELL等［8］，在进行混合方法调查研究时，重要的是通过FOWLER［8］、BABBIE［13］和 DILLMAN［14］等 领 军 作者的参考书籍学习调查研究。关于混合方法，请考虑将介绍混合方法的著作作为重要资源，如CRESWELL等［1］、PLANO CLARK 等［15］、CRESWELL［16］和GUETTERMAN［17］的作品。请同步找寻调查和混合方法研究的实用指南。

3 讨论

在基于解释性时序设计的混合方法中使用调查，仅是使用调查的一种可能性。但其提供了一个机会，可以使读者了解如何将调查用于混合方法。为进行混合方法研究，研究者需要了解混合方法研究和调查研究的基础知识，并认识到结合两种方法的多种方法。此外，这种组合是严谨的设计，需要耗费时间来处理定量和定性部分。一些研究者可能会发现，只采用定量或定性研究更经济和省时。了解如何有效结合这两种方法需要跨越多种研究方法的知识。调查结合混合方法的研究贯连了这两种实用的方法。