宗萌玉

摘   要：美国独立学院与大学协会是华盛顿特区唯一代表私立非营利高等教育机构的全国性组织。美国独立学院与大学协会关注政府政策问题，密切与联邦政府合作，在有关私立高等教育政策实施、学生援助、税收、监管等问题上发挥着重要作用，对美国教育发展具有一定影响。

关键词：美国独立学院与大学协会;美国教育;政治活动;专业活动

美国高等教育六大核心协会大多成立于19世纪末20世纪初，它們分别代表不同类型的美国大学群体，同时其会员几乎覆盖美国所有类型的大学和学院。

NAICU是美国高校教育六大核心协会中最年轻的成员。美国的独立学院和大学多是指私立非营利性的学院和大学，它们大多附属于同它们有着共同宗旨、定位的协会，NAICU是该类型高等教育协会的典型代表。

一、建立背景与历史发展

NAICU的建立可以追溯到1915年在芝加哥建立的美国学院协会（Association of American Colleges，AAC）。20世纪初，美国小型学院遭到了来自社会各界的攻击，其培养优秀学生的能力受到质疑。因此，美国小型学院决定联合起来抵抗来自社会的压力。1915年，它们以“包容和互助”为主题建立了AAC，随后不断发展壮大，成员组成日益多元化，既有公立院校也有私立院校，对美国教育事业的发展产生了一定影响。1995年，AAC更名为美国学院与大学协会（AAC&U）。

二战后，美国政府极其重视新武器的研发，研发经费相当大一部分流向了高等教育机构，因此，高等教育机构和联邦政府之间的关系也随之发生了变化。美国联邦政府加强了对高等教育的关注以及对高等教育机构的支持，而一些高等教育协会也意识到需要密切关注联邦政府的政策和行动，维护自身所代表的成员机构的利益。然而，由于当时的AAC成员机构众多，利益诉求不一致，不仅使其对政府的游说活动难以进行，也给自身的发展带来很大障碍。

20世纪60年代，AAC日益重视私立成员机构的利益，与美国独立学院与大学州协会联盟（Federation of State Associations of Independent Colleges and Universities，FSAICU）正式建立关系。协会为联盟提供办公场所和资金;联盟为协会的私立成员机构服务。1971年，AAC将FSAICU重组并改名为美国独立学院与大学理事会（National Council of Independent Colleges and Universities，NCICU）[2]。此举动引发了AAC中公立院校的不满，认为协会在为私立成员机构的游说活动上花费了过多时间与精力，而忽视了公立成员机构的利益。同时，由于NCICU中也有公立成员机构，私立成员机构认为这不能更好地代表自身利益。AAC内部成员机构利益的不一致和NCICU成员的复杂性成为阻碍AAC发展的两个重要问题。

为解决此矛盾，AAC于1975年成立了特别委员会。由明尼苏达州私立学院理事会（Minnesota Private College Council）的前执行理事埃德加·卡尔森（Edgar Carlson）负责管理。特别委员会经过研究得出结论：私立机构必须有一个独立的组织为其代言，并指出协会有两种选择——驱逐公立成员机构或成立一个新的组织。权衡再三之后，AAC决定建立一个新的组织代表私立成员机构的利益。1976年，NAICU在AAC的帮助下成立（见图1）。从此，美国独立学院与大学协会独立发展，不再隶属于AAC[3]。在1976年3月的董事会第一次会议上，约翰·菲利普斯（John Phillips）成为协会第一任主席。

作为一个全新的全国性组织，NAICU主要关注私立高等教育事业的发展。此后，协会逐渐发展壮大，并不断完善组织机构。1977年，协会建立法律服务评审小组、政府关系咨询委员会和秘书处;1994年建立学生援助联盟（Student Aid Alliance）;2007年，主持开发了“大学与学院问责网络”（University & College Accountability Network，U-CAN）;2017年，建立了国会独立学院核心小组，以便更好地为成员机构服务。同时，协会组织的“协会内外（Home & Away）”“投一票，发出您的声音”“学生优先”等活动成为常规活动。

通过活动宣传，美国独立学院与大学协会的成员机构不断增长，分布范围逐渐扩大。作为美国高等教育六大核心协会中最年轻的成员，NAICU由1000多所独立学院和大学及附属协会机构组成。协会中名校众多，包括哈佛大学、麻省理工学院、斯坦福大学等。

二、机构设置与具体运作

（一）组织结构

NAICU的总部设在华盛顿哥伦比亚特区。自1993年至2019年6月，协会主席一直由大卫·沃伦（David L. Warren）担任，他是华盛顿特区高等教育领域公认的最具影响力的人物之一。2019年4月1日，NAICU董事会宣布任命芭芭拉·K·米斯蒂克（Barbara K. Mistick）为协会的第四任主席，她将于2019年9月1日上任。协会在每年的第一季度举办年会并进行选举事宜，在4月和11月举行领导人会议。

如图2所示，NAICU的领导机构主要包括董事会、委员会、管理部门。董事会由47名成员组成。协会下设7个委员会并向董事会负责，分为政策委员会（Policy Committees）和运作委员会（Operational Committees）两类。政策委员会设有责任委员会、学生援助委员会、政策分析与公共关系委员会、税收政策委员会;运作委员会设有执行委员会、行政委员会、审计委员会。秘书处有30名成员，在协会的政策委员会和董事会任职。

董事会下设主席，主席行政助理协助主席工作。主席下由5个管理部门分管不同事务，分别是副主席直接负责的政府关系与政策发展部门、研究与政策分析部门、公共事务部门，以及财务及行政部门和会员关系与会议策划部门。

（二）目标与成员组成

“为美国私立非营利性学院和大学发声”是NAICU的宗旨和指导原则。NAICU是美国私立非营利性高等教育机构的主要代表协会。协会政策选择和措施制定的基本原则是：保障私立非营利性高等教育机构的独立性，确保成员机构所有学生（无论家庭收入如何）都能够顺利接受高等教育。协会的援助计划是帮助学生入学，协会倡导了有利于家庭储蓄和入学的税收政策，并促进独立学院和大学完成使命。

经NAICU董事会批准后，所有经认证的美国私立非营利性高等教育机构都可以加入NAICU。代表独立学院与大学的协会和其他专业协会也有资格加入。目前，NAICU由967所学院和大学、40个NAICU的州级行政机构组成。

（三）附属组织

NAICU的主要附属组织是学生援助联盟（Student Aid Alliance）。协会和ACE共同组织学生援助联盟的相关工作。学生援助联盟建立于1994年，由85个高等教育机构组成。联盟通过支持联邦援助计划，帮助学生完成学业，同时避免学生负担过多的债务。

20世纪90年代末至21世纪初，学生援助联盟成功获得了美国两大党的支持，并大力推动了政府资助学生的援助项目。2015年，在学生援助联盟和协会的共同努力下，佩尔助学金（Pell Grants）、联邦TRIO计划（为贫困学生提供帮助的计划）[5]、再教育助学金等争取到了更多的联邦资助。同年，學生援助联盟还在社交媒体上发起了“加强学生援助”活动，强调联邦援助对学生的重要性。

除学生援助联盟外，协会的其他附属组织还有法律服务评审小组（Legal Services Review Panel，LSRP）和国家信息网（State-National Information Network，SNIN）。LSRP评估影响独立学院及大学的法律问题;SNIN与NAICU和其州级行政机构共同为各成员机构的政策议程提供帮助。

（四）收入与支出

NAICU每年收入在600万美元左右。经费主要来源于会费，另外还有会议收入（赞助商）和其他收入。协会2015-2016年的收入为620万美元，其中580万美元（超过93%）来自会费。协会2015年4月的报告显示，约75个机构支付最低会费（600美元），约135个机构支付最高会费（14500美元），约700所学院和大学支付平均会费（约5700美元）。

支出方面，协会的年均支出大约为500～600万美元。按照每年的财政预算和实际情况进行拨款。支出主要包括人员薪酬和业务费用。人员薪酬包括工资、福利、所得税，占支出的70%以上。业务费用包括顾问/外部服务费、年会费、会议费和旅费、办公室业务费用和电脑/数据服务费等。同时，协会设立了特别项目或活动支出（超出财政年度运营预算或影响多个财政年度的特殊支出）。例如，2007年11月16日，董事会批准的特别项目基金（20万美元）用于高校信息网开支等。[6]

（五）组织活动

NAICU的组织活动大致分为两类：一是专业活动，二是政治活动。

协会的专业活动是为私立学院或大学的领导者搭建沟通的桥梁，以便他们能够分享经验。协会努力成为全美独立高等教育的代言人，突出私立学院和大学以教学为导向的鲜明教育特征。协会通过提供广泛的项目和服务，帮助学院和大学提高决策效率，如协会建立的档案涵盖1700多所学院和大学，介绍了美国独立学院和大学的概况，并定期汇总更新高等教育信息。协会在每年第一季度举办年会，同时在4月和11月举办领导人会议，分别是春季董事会委员会会议和秋季领导人会议。在每年的年会期间，协会都会颁发奖项表彰支持独立高等教育事业的个人。奖项包括亨利·帕利纪念奖（始于1985年，表彰推进美国独立高等教育发展的个人）、独立高等教育奖（始于1993年，表彰学术界之外，如政府、企业或慈善事业中支持独立高等教育事业的个人）。

协会的政治活动主要通过成立专门的政策工作组，开展广泛深入的社会调研和社会舆论宣传，游说政府和议会的高级官员等一系列途径，影响法案的修订和其他决策活动。学生援助、税收政策、监管方式三个方面一直是协会关注的重点：协会与其成员和友好组织合作，确保为学生援助计划提供足够资金，并保护这些资金免受过度削减;协会保护独立学院和大学的免税地位，鼓励慈善捐赠，倡导有利于成员机构学生家庭储蓄、支付学费的优惠税收政策;协会响应社会对高等院校不断提出的要求，对独立学院和大学进行适当监管。

三、对美国教育的作用与影响

（一）为美国高等教育注入活力

NAICU致力于促进私立、非营利性高等教育机构的发展。NAICU成员机构按照学校类别分为职业技术学院、文理学院等，学制多为两年制和四年制，开设学科有艺术、神学、法律等，体现了私立高等教育的多样性。私立高等教育的蓬勃发展为美国的高等教育事业注入了新鲜的血液，使美国高等教育充满活力。协会与国会、政府和监管机构一起促进私立非营利性高等教育的发展。

协会通过开展广泛的项目和服务，提高了学院和大学的决策效率。协会的专家和领导团队收集整理美国私立非营利性高等教育机构的意见和建议，帮助成员机构搭建起与美国国会大厦、白宫和联邦机构沟通的桥梁。另外，协会开展的“协会内外”等活动，促进成员机构人员与政府相关部门的联系。2013年，协会还建立了高等教育管理委员会，以解决私立高等教育机构面临的成本高、效率低等问题。

协会每年举办年会、春季董事会委员会会议、秋季领导人会议，加强了成员机构之间的沟通和交流，有助于各成员机构的发展。同时，协会所有的工作人员都可以随时根据成员机构的需要，在一对一和保密的基础上为其提供信息和咨询服务。

除了为其成员机构提供服务之外，协会还通过“投一票，发出您的声音”活动、高校信息网等向决策者和公众提供帮助，共同促进美国高等教育的发展。

（二）对美国高等教育政策的影响

自成立以来，NAICU一直专注于三个关键领域：监管方式;强化联邦资助，推动有利于私立大学、学生和其支持者的税收政策;维护私立教育机构的自主权。

协会在40多年的工作中取得了顯著成果。协会与联邦政府沟通，关注美国高等教育领域的各种政策并提出意见和建议，包括关注校园犯罪与校园安全问题;推行有助于家庭储蓄和支付大学学费的税收政策，通过目前的联邦税收优惠政策维持联邦政府对学生及其家庭的支持;保护私立学院和大学的免税地位、捐赠基金的独立性和慈善捐赠的激励机制。协会还继续倡导取消新的私立大学捐赠税;提议完善对学生、家庭和协会机构重要的税收政策，包括学生贷款利息的扣除、为校园员工和研究生助理提供的学费减免和税收优惠等。

2017年2月，NAICU成立了国会独立学院核心小组（Congressional Independent Colleges Caucus），此核心小组是一个非正式成员小组，负责与国会成员联系，专门处理与私立非营利性高等教育机构和学生有关的事务。

（三）对美国师生的服务

NAICU重视美国教育的公平性并采用多种方式为师生服务。协会在关于教师的联邦政策问题上表明自己的意见和看法，例如NAICU对奥巴马政府2016年为“教师准备项目”①（Teacher Preparation Program，TPP）制定的法规持反对态度，因为这一规则由各州强制执行，其绩效评定基于联邦标准，与教学补助金计划挂钩，协会认为这会阻碍教师行业的发展。[7]

协会也关注各大院校的学生，特别是成员机构中的学生。例如，协会主张增加联邦资助学生项目，为学生资助计划争取联邦资金。这些资助计划有利于进入大学的中低收入家庭学生完成大学学业。1994年，NAICU建立了学生援助联盟，采用各种方式为学生提供援助;为了使学生能够选择适合自己的学院或大学，协会创建了高校信息网。2007年9月26日，高校信息网上线时，已有600多家机构自愿参加。高校信息网提供了可比较的数据和校园信息链接，得到了一致好评。[8]

NAICU在发展过程中也存在一些问题。协会面临着控制成本和解决实时支出压力的问题;由于各大院校关注重点以及需求的差异性，协会成员机构在一些问题上难以统一意见，导致协会在协调工作时出现工作效率低下的问题。

纵观NAICU的发展历程，可以清晰地看到其在凝聚美国独立教育机构共识、促进学校与政府之间的交流、援助学生等方面发挥的重要作用。对于当前中国高等教育事业特别是教育协会组织的发展具有一定的借鉴意义。

注释：

①“教师准备项目”是美国中小学教师培养的依托，是其职前教师教育的主体形态，项目实施质量直接关涉美国基础教育质量的持续提升。目前，“教师准备项目”法规已被特朗普政府废除。

参考文献：

[1]邵常盈.美国高等教育六大核心协会的功能与启示[J].教育发展研究，2007（Z1）：103-106.

[2]HUNTSUSAN.Washington：NAICUs Growing Pains[J].Change： The Magazine of Higher Learning， 1977（9）：2， 50-51.

[3]Linda Eisenmann.“Making Better Colleges”： AACs Century of Change and Commitment[EB/OL]. https：//www.aacu.org/liberaleducation/2015/winter-spring/eisenmann， 2019-03-13.

[4]NAICU.Naicu-Org-Chart-2018[EB/OL].https：//www.naicu.edu/getmedia/3279674d-8a9a-428d-ad1f-5778fca8a3b7/Naicu-Org-Chart-2018，2019-03-06.

[5]U.S. Department of Education. Federal TRIO Programs-Home Page[EB/OL].https：//www2.ed.gov/about/offices/list/ope/trio/index.html，2019-01-12.

[6]NAICU. NAICU-Strat-Plan-to-BD-4-9[EB/OL].http：//naicu.imediainc.com/naicu/media/pdf/NAICU-Strat-Plan-to-BD-4-9，2019-01-16.

[7]NAICU. NAICU-Teacher Preparation[EB/OL].http：//www.naicu.edu/policy-advocacy/issue-brief-index/regulation/teacher-preparation，2019-03-09.

[8]NAICU.About U-CAN[EB/OL].http：//www.ucan-network.org/about-u-can，2019-01-14.

编辑 吕伊雯   校对 徐玲玲