吕端欣

【摘要】在国家实行创新驱动发展、供给侧改革、军民融合和“一带一路”等一系列发展战略的引领下，促进科技成果转化，鼓励科研成果应用到国民经济发展的各领域已经成为国家越来越迫切的需求。为顺应国家战略及政策导向，笔者所在工作单位（某军工科研院所）调整了产业发展思路，将以前以“销售产品，形成产值和利润”为主的产业发展内容和目标调整为以“技术成果转移和转化，获取技术交易收入和技术投资回报”为主，通过加大外部企业的技术供给和输出，以助力企业技术应用升级和军民融合产业发展的技术源泉和核心力量为使命，以创新型的产业发展和科技成果运作的模式为手段，以公司形式的产业平台为载体的新型发展模式。在上述背景下，笔者结合产业平台的发展战略、运作模式和公司实体化推进的实践，就公司发展模式的设计、构建和实施提出了具体方案。

【关键词】产业平台 科技成果转化 对外投资

一、事业单位体制下的军工科研院所发展的问题

我国的军工科研院所大多为军工科研事业单位，多单纯从事研究开发活动，且由国家计划安排，与实际生产和应用不直接相关。在“厂所分离模式下，军工科研院所成为了掌握最核心的军工技术、聚集最密集高科技人才和专家资源的国防工业核心，普遍具有轻资产高收益的特点，为我国经济发展初期的航天、核能、军事等领域的快速发展提供了有力保障，为国家国防军事工业作出了巨大贡献。但是，随着时代的发展和社会的进步，军工科研院所产业发展受到的局限，随着国家科技创新引领发展、大力提倡军民融合等新形式下的要求，军工科研院所发展的问题也暴露了出来，具体为：

（1）从体系结构来看，所有的科研机构根据布点的需要在各自的研究领域自成体系从研究开发直至完成课题，在学术和技术上是自我封闭的独立单元，这种封闭的体系结构使科研机构形成条块分割的管理局面。

（2）从成果转化效果来看，事业编制下的多数科研机构与生产领域市场领域几乎不发生关系，依靠政府转化和促进物质生产，反馈科研转化结果和产业化较少。

（3）从院所间合作机制来看，各科研院所行业划分较细，研究标准不一，院所之间无法达成协作创新，甚至存在利益冲突。

（4）从管理机制来看，科研院所自身事业制特征的管理模式无法适应市场经济的发展进程。

（5）就投资渠道而言，事业制科研院投资渠道单一，给国家财政造成的不小的负担。

上述问题导致科研成果的生产转化价值被弱化，在国家创新驱动、军民融合发展的国家战略下，改革科研院所封闭的体制结构、引入市场化的管理机制，能夠有效优化科技力量布局和科技资源配置，促进科研机构成为技术创新和市场竞争的主体，从而从根本上解决上述问题。

二、通过建立企业化产业发展平台促进军工院所产业发展的研究

（一）政策依据

近年来，我国围绕落实创新驱动发展战略，稳步推进落实《促进科技成果转化法》、《关于进一步促进科技成果转移转化的实施意见》和《促进科技成果转移转化行动方案》“三部曲”，党和国家也不断强调创新驱动的政策引导，具体为：

创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。要深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。——十九大报告

科学研究既要追求知识和真理，也要服务于经济社会发展和广大人民群众。广大科技工作者要把论文写在祖国的大地上，把科技成果应用在实现现代化的伟大事业中。——2016年，习近平在两院院士大会上的讲话

（二）建立平台公司促进军工院所产业发展的模式探索

历史经验表明，军工科研院所利用现有机制开展生产经营活动难以做强做大，而相对独立的企业化方式运作才有可能获得成功。在不改变军工科研院所对经营性资产的权属的前提下，利用企业化机制吸引社会资本和资源，实现科技成果转化和经营性资产的运作，打造全资的平台公司，逐步将经营性资产、所属企业的股权划归平台公司运作是可行模式。

（三）建立企业化的资管平台的积极意义

（1）承载科研院所科技成果转化。企业是创新的主体，院所是主要技术研发和输出的源泉，设置企业经营，可以承载院所的科技成果直接应用或转化应用于企业，直接产生价值，而非由院所将科技成果束之高阁。

（2）改变事业单位经营运作体制。在现行管理机制下，事业单位对外投资和资产运作受到国家财政的严格管制，以公司为主题对实施投资和资产运营，可提高科技人员从事科技成果转化积极性，可提高科技人员参与度和引入外部社会资源。

（3）规范企业管理。老体制下的院所成立的企业一般市场规模小，盈利状况差，激励机制匮乏，并且不能对企业实施有效管理和增加投入。利用平台公司有效统筹集中资源，利用社会外部资源建立现代企业制度，并且探索混改、资本运作等实现盈利退出。

三、具体方案

公司定位于院所资产管理平台。院所开展科技成果转化、对外投资工作均以公司的名义开展，通过科技成果转化和高新技术企业服务科促进院所军转民和军民两用技术的产业化推广。

公司通过运作院所科技成果对外许可和转让;运作院所专利、专有技术对外进行科技成果的作价入股，获取相应股份;通过投入孵化、参股公司，通过有效投后管理进行股权增值，并适时退出，实现技术转移收入和股权投资收益。

作者简介：吕端欣（1982-），男，山东人，毕业于苏州大学韩国大邱大学，本科，双学士，会计师职称，研究方向为产业经济、对外投资。