蒲艳萍 罗小翔

摘 要：重庆市是我国西部地区唯一的直辖市，也是我国重要的老工业基地。在经济增长速度由高速增长转换为中高速增长的新常态下，通过科技创新寻求新的经济发展动力，对促进重庆市经济增长方式转型与经济结构优化十分重要。采用随机前沿分析模型（SFA）对2011—2016年重庆市工业行业研发效率影响因素进行研究，探讨了提升重庆市工业行业研发投入产出效率的对策。

关键词：工业行业；研发效率；影响因素；随机前沿模型

文章编号：1004-7026（2019）03-0052-03 中国图书分类号：F273；F223 文献标志码：A

21世纪以来，重庆市高度重视科技创新对经济发展的重要推动作用，研发创新投入与产出均逐年增加，但研发投入和产出仍位于全国中等水平。根据《2015年全国科技经费投入统计公报》，2008—2015年，重庆市R&D研发经费内部支出由60.2亿元增长至247.0亿元，年均增长22.3%。其中，2015年规模以上工业企业的研发投入达199.6亿元，占重庆市研发总投入的80.85%。《中国科技统计年鉴》数据显示，2015年重庆市研发投入强度达到1.57%，位列全国第13位，与其他创新型省际单位，如北京（6.01%）、上海（3.73%）相比，差距仍较大。从研发产出看，2015年重庆市规模以上工业企业新产品销售收入约为4 535亿元，位列全国第11位；专利申请数量和有效发明专利数量分别为20 239件和6 328件，分别位列全国第9位和第17位。

1 重庆市工业行业研发效率分析模型构建

采用随机前沿模型（SFA），对影响重庆市工业行业研发资本投入产出效率的因素进行实证分析，以期为政府相关政策制定与制度创新、优化研发资源配置、提升研发资本投入产出效率提供决策依据。

1.1 数据来源与变量说明

采用研发资本存量和研发人员全时当量，作为重庆市工业行业研发投入指标。其中，研发资本存量采用永续盘存法进行测算。关于研发产出指标，由于SFA模型只能使用單个产出指标，结合已有文献和重庆市研发产出现状发现，同一行业存在不同研发产出指标呈不同表现的情况。为更全面评估研发产出，采用因子分析法，利用新产品销售收入、专利申请数量、有效发明专利数量和专利所有权转让及许可数等4个研发产出指标，计算综合指数，作为研发产出的衡量指标[1-6]。

研究数据主要来自《重庆市科技统计年鉴》（2012—2017年）和《重庆统计年鉴》（2009—2017年）。经数据处理后，主要针对2011—2016年重庆市包括C13农副食品加工业等在内的24个工业行业进行分析。

除研发资本投入和人力投入外，研发产出也可能会受到环境因素影响。通过对现有文献的梳理，主要考虑企业规模、企业数量、所有制性质、政府支持力度、盈利能力、国际贸易、平均工资、劳动生产率、固定资产占有率等9个影响因素[7-14]。

1.2 随机前沿生产函数模型选择

采用BC95模型，对研发效率影响因素进行实证分析。在创新活动过程中，从研发投入到研发产出的过程中，可能存在时间滞后。因此，加入对滞后期考虑，但囿于样本数量限制，研究中仅考虑无时间滞后模型（模型1）和滞后一期模型（模型2）。

在生产函数设定上，由于生产函数形式不同可能产生不同实证结果。经LR检验生产函数形式，采用的函数模型如公式（1）和（2）所示：

1nYit=？茁0+？茁11nKit-j+？茁21nLit-j+ 3（1nKit-j）2+ 4（1nKit-j）2+？茁51nKit-j·1nLit-j+（vit-j-uit-j）

j=0，1 （1）

uit-j=？啄0+？啄11nsizeit-j+？啄21ncrit-j+？啄31nownerit-j+？啄41ngovit-j+？啄51nearnit-j+？啄61ntradeit-j+？啄71nwageit-j+？啄81nproit-j+？啄91nkpit-j+？啄10（1nkpit-j）2

j=0，1 （2）

2 重庆市工业行业研发效率影响因素的实证分析

根据上述模型，估计结果如表1所示。其中，模型1和模型2分别是考虑无滞后期和滞后一期的结果。总体来看，两个模型均具有较强解释力，但模型1较模型2更优。因此，研究中采用模型1计算数据，进行估计结果分析。

由表1可知，研发资本投入对重庆市工业行业研发效率提高具有正向促进作用，研发人员投入对重庆市工业行业研发效率提高具有抑制作用。

企业规模扩大和行业内企业数量增加带来的竞争程度提高、国有企业生产总值占行业生产总值比重提升、政府支持力度加大、行业出口贸易增强以及企业劳动生产率提高等因素，均对重庆市工业行业研发效率提高具有促进作用。平均工资提升对重庆市工业行业研发效率提高具有抑制作用。

人均资本占有量与重庆市工业行业研发效率之间呈现U型关系，这符合后发追赶型国家表现出与产业创新理论中“A-U”模型相反的趋势。中国工业研发集中于技术改造（冯根福，2006），以借鉴和模仿为主，初期固定资产的投入没有充分应用到研发活动中，主要用于提高企业的产品创新能力和产出，反而抑制了研发效率的提升。产业发展较为成熟、主要企业技术实力有了较大提升及固定资产形成规模效应后，固定资产投入将会对企业研发效率提升产生积极作用。

3 相应对策建议

从政府角度而言，首先应构建多元化、多渠道、多层次的科技投入体系，促进研发资源优化配置；其次应健全产出评价机制，完善法律法规，保护知识产权，促进良性竞争，从根本上保护创新者积极性；最后应充分发挥大型国有企业的作用，积极培育中小企业发展，构建具有良好竞争环境的研发市场。

从企业角度而言，首先应树立创新理念，积极发挥主观能动性；其次应该提高创新投入数量和质量；最后应建立健全企业内部研发活动监管体系，促进研发资源有效利用，避免研发资源浪费和滋生腐败。