我国新型研发组织发展SWOT分析及路径探讨＊

2019-02-15马伟东范文虎刘雅丽

科技与创新 2019年1期

马伟东，范文虎，刘雅丽

马伟东，范文虎，刘雅丽

（山西省科学技术情报研究所，山西太原 030001）

新型研发组织是伴随着新兴产业发展、经济结构转型应运而生的新生事物，是致力于产业共性技术研发和成果转化的一种新兴研发机构。基于国内外已经成熟的新型研发组织现状，运用SWOT分析法，归纳总结我国在发展新型研发组织方面的对策，并找准新型研发组织发展的4种路径，为我国新型研发组织建设提供参考借鉴。

新型研发组织；SWOT分析；优势劣势；路径探讨

自十八大提出创新驱动战略以来，全国大部分地区都在出台政策推动新型研发组织，我国新型研发组织发展步入了快速增长期。其中以江苏、广东等地区的新型研发组织最为成熟，也最为突出。浙江省在此背景下新建了一批创新研究载体，比如中科院宁波材料技术与工程研究所、浙江加州国际纳米技术学院、清华长三角技术研究院等。天津市先后建设了生物医药联合研究院、国家超级计算天津中心、军民融合创新研究院等。这些新型研发组织开辟了科技与产业相结合的新路径，加快了产业转型升级的步伐。

1 新型研发组织发展现状

目前，各省、市（自治区）的政府工作报告中都提到要大力发展新型研发组织，但因新型研发组织处于初始发展阶段，没有明确的定义，本文只统计官方认定的“新型研发组织”，许多潜在的新型研发组织没有列入统计，个别地区新型研发组织并没有系统地统计。本文对于各地的信息统计主要通过调研典型的新型研发组织，咨询相关专业人士，以及从各省市科技主管部门的公开信息、网络公开资料、文献、新闻报道和各研究院所的官网等渠道获取信息。全国主要省份新型研发组织统计如表1所示。

1.1 地域分布特点

从空间分布来看，我国新型研发组织空间分布呈现不均衡态势。从区域层面看，大多数集中在经济发达的沿海地区，比如广东、福建、江苏、浙江、上海和北京，如图1所示中西部地区分布比较少，内蒙古、陕西都是近几年才尝试建立新型研发组织，而且数量远不及沿海先进省份，如图2所示。即使是新型研发组织集中的省份，空间分布也并不均衡。从省域层面来看，江苏的新型研发组织主要集中在产业经济比较发达的苏南地区，其中南京市123家，占全省总数一半以上，广东省主要集中在珠三角地区，福建主要集中在厦门、泉州等重要城市，陕西主要集中在省会西安，内蒙古集中在包头，山东集中在青岛、烟台、威海、淄博等主要城市，河南近半数以上落地在郑洛新国家自主创新示范区。

1.2 运行模式

1.2.1 法人性质

我国新型研发组织形式、单位性质呈多样化。不同性质的单位可根据创新链各环节特点和需求，发挥自身研发优势，找准短板、弥补各种性质单位在创新发展中的不足。从各地出台的认定办法来看，为了便于申报和管理，新型研发组织必须是独立法人机构，一般包括企业、事业单位和民办非企业单位，其中事业单位占比较多，典型的机构有深圳清华大学研究院、北京生命科学研究所等；企业性质有江苏省（苏州）纳米产业技术研究院、广东东阳光药业研究院、山西高研院科技发展集团有限公司等；民办非企业性质有深圳光启高等理工研究院、深圳华大基因研究院、浙江现代纺织工业研究院等。结构相对松散的联盟或社会团体则不属于独立法人机构，但也有政策鼓励有条件的创新联盟或研发社团进行法人登记，从而可以享受新型研发组织的优惠政策。

1.2.2 建设模式

我国新型研发组织根据主要依托单位和建设主体不同，主要有3种建设模式：政府主导型、大学主导型和科研院所主导型，具体如表2所示。

2 新型研发组织发展SWOT分析

2.1 内部优势和劣势

2.1.1 内部优势

2.1.1.1 体制优势

集中力量办大事是中国特色社会主义的优势。以“两弹一星”为代表的科技成果是“举国体制”在科技领域成功的实践。

表1 全国主要省份新型研发组织

地区名称行业分布备注广东深圳光启高等理工研究院生物医药、人工智能、先进技术、先进材料等截至2017年底通过省科技厅认定的219家深圳华大基因研究院深圳清华大学研究院中科院深圳先进技术研究院 …… 福建厦门紫金矿冶技术有限公司电子信息、新材料等截至2017年底通过省科技厅认定的51家福建省产品质量检验研究院福建新大陆电脑股份有限公司 …… 重庆重庆大数据研究院有限公司电子信息、先进材料、大数据、生物医药等截至2017年底24家新型研发机构，9家新型高端研发机构重庆石墨烯研究院有限公司重庆先进光电显示技术研究院 …… 江苏南京工业互联网安全创新研究院生物医药、人工智能、节能环保等截至2018-04江苏省200多家，其中南京市123家江苏省（昆山）工业技术研究院江苏数字信息研究院江苏省（苏州）纳米产业技术研究院江苏省产业技术研究院 …… 陕西陕西工业技术研究院能源化工、现代农业、新材料等截至2017年底40多家陕西农产品加工技术研究院陕西省能源化工研究院 …… 河南郑州信大先进技术研究院卫星导航、人工智能、锂电、石墨烯材料、纳米技术等截至2017年底共40余家（其中郑州21家、洛阳9家、新乡14家），省重大新型研发机构10家清华大学天津高端装备研究院洛阳先进制造产业研发基地洛阳尖端技术研究院 …… 浙江清华长三角研究院先进制造、先进技术、先进材料、生物医药等浙江加州国际纳米技术研究院浙江现代纺织工业研究院 …… 内蒙古北京大学工学院包头研究院现代煤化工、清洁能源、有色金属生产加工、绿色农畜产品加工、生态综合治理、稀土、蒙医药等截至2016年底38家中国科学院包头稀土研发中心上海交大包头新材料研究院 …… 安徽中国科技大学先进技术研究院先进技术、智能制造、机器人、产业技术等2018年通过省科技厅认定的21家合肥工业大学智能制造技术研究院清华大学合肥公共安全研究院 …… 天津天津国际生物医药联合研究院生物医药、电子技术国家超级计算天津中心中国科学院工业微生物研究中心 …… 河北河北中科同创科技发展有限公司生物医药、产业技术、节能环保、先进农业等截至2018-04，河北省开展了10家省级新型研发组织试点建设、10家新型研发组织试点培育河北思达环境科技有限公司河北省纺织科学研究所 ……

注：资料来源于相关院所官网、网络公开资料等

图1 截至2018-08已出台新型研发组织有关政策的地区

图2 截至2018-08新型研发组织数量分布情况

表2 主要省份新型研发组织建设模式

地区新型研发组织法人性质组建模式依托单位投资结构广东深圳光启高等理工研究院民办非企业政府主导深圳大鹏光启科技有限公司政府、产业界、金融届深圳华大基因研究院民办非企业科研院所主导华大基因政府、科研院所深圳清华大学研究院事业单位政府主导清华大学政府、高等院校中科院深圳先进技术研究院事业单位政府主导中国科学院政府、科研院所、大学福建厦门紫金矿冶技术有限公司企业企业主导紫金矿业集团企业福建省产品质量检验研究院事业单位政府主导福建省质量技术监督局政府福建新大陆电脑股份有限公司企业企业主导新大陆科技集团有限公司企业为主北京北京生命科学研究所事业单位科研院所主导国家科技部科研院所中科院北京纳米能源与系统研究所事业单位科研院所主导中关村高科技产业促进中心科研院所北京石墨烯技术研究院民办非企业企业主导北大、中国建材集团等企业浙江清华长三角研究院事业单位科研院所主导清华大学政府浙江加州国际纳米技术研究院事业单位科研院所主导浙江大学科研院所、企业浙江现代纺织工业研究院民办非企业企业主导浙江理工大学、浙江大学等企业江苏江苏省（昆山）工业技术研究院国有企业政府主导昆山工业技术研究院有限公司政府、高等院校、企业江苏数字信息研究院事业单位政府主导江苏数字信息产业园发展有限公司、深圳清华大学研究院企业、政府江苏省（苏州）纳米产业技术研究院企业科研院所主导苏州工业园区纳米产业技术研究院有限公司政府、企业江苏省产业技术研究院事业单位政府主导省属单位政府、企业陕西陕西工业技术研究院事业单位大学主导西安交通大学高等院校、政府、企业陕西农产品加工技术研究院事业单位大学主导陕西科技大学政府、高等院校、企业陕西省能源化工研究院事业单位大学主导西北大学政府、高等院校、企业山西中国日用化学研究院事业转企业企业主导中国轻工集团公司企业山西高等创新研究院事业单位政府主导山西农业大学政府、高等院校、企业山西高研院科技发展集团有限公司企业企业主导山西高研院科技发展集团有限公司企业

注：数据来源于文献资料、网络资料整理

在“举国体制”下，科技发展资源具有稳定的财政支持。财政预算和财政拨款是保障科技研发、科学实验、成果转化等科技发展的必备条件。进入新时代，创新发展被提升到国家战略层面，科技被给予厚望，赋予重任，新型研发组织因机制的灵活，能更好地适应科技创新发展的趋势。

中国独特的政治制度有利于科技发展战略的延续，稳定的政策确保了科技战略的延续。地方政府之间的竞争对地方发展和提高民众福利水平的官员的升迁激励，使地方主政者拥有促进科技创新特别是科技与经济的深度融合的内驱力，为新型研发组织发展提供了良好的内部动力。

2.1.1.2 经济优势

截至2017年底，中国国内生产总值达到 82.71万亿元（约为12.2万亿美元），中国已成为世界第二大经济体、第一大工业国、第一大货物贸易国以及第一大外汇储备国。从经济增速角度看，中国国内生产总值（GDP）连续40年的年均名义增速高达14.5%，去除年均通胀率4.8%，年均实际增速仍接近9.3%.经济总量持续增长，为科技发展提供了雄厚的物质基础，使新型研发组织拥有了坚强的经济支撑。

2.1.1.3 科技实力优势

创新能力逐渐增强，创新体系逐渐完善，为新型研发组织的发展提供了良好的科技条件。世界顶级科学期刊《自然》提出用“自然指数”这个指标来衡量各个国家或者各个研究机构的基础研究的产出。数据显示中国排名持续提升，截至2017年底我国“自然指数”排名指标仅次于美国。近年来，以通信、高铁、港口机械、民用无人机、数字安防、互联网技术等领域的突破性科技成果涌现为新型研发组织发展提供了难得的科技创新契机。

2.1.1.4 各地新型研发组织开展有益尝试

近年来，各地通过政府、大学和科研院所主导建设了一批新型研发机构，这些新型研发组织以新机制、新模式、新形态，在编制运用、人才吸引、科研合作、增加中高端技术供给方面积累了许多新经验，对新型研发组织发展进行了有益尝试。

2.1.2 内部劣势

2.1.2.1 管理体制不顺

管理体制方面不顺表现在如下方面：①配套政策不健全，目前全国层面尚未出台有关新型研发组织的认定和管理办法，部分地方出台的支持政策碎片化；②我国新型研发组织主要以民办非企业、民营科研机构和非营利科研机构等形式建立，对这类科研机构的身份定位尚不明确，存在形式多样、身份多元、注册和登记管理不统一等问题；③过度的市场化和逐利趋向导致新型研发组织成了套取国家科技资金的工具；④新型研发组织将研究着力点放在“短、平、快”的赚钱项目上。

2.1.2.2 整体发展不足

整体发展不足表现在如下方面：①地区发展不平衡，规模差距大，示范引领效应不明显。②规模偏小，影响力不强。新型研发组织处于起步阶段，科技支撑不够，高质量人才队伍不够聚拢，科研资源、特别是资金支持不够足，源头性、基础性创新成果缺乏，研发能力不强，规模较小，影响偏弱。③人才引进难，高素质人才不够。受编制和“体制人”惯性的影响，总体上科研人员对新型研发组织认同度不高，新型研发组织在吸引和使用人才上还存在体制机制的限制。④科技成果转化率低，社会资金少，融资困难带来科技成果的产业转化难、孵化企业数量较少，产业发展慢、集聚度弱。

2.2 外部的机会和威胁

2.2.1 外部的机遇

新兴技术的发展，为新型研发组织发展提供了发展机遇，颠覆性技术层出不穷，将催生产业变革，成为生产力新飞跃的突破口。信息网络、生物科技、清洁能源、新材料与先进制造作为全球研发投入最集中的领域正孕育一批具有重大产业变革前景的颠覆性技术。以量子通信为代表的新型科技创新已展现出广阔的应用前景。颠覆性技术的广泛发展为经济社会发展提供了强大的驱动力，也为新型研发组织发展创建了巨大空间。

伴随中国“双创”的大力推动，创新创业日益社会化、大众化，新型研发组织将显著改变创新生态。网络的日益普及、信息化深度发展、科研设备共享、智能制造广泛应用带动了新的研发工具和创新平台，创新活动向个性化、网络化、集群化、开放化方向发展的模式和趋势，催生越来越多的新型科研机构。

2.2.2 外部的威胁

从外部看，各发达国家为了保持战略领先实力，寻找经济新增长点，积极支持各类新型研发机构发展。2012年，英国政府为更好地面对全球性机遇并为未来创造更多新的经济增长点，建设了技术与创新中心（Catapults），并承诺进行长期投入；目前已建成细胞与基因治疗、能源系统、未来城市等11个中心；各中心汇集该领域内最优秀的人才以解决未来面临的挑战。截至2015年，美国政府筹建了9家“制造业创新研究中心”，希望通过整合政府、学术界和企业界的资源，构建国家制造业创新网络。2016-09，澳大利亚联邦科学与工业研究组织宣布将建立六大未来科学平台，重塑新兴产业，增加就业机会，创造更美好未来。

3 新型研发组织创新路径探讨

根据SWOT分析，得出中国新型研发组织发展的SWOT模型，如表3所示。通过优势和劣势的对比，可以明显地看出在中国发展新型研发组织具有良好机遇。

3.1 SO战略：发挥优势利用机会

“以优促优”，闯入科技革命无人区，引领重点科技发展潮流。利用体制优势、经济实力，瞄准科技创新动向，举全国之力在重点科技领域部署新型研发组织，在我国已取得科技领先的领域，比如通信、高铁、港口机械、民用无人机、数字安防、互联网等领域推动建立新型研发组织，让新型研发组织引领中国科技发展潮流，推动中国科技持续发展。为此要做好以下几项工作：①出台顶层设计。由专门的部门负责新型研发组织的政策。②汇聚政策合力。全国各地出台的支持科技创新的相关政策很多，但针对新型研发机构的专门文件较少，全国层面没有统一的政策支撑，要统筹协调各部门各地区，杜绝政策碎片化，完善政策支持体系。③加强政府投入。政府在土地政策、税收财政、用人支持、金融扶持等方面加大支持力度。

3.2 ST战略：发挥优势回避威胁

坚持“引进来”和“走出去”，打造我国对外技术交流的桥头堡。以开放促改革、促发展，是我国现代化建设不断取得新成就的重要法宝，在科技领域同样也需要以开放促发展。面对西方发达国家的技术封锁和我国技术发展进入新阶段的现状，单靠“引进来”已解决不了我国存在的技术问题，具体到新型研发组织发展方向上，要坚持“引进来”与“走出去”并重，重点“走出去”，在推广技术中学习技术，在教会别人的同时成长自己。

表3 中国新型研发组织发展的SWOT模型

优势（S）体制优势；经济优势；科技实力优势；各地新型研发组织初具规模劣势（W）管理体制不顺；新型研发组织起步阶段；发展不足机会（O）颠覆性技术层出不穷；创新活动日益社会化、大众化、规模化SO战略（跨越式发展策略）利用体制优势、经济实力和科技创新动向，举全国之力在重点科技领域部署新型研发组织WO战略（内涵式发展策略）吸引社会资本进入新型研发组织领域；政府重点部署在基础研究领域开展新型研发组织建设威胁（T）世界主要国家积极支持各类新型研发机构和服务网络建设；科技领域竞争激烈；发达国家实施技术封锁政策ST战略（多元化发展策略）坚持“引进来”和“走出去”；坚持市场与政府并重，共推新型研发组织发展WT战略（防御型发展策略）激活利益相关者的积极性；与主要发达国家打造新型研发组织发展联盟

3.3 WO战略：利用机会弥补不足

坚持市场与政府并重，推动新型研发组织发展。吸引社会资本进入新型研发组织领域，政府重点在基础研究领域开展新型研发组织建设。新型研发组织“新”在投资主体“多元化”、组建模式“多样化”、以市场需求为导向，新型研发机构的“四不像”特质，有效避免其陷入国有企业和政府组织的僵化形态、低效运行，又能防止唯“利”是图，但新型研发组织从事的又是基础性、高技术、高风险，在短期内可能很难见成效的工作，但其研发的前景和“钱景”及其光明，前期需要大量的投资，这离不开政府的大力度支持。政府要在财政、税收和项目等方面支持新型研发组织发展，同时，吸引和鼓励社会资本和三方机构加入新型研发组织，政府在基础研发领域发力，社会机构在应用型科技领域和适宜科技转化的方面用力，助推中国科技发展。

3.4 WT战略：克服劣势应对威胁

新型研发组织在推动科技创新方面执行WT战略具有先天优势。新型研发机构具有整合各方资源，激活利益相关者的积极性的优势，其本身融合了科技与经济的特性，较好地贯通了“科学”到“技术”再到“产品”的创新通道，从单位属性看，新型研发组织既是事业单位，亦可是企业、民办非企业等，这是科研院所机制的大创新。从管理体制、用人机制这些方面的创新很好地避开了传统科研院所的短板，有利于激发人才创新活力，黏合创新成果到经济应用之间的缝隙，能有效促进科技创新发展。

与主要发达国家打造新型研发组织发展联盟，通过合作集聚国内外优质资源，形成从源头创新到产业化的全链条合作。比如华大基因研究院在美洲、欧洲等设立研究机构，吸纳国际顶尖人才；深圳清华大学研究院通过与国际知名企业、院所机构合作，迅速在传感器、通信等关键技术上获得突破，促进相关产业发展。

新技术跳跃式发展、先进经济体抢先布局新型研发组织给中国新型研发组织发展带来更多挑战与机遇，我国应针对阻碍新型研发组织发展的劣势与威胁，进一步发挥政治优势、经济基础和颠覆性技术轮番出现的契机，抓住新型研发组织带动科技创新的机遇，加大政策支持、资金扶持等，以新型研发组织的发展助推中国科技创新“弯道超车”。

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马伟东（1987—），男，甘肃静宁人，山西省科学技术情报研究院助理研究员，本科，研究方向为科技情报研究。