胡志琴 李永亮

一、前言

纪检监察机关案件档案是指纪检监察机关在履行纪检监察职责，查处各种违纪违法案件工作中形成并处理完毕的、具有保存价值的、经过整理立卷系统保管的纪检监察案件材料。纪检监察机关的案件材料是纪检监察机关履行监督、执纪、问责工作活动的真实记录，它反映纪检监察机关在全面从严治党、深入推进党风廉政建设和反腐败斗争履行主责主业情况，是纪检监察机关全部档案中最重要的组成部分。党的十八大以来，水利基层单位纪检监察工作的性质、任务和职责发生了很大的变化，纪检监察案件档案管理工作面临着一系列新课题，亟需要进行探索解决。

二、案件档案面临的问题

1.“老办法不适用、新办法未建立”制约着基层单位档案工作高质量开展

1998年7月1日国家档案局发布了《纪检监察机关案件档案管理办法》，多年来基层单位纪检监察案件档案管理工作就以此为遵循来开展，但这个《办法》已不能适应当前案件档案工作的实际。党的十八大以来，全面从严治党不断向纵深发展，党中央已对30多部党内建设相关制度进行了修订和建立，《中华人民共和国监察法》《中央纪律检查机关监督执纪工作规则》等已实施。这些新建立、修订的法律法规是纪检监察工作最新的实践总结和理论成果，是纪检监察工作的遵循。《纪检监察机关案件档案管理办法》制定于1998年，其中不少规定与现行的纪检监察法律法规不相符合。如《纪检监察机关案件档案管理办法》对案件档案进行整理立卷时，依据当时的纪检监察机关工作职能和案件办理方式分为检查（调查）类、审理类、信访类。而2018年出台的《中央纪律检查机关监督执纪工作规则》深化运用监督执纪“四种形态”，强化了监督职能，要求市级以上纪检监察机关监督检查与审查调查部门分设，这些工作职责和案件办理方式发生的重大变化，使得过去的案件分三类的方法已无法适应新的工作要求。再比如当前谈话函询已成为纪检监察机关处置问题线索的重要方式，近年来基层纪检监察机关中谈话函询案件档案数量的比例明显增加。由于谈话函询是2016年以来纪检监察机关采用的新的处置问题线索的方式，谈话函询档案的保管期限在1998年《纪检监察机关案件档案管理办法》中并未明确。为解决新问题，满足新形势下案件档案高质量发展的现实需要，2018年中央纪委监委新制定了《中央纪委监委机关检查调查类材料归档办法（试行）》，有的省、市等地方纪委监委也制定了相应的办法，如安徽省纪委监委出台了《安徽省纪委监委机关检查调查类材料归档办法（试行）》等，但这些办法仅仅是适用于制定机关本级，缺乏基层单位可参照执行的表述条款。另一方面基层单位的监察室与国家监委的地位、职能等有很大差别，不能照搬照套中央和地方各级机关的案件档案管理办法。如中央和地方各级监委依据《监察法》规定，存在办理涉嫌职务违法犯罪、移交检察机关审查起诉等情况，但对基层单位而言，其监察室是单位的内设机构，并不具有行使《监察法》的主体资格，也就不存在移送档案的情况。相关制度建设的滞后性，已成为制约基层单位案件档案高质量发展的重要因素。

2.基层单位提供的人、财、物保障无法适应案件档案工作需要

随着全面从严治党不断向基层延伸，水利基层单位的纪检监察工作力度不断加大，案件档案数量逐年大幅上升，迫切需要经费投入，按档案保护“十防”的要求，配备案件档案专用库房、档案柜；购买计算机和管理软件；加强对纪检监察人员档案的培训等。但据对水利基层单位调研情况来看，近年来纪检监察干部培训中极少安排档案课程，纪检监察人员对档案的收、管、用等业务比较陌生；案件档案存放地点多数是工作人员的办公室，存放方式基本上是木制文件柜，档案安全防护的要求大多不达标。

三、对策探讨

档案管理的核心环节是“收、管，用”。因此要解决水利基层单位纪检监察案件档案管理问题，最关键就是要根据《中华人民共和国档案法》《纪检监察机关案件档案管理办法》等有关法律规章确立的档案收、管、用环节的基本原则和关键要点，借鉴中央和地方各级纪委监委机关关于案件档案管理的试行规定，围绕“收、管，用”做文章，探寻切合基层单位实际的对策。

1.收集

（1）要制定好归档范围。要在认真研究国家和上级有关案件档案归档原则、范围、要求等的基础上，紧密结合本单位纪检监察案件档案工作实际，制定出便于实际操作的归档范围。案件材料需要纳入归档范围的基本材料主要有以下十个方面：①线索来源材料，如举报信、申诉材料、上级转办函等。②按程序报批类材料，如问题线索排查会议记录、纪要、初步核实呈批表、立案呈批表、领导批示、批复材料等。③被核查人的档案信息材料，如干部任免审批表。④调查审查计划或方案。⑤证明材料，如被审查人陈述、证人证言、书证、物证、鉴定结论等。⑥见面材料，如被审查人违纪事实见面材料、被审查人对违纪事实见面材料的书面意见、辩论和检讨材料等。⑦暂扣、封存、移交涉案款物相关材料。⑧综合性材料，如初核报告、审查报告、结案报告等。⑨处理材料，如诫勉谈话、党政纪处分、当事人悔过书等材料。⑩案件“后半篇文章”材料，如纪律检查或监察建议书等。

（2）要明确归档责任主体。水利基层单位纪检监察机构不像中央及地方各级纪委设置有职能部门，一般人数都不多，少则一二个人，有的单位甚至还没有专职纪检监察干部，但必须要坚持“谁承办、谁归档”的工作原则，每起案件均要明确一名承办人负责归档，归档责任人要按照“应收尽收、应归尽归”的原则，全面收集整理形成的有关材料，确保内容齐全完整，避免案卷的遗失和毁损。

2.保管

（1）要合理进行档案分类。依据《中央纪律检查机关监督执纪工作规则》以及纪检监察机关负责监督、执纪、问责的职责定位，结合基层单位纪检监察工作实际，当前基层单位纪检监察案件档案可分为监督检查类、审查调查类、问责三个类别，已建立审理制度的，可增加审理卷等类别。当前基层单位纪检监察机关已普遍开展运用“四种形态”监督执纪工作，运用谈话函询等第一种形态方式处置问题线索形成的材料、直接了结类材料等应归入监督检查类。

（2）要正确鉴定保管期限。案件档案保管期限分为永久、长期、短期三种。在工作实践中，关键是要正确地把握、合理地运用，具体原则是：根据案件的办理方式、干部管理权限、案件查办结果以及社会、党内外等因素综合考虑，并原则上以案件为单位来进行鉴定划分。凡是作出处理的严重的违纪违法案件、有重大影响的典型案件、有长远利用价值的案件档案应划为永久保管；凡属未作出处理决定，在一定时期内有利用价值的案件材料，应划为长期保管；在较短的时间内有利用价值的可划为短期。

（3）要强化实体查验工作。在基层单位保管环节的主要任务包括整理组卷、信息著录（将材料信息录入“档案管理系统”软件）、实体查验等。其中实体查验环节是保证案件档案齐全完整的最后屏障，必须要引起高度重视。实体查验的主要任务，就是纪检监察部门的负责人对案卷实体的质量进行检查验收，确认无误后在备考表“审核人”一栏签字（承办人在“立卷人”一栏签字）。

（4）要加强经费投入。档案专用库房、设备设施、信息化管理软件以及纪检监察专兼职档案人员业务培训等是档案建设的重要保障，但水利基层单位一般经费有限，这就需要大力提高思想认识，千方百计加大经费投入，切实保护档案的安全，提高档案管理水平。

3.利用

收集是基础，保管是关键，利用是目的。建立纪检监察案件档案目的就是通过查看案件档案，研究案发规律，探索治理措施，提高惩防质量，充分发挥查办案件的治本功能。对水利基层单位而言，当前做好利用工作，首先要加强对典型案件档案潜在价值的挖掘，让案件档案告别沉睡，起到以案施教、以案普法、以案示警作用，更好助力反腐倡廉工作。其次要加强档案信息化建设，采用档案管理专用软件，为开展高效检索、开发利用提供技术支撑，保证档案管理高质量发展的需要■