文丨李其维

伴随着法治逐步健全规范，人民群众质量安全、食品药品质量安全意识不断增强，对市场监督管理工作要求的不断提高，市场监管部门的履职压力越来越大。近年来，由于失职、渎职、履职不到位等原因被追究责任的情况时有发生。政府问责制日趋强化，彻底“把权力关进制度的笼子里”。这就要求市场监管部门工作人员应更加履职尽责，否则会导致责任追究，影响部门的形象。因此，市场监管部门一定要引起高度重视，正确认识，并有效地防范履职风险，既要尽心尽责，维护形象和荣誉，又要防患于未然。

可能产生的履职风险

如何正确认识市场监管工作履职风险并做到有效防范，提高履职和依法执法的水平，成为思索、研究和探索的重点。每位工作人员手中都有一定权力，都经历着各种诱惑和考验，在履行职责的过程中，如果不能得到很好的规范和制约，就很容易出现以下八个方面的责任风险。

一是对党风廉政建设和作风效能建设工作领导不力，对于上级部署的廉政建设工作不传达贯彻、不安排部署、不督促落实，致使工作人员出现违纪违法问题，或对违纪违法问题隐瞒不报、压案不查、查处不力。

二是权力寻租现象，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，私自从事营利性活动；违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；利用职权吃、拿、卡、要、报，受贿、索贿；违反程序执法，滥用自由裁量权。

三是在行政审批上，对符合条件的故意刁难，拖延不予报名；因业务不熟或服务意识淡薄，不能做到一次性告知所带资料，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，导致其向上级进行投诉；擅自增加或减少前置条件；把关不严，在资格审验时，对申请人提交虚假材料予以默认以谋取私利。在许可证受理、现场核查、证后监管环节，不能廉洁自律，非法收受企业财物，打擦边球或放宽许可条件，或不依法履行证后监管职责，现场核查把关不严，都会导致被依法进行责任追究的风险。

四是监管不力。在食品药品、产品质量、特种设备安全等监管过程中，专业水平和监管能力不够，监管责任不落实，巡查监管流于形式，造成安全隐患不能发现，不能及时发现和解决问题，最终暴露问题引发社会不满，致使监管缺失，导致责任追究。

五是证照办理违反工作流程，简化审批手续，顶不住人情风，对条件不具备的予以审批；审查把关不严，放纵企业弄虚作假。在创牌、发证、认证等工作中，弱化监管，故意放任企业虚报数字，掩盖质量管理方面的瑕疵，隐瞒质量监督抽查结果，致使获牌获证企业质量管理漏洞没有及时防堵，发生产品质量责任事故。

六是检验检定，未按规定及时受理检定申请，未按时限及时完成检定；未严格执行检定规程，出具错误数据；超范围检定，出具无效证书，留样处理不规范。

七是举报投诉方面。在接到群众投诉举报反映的问题后，报告不及时、处理不到位，在落实过程中仍然敷衍了事、拖而不决，群众不满意，导致矛盾积累形成严重后果。

八是对突发事件、媒体曝光等未按要求及时请示报告，或者处置不及时、不妥当，造成不良影响的；对群众举报、媒体曝光的事件不制止、不查处，或因推诿、拖延等造成工作失误的。

原因分析

权利与责任并重，责任与风险并存。主要存在不作为、慢作为、乱作为，不敢担当、不愿担当等履职风险，对在履职中潜在和暴露的问题，既有个人思想认识、道德品质、执法理念等方面的因素，也有在环境和条件上亦存在不足，初步分析有以下几点：

一是在思想认识方面。个别工作人员对于如何履职认识不够、有效履职办法不多，思想认识需要提高，工作作风急待转变。

二是在队伍建设方面。部分人员对学习不够重视，业务素质、服务水平、执法能力有待进一步提升；监管与执法队伍整体素质参差不齐，个别人员业务技能与法律素养难以适应工作需要。

三是在执法监管方面。监管体系不够完善，难以适应监管工作需要；监管力量配置相当薄弱，导致监管工作覆盖面和深度不够到位，难以有效督促企业落实主体责任。

四是在执行能力方面。在制度的执行中，个别人员制度执行不严谨，执行意识不强，执行过程中存在走样、跑偏、不到位的情况。

五是在制度管理方面。对制度监督检查不够，某些方面的督查督办流于形式，缺少有效的监督。容易导致制度或重点工作不能得到有效落实，形不成闭环管理，达不到应有效果。

六是在创新创优方面。不能适应新形势、新环境，技能和知识低下。知识更新速度慢，对新情况、新问题吃不透，对新技能、新办法不掌握，监管还是老套路，履职效应下降。

七是在廉洁自律方面。与不同层次、不同职业的服务对象打交道，经不起诱惑见利忘法，心理渐渐失去平衡，廉洁自律、拒腐防变的心理底线开始松动，人生观、价值观、世界观随之扭曲改变。容易导致工作失职或不廉洁问题的发生。

预防履职风险的对策

面对风险，基层市场监管人员既不能心存侥幸、盲目乐观，也不能消极厌战、恐惧悲观。而要正确地认识风险，及时排查履职风险隐患。应根据不同的风险因素，寻找对策，加强履职风险防范，构建起前期预防、中期监控、后期处置三道防线，实现对权力运行的全过程监督。尽量减少和化解市场监管和行政执法中的责任风险，这样才能更好地促进市场监管，推进事业跨越发展。应从以下七个方面着手：

一、从提高思想认识入手，提高风险的前瞻性

坚持职业良知，要让每一位干部职工意识到，权力越大，责任越大，风险越大。风险不仅仅是个人的事，更是关系到事业长远发展。要从以往的“我们有多大权力”转到“我们有多大责任”的理念上来，由“权力风险”转为“责任安全”上来，才能防患于未然。恪守为民情怀。注重从思想源头上抓起，确保干部职工在思想认识上不产生偏差，做到思想上警钟常敲。树立正确的权力观，永远牢记权力的来源和归属。始终践行全心全意为人民服务的宗旨，真正做到“权为民所用、情为民所系、利为民所谋”。

二、从制度建设方面入手，提高风险监管意识

没有规矩不成方圆，建立健全各项监督制度，进一步完善业务工作流程，健全内部监督机制，以制度来约束和规范工作人员的行为。全面贯彻廉洁自律各项规章制度，认真做好规范执行上级政策规定的督查检查巡查，建立事前监督机制，实施上下级之间的监督网、各个业务流程之间的监督网、纪检监察部门的监督网“三级网络”监督。把“以制度管人，以流程办事”运用到日常工作的方方面面，切实解决不敢监督、不愿监督、不好监督和拒绝监督的问题。

三、从培训方面入手，提高执法效能

将人员层次与职能层面有效结合，切实强化各类业务的交叉学习，通过经验交流、案例分析、实地指导等方式，督促干部职工尽快熟悉不同领域的业务知识，逐步解决不懂、不会、不专的问题。真正把学习培训变成思想上的“吸氧仓”，政治上的“加油站”和工作上的“推进器”。利用视频、网络等智能化手段，提高培训工作实际效果。采用“互联网+”思维，依托大数据，构筑市场监管新体系。配备执法记录仪，在行政执法方面，全方位记录执法过程中的影音资料，做到痕迹化管理，增加执法透明度。

四、从落实岗位责任入手，提高监管水平

在排查风险过程中，力求不忽视任何一个领域，不放过任何一个环节，不漏掉任何一个疑点，根据每个人的岗位职责，编制履职风险防控表，提前列出风险点，防范于未然。做到“查得准、防得住、控得严、落得实”，完善教育、约束、提醒、监督“四位一体”互为前提、彼此保障的管理模式，强化使命感、责任心。

五、从问责方面入手，提高威慑力

加大问责力度，坚持原则，敢于问责，有力问责。对不作为、乱作为现象，进行严肃问责，督查到位。重点对关键岗位、重点工作进行督查督办，确保实效。对有令不行、有禁不止的，从严处理，切实增强问责追责工作的威慑力。

六、从考核评价方面入手，提高工作绩效

完善监督考核制度，坚持德才兼备原则，建立以业绩为依据，构筑以品德、知识、能力等要素构成的评价指标体系，扩大考核评价的覆盖面，把考核结果与岗位使用、职称聘用、工资晋升有机地结合起来，进一步激发工作热情。

七、从舆情预警方面入手，提高应对能力

对在网络舆情上发现的涉及制假售假、消费欺诈、电梯安全、虚假广告、产品质量等方面问题，要立即按照相关流程迅速行动，将问题解决在萌芽状态，把社会危害性降低到最低程度。对网络发帖、信访、投诉等事项主动回复和反馈，对网民反映的问题做到事事有回应、件件有落实。畅通各类举报投诉渠道，认真受理社会咨询和信访投诉。