何美玲

[摘 要] 企业家社会资本是企业家社会网络中的一切可以被利用和被调动的社会关系的总和。从社会网络的角度看，企业家社会资本包含基于政商关联的制度社会资本、基于商业协会的商业社会资本和基于行业协会的技术社会资本三个维度。并分析了三个维度对中小企业绩效的不同影响，同时，分析了不同所有制形式下企业家社会资本和不同区域环境下企业家社会资本对中小企业绩效的影响。结果表明企业家社会资本对中小企业经营绩效有积极的作用，但也存在双向因果关系。基于政商关联的制度社会资本对国有和中西部地区中小企业绩效影响更加强烈，基于商业协会的商业社会资本和基于行业协会的技术社会资本对民营和东部地区的企业影响程度更大。

[关键词] 企业家社会资本；中小企业；绩效

[中图分类号] F276.3 [文献标识码] A [文章编号] 1009-6043（2018）10-0105-03

企业家社会资本作为企业获取资源的主要途径已得到广泛的认可，社会资本对企业的生产经营和经济效益的提升具有直接作用[1]。但相比于国有大型企业可以从政府直接获取资源提高企业绩效，中小企业更多依靠企业家社会资本获取资源的能力，来提升企业绩效。根据中国市场调研在线的调查数据显示在我国占比99%以上的中小微企业贡献了60%以上的国内生产总值，上缴税收超50%，可以说中小企业为国民经济的发展做出了巨大贡献。目前我国正处在社会经济转型升级的关键时期，从根本上提升综合竞争力，国家经济转型必然落到企业层面来实现。那么中小企业如何提高绩效，在竞争激烈的国际大舞台脱颖而出，企业家作为中小企业制定战略的主要决策者，中小企业战略的主要实施者，中小企业连接社会的关键环节[2]，如何把握机遇迎难而上是中小企业绩效提升的关键。本研究从社会网络关系的角度，探讨企业家社会资本对中小企业经营绩效的作用与影响。

一、概念界定

（一）企业家社会资本

企业家作为中小企业生存和发展的关键人物与重要保障，在企业中兼具领导、协调和决策等职能于一身，也是企业风险承担的主要责任人。社会资本则属于社会学研究的范畴，从广义上可以定义为各类行为主体在社会关系中可获取的资源总量。社会资本作为孕育资源的有效途径已得到学者们的共识[3]。企业家社会资本是社会资本在个体层面的一种体现，是社会资本理论研究的一个新兴分支。鉴于我国的社会网络关系相比西方更加复杂，我国的社会某种意义上是人情社会，在我国社会网络关系离不开一个“情”字——亲情、爱情、友情等情感的羁绊或牵念。基于此，我国企业家社会资本一般定义为企业家围绕着“情”字形成的社会网络关系中各种能帮助企业获取稀缺资源的能力。从社会网络关系的角度看，企业家社会资本存在如下三个维度：

1.基于政商关联的制度社会资本

基于政商关联的制度社会资本主要指的是企业家与政府部门人员之间的关系范围和关系质量，代表着企业与政府之间的一种特殊關系，不同的政治制度背景下存在较大的差异。国外主要关注的是：企业的大股东和高管与政府官员以及政党的联系度[4]；国内常以企业家是否为人大代表或者政协委员，以及是哪一层级的来衡量其联系度[5]。

2.基于商业协会的商业社会资本

基于商业协会的商业社会资本主要是指企业家与其他企业经理人之间通过商业协会等组织建立的关系。商业协会是指企业家成为各种工商业联合会和地方民间商会组织成员。在我国最具有代表性和权威主要是各级工商业联合会；还有就是通过民政等政府部门批准建立的商业协会，同乡会之类的组织[6]。

3.基于行业协会的技术社会资本

基于行业协会的技术社会资本是企业家与技术相关组织和个人建立起的私人社会关系。行业技术协会作为一种专业型的社会组织，行业技术协会规定了组织成员资格，与商业协会相比更具有针对性，具有本质的不同。企业家在行业技术协会上任职理事、理事长或专家委员会成员，可以很好的拓展其处事能力，影响其信心，是企业家扩展其社会关系网络的重要渠道之一。

（二）绩效

从中文字面上讲，绩效包括“绩”和“效”两层含义，绩可指工作成果、业绩、实绩，而效则指效果、效益、效率。通常绩效具有如下特征：一是客观存在的现象，指的是目标完成的程度；二是必须有实际的结果；三是发生在实施过程中的实在行为；四是体现了投入与产出比；五是具有可度量性。中小企业绩效指标分为短期盈利能力和长期成长能力，其中短期盈利能力指企业在一个较短的时期内总资产的税后收益率；长期成长能力则指在一个较长的规划时期内企业所有股权价值和负债账面价值之和，除以总资产的比率[7]。企业绩效指的是企业预期目标的实现程度。经营成长绩效则是根据当前财务和非财务指标测算出来的企业目前的财务状况和未来获利潜能[8]。

二、企业家社会资本对中小企业绩效的影响

企业家社会资本是指企业家现处的社会网络关系中各种能帮助企业获取稀缺资源的能力，是中小企业无形的资源，企业家通过自身社会网络关系获取的各种信息、资金和技术等资源可提升中小企业绩效[9]，是中小企业不可替代的、稀缺的、有价值的企业资源，在很大程度上直接或间接影响着中小企业绩效。

（一）企业家社会资本的不同表现形式对中小企业绩效的影响

企业家社会资本的主要表现形式是企业家的社会关系，企业家与政府、商会、行业协会或个人建立的社会关系越多，层次越高，其获取社会资源能力就越强。我国正处在经济转型时期，各项法律制度、社会规范等尚不健全，企业家社会资本是中小企业获取社会资源的重要手段。下文从我国企业家社会资本的三种不同社会关系表现形式分析其对中小企业绩效的影响。

1.基于政商关联的制度社会资本对中小企业绩效的影响

在我国市场经济发展的30多年里，一直伴随着经济体制改革，市场调节对资源配置起到了基础性作用，但由于我国还处于社会主义初级阶段的经济转型升级时期，经济、法律制度还不健全，政府在很大程度上仍然掌控着一些重要的社会资源，这些资源对中小企业的生存和发展往往起到关键性作用。企业家的政商关联的制度社会资本对中小企业绩效影响有以下几点：

（1）有效缓解了中小企业融资难的问题

我国中小企业融资一直是企业的老大难问题，主要是出于风险控制和收益比例的原因，几乎所有的金融机构都更愿意与大企业合作。但如果企业家是各级人大代表或政协委员，则意味着其拥有更多的参政议政的话语权，可以更及时有效获取政府经济导向信息，有更多与政府和金融机构高管接触的机会，他可以依靠自身政商关联的制度社会资本，降低中小企业贷款难度、减小贷款成本或获得更多贷款，从而有效缓解中小企业融资难的问题。

（2）有效缓解了中小企业获得政府资源难的问题

如果企业家是各级人大代表或政协委员，则往往可以帮助中小企业获得政府手中拥有的稀缺资源，包括土地资源、行业准入许可、政府订单和政府项目扶持资金等等，从而有效提高中小企业绩效，帮助中小企业快速成长。这一点，即使在市场经济相对成熟的发达国家，政商关联性同样会在很大程度上影响政府资源的配置。

2.基于商业协会的商业社会资本对中小企业绩效的影响

中小企业的企业家往往通过参与具有代表性和权威性的商业联盟组织，搭建自身的商业协会的商业社会资本关系网络来维护中小企业利益，提高中小企业绩效。比如各级工商联合会，这样的半官方组织，具有参政议政、民主监督职责的同时，也具有一定的话语权；或者民间自发形成的各类区域性商会，可以为企业家参与区域内经济合作提供平台。这些各型各色的商业协会网络可帮助中小企业提高声誉，及时获得相关信息。一方面中小企业声誉的提高有利于金融机构对企业商业信用评级，降低融资成本，获得更高额度的贷款等，从而促进中小企业解决融资难的问题；另一方面商会对商会成员的协调行为，有利于商会会员共同行动，促进商会会员单位共同发展，有利于解决区域利用冲突，甚至让竞争对手建立起合作关系，从而有效提高中小企业绩效。

3.基于行业协会的技术社会资本对中小企业绩效的影响

研究表明，行业技术协会是政府与企业沟通的重要渠道之一。一方面行业技术协会可以克服市场缺陷，为市场供给俱乐部产品；另一方面行业技术协会可以通过对政府行为的影响力，供给基础公共物品和服务，在市场经济中发挥着“市场性补充和支持”功能。行业技术协会虽然只是相同技术行业的企业自愿聚集的民间组织。但行业技术协会制定行规和标准，一旦成熟，常被政府认可和引用，行业技术协会还面向组织内提供贸易信息和咨询服务，制定的行规有利于避免不正当竞争等恶性竞争行为，有利于成员企业降低管理成本，提高中小企业绩效。

（二）不同所有制形式下企业家社会资本对中小企业绩效的影响

在我国社会主义初级阶段，其所有制结构是以公有制为主体，多种所有制经济共同发展。但公有制为主体的国有企业和其他所有制的民营企业在社会资本的获取上有明显差异。国有企业由于企业特殊性质，其政商关联性很大程度上是天然形成的，企业高管往往都有从政经历，企业家政商关联的制度社会资本充足，在土地资源、行业准入许可、政府订单和政府项目扶持资金等政府稀缺资源的配置上均有倾向性，所以参与商业协会和行业技术协会的意愿较低。民营企业由于天生缺少政商关联性，且单个企业也很难对政府施加影响，往往更愿意主动加入商业协会和行业技术协会，形成抱团效应来保护中小企业的合法权利不受破坏，凝集集体的力量。所以企业家政商关联的制度社会资本对国有中小企业的绩效提升远远大于民营中小企业；但企业家商业协会的商业社会资本和行业协会的技术社会资本对民营中小企业的绩效提升远远大于国有中小企业。

（三）不同区域环境下企业家社会资本对中小企业绩效的影响

在我国推行改革开放政策40年的今天，经济社会发展得很快，但也凸显出了一个突出问题，区域经济发展极不平衡，同时也造成了不同区域经济制度存在较大差异。有学者甚至认为：由于我国改革开发采取的“特区经济模式”造成国内市场化发展程度的不平衡性在进一步扩大，在不同的区域实行的经济制度差异很大，不能将我国不同区域的市场简单的归为统一的市场[10]。其次我国各区域的社会文化差异也很大，加上各区域的市场金融环境和市场经济发展程度的差异，直接造就了不同区域的中小企业的交易成本差距较大。东部地区处在改革开放的前沿地带，市场经济更为成熟，企业家政商关联性较低，但商业协会和行业技术协会聚集程度较高。中西部地区相比来说，企业家政商关联性较高，但商业协会和行业技术协会聚集程度较低，所以中小企业的企业家更愿意开拓基于政商关联的制度社会资本。

值得进一步关注的是，企业家社会资本对中小企业绩效的影响具有双面性，即同时存在积极因素和消极因素。特别是党的十九大之后，新时代我国的政策导向发生很大变化，中国经济转型的制度瓶颈正在逐步破除。尤其是在市场化进程较低的区域，地方政府为了某种利益干预中小企业的经营行为，会受到越来越多的制约，政府官员影响资源配置的能力会受到很好的控制。另外企业家社会资本形成的社会网络产生的强连带关系，虽然有利于成员间的信息分享和建立信任关系，但同时需要企业家花费较大资金和精力来维系这种关系，当企业家投入过量，势必会给企业带来较大的经济负担和法律风险，也不利于企业家的独立思考和接受新思想，会给企业的战略布局带来阻碍。

三、結论

通过对相关理论梳理，提出了企业家社会资本和绩效的内涵，并从社会关系网络的不同表现形式，分析了企业家社会资本的三个维度——基于政商关联的制度社会资本、基于商业协会的商业社会资本、基于行业协会的技术社会资本对中小企业绩效的影响，同时，分析了不同所有制形式下企业家社会资本和不同区域环境下企业家社会资本对中小企业绩效的影响。结果表明企业家社会资本对中小企业经营绩效有积极的作用，但也存在双向因果关系，并且基于政商关联的制度社会资本对国有和中西部地区中小企业绩效影响更加强烈，基于商业协会的商业社会资本和基于行业协会的技术社会资本对民营和东部地区的企业影响程度更大。

[参考文献]

[1]边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效[J].中国社会科学，2000（2）：87-99+207.

[2]乔朋华.企业家社会资本、技术创新能力对中小企业绩效的影响研究[D].哈尔滨：哈尔滨工业大学，2015.

[3]王涛.企业家社会资本对中小企业技术创新能力的影响研究[D].济南：山东大学，2016.

[4]Faccio M.Differences between Politically Connected and Nonconnected Firms： ACross-Country Analysis[J]. Financial Management，2010，39（3）：905-928.

[5]李维安，徐业坤.政治关联形式、制度环境与民营企业生产率[J].管理科学，2012，25（2）：1-12.

[6]刘文智.环渤海地区民间商会与产业集群发展[J].天津大学学报（社会科学版），2009，11（3）：257-259.

[7]国丽娜.中国政府间接资助中小企业技术创新绩效研究[D].合肥：中国科学技术大学，2015.

[8]张洪兴，耿新.企业家社会资本对企业成长经营绩效的作用与影响[J].山东理工大学学报（社会科学版），2010，26（2）：14-19.

[9]李永强，杨建华，白璇，等.企业家社会资本的负面效应研究：基于关系嵌入的视角[J].中国软科学，2012（10）：104-116.

[10]樊纲.中国各地区市场化进展状况[J].经济纵横，2005（11）：2-4+58.

[责任编辑：史朴]