吴忠涛 张琅 张裕华

摘要：本文采用主成分分析与DEA指数模型相结合的方法，通过提取主成分将多种投入和产出降维，在此基础上运用DEAMalmquist指数模型对正处在经济转型期的科技型中小企业以及大型企业创新效率进行评价并做出对比分析，评价结果表明：在2013—2015年的经济转型期间，科技型中小企业和大型企业的创新效率均呈下降趋势，且科技型中小企业的创新效率下降更快。对比结果发现：科技型中小企业在资源配置及企业管理上与大型企业有较大差距，同时其技术进步不足也是科技型中小企业创新效率低下的重要原因。最后，本文通过行业及创新模式划分，寻找影响科技型中小企业创新效率的实质性因素。研究结果发现：经济转型时期的科技型中小企业在资金和管理投入上较大型企业而言存在差距，未来通过自主研发及提高企业管理能力对发挥科技型中小企业的作用至关重要。

关键词：科技型中小企业；创新效率；主成分分析法；数据包络法

文献标识码：A文章编号：1002-2848-2018（03）-0057-09

一、 引 言

2017年10月，党的十九大报告提出：我国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期。贯彻新发展理念，建设现代化经济体系已经刻不容缓。尤其是2013年以来，中国GDP增速由7.8%下降到2017年的6.9%①，种种迹象表明，中国经济增速虽然放缓，但是以供给侧改革为主线的高质量发展方式将不断为经济发展提供活力。在此基础上，为了提升我国经济质量，十九大也将加快建设创新型国家上升为建设现代化经济体系的战略支撑[1]。……