李彩霞 管红波

（上海海洋大学 经济管理学院，上海 201306）

1 海洋科技中小企业技术创新能力评价模型的构建

1.1 技术创新能力指标的选取

在调查过程中，发现海洋科技中小企业技术创新相关指标难以获得的特征，以及评价指标体系复杂性的特点，本文选取了与其他科技型企业相同的并且在中小企业技术创新评价指标体系中对技术创新能力评价起主导作用的几个指标，建立评价模型。最终所选指标为：R&D（科研经费）投入占比、科研人员占比、新产品营销费用占比、专利拥有数、新产品销售收入占比、新产品市场占有率。其中，R&D投入占比是科研经费投入占当年所有经费投入的比例；科研人员占比是该企业所有科研人员占企业所有从业人员的比例；新产品营销费用占比是新产品的营销费用与新产品的销售收入的比率；专利拥有数是企业为促进技术产出所拥有的企业专有技术，是显示一个企业技术创新能力的重要指标，能够反映中小企业的实际技术水平；新产品销售收入占比是新产品销售收入占企业所有产品销售收入的比例；新产品市场占有率是企业当年所有新产品销售量占同年市场上同类产品的比例。

本研究中选取R&D（科研经费）投入占比、科研人员占比、新产品营销费用占比3个指标作为DEA模型输入指标，选取专利拥有数、新产品销售收入占比、新产品市场占有率3个指标作为模型输出指标，输入指标和输出指标总个数为6个，DEA模型算法经验上要求满足的决策单元（DMU：Decision Making Unit）数量为：