文/郑蓉，西南大学经济管理学院

高技术产业是国际经济和科技竞争的重要阵地，对推动产业结构升级，推进经济协调稳定发展，增强综合国力具有重要的作用。分析四川省高技术产业技术创新现状，研究其创新能力和效率，剖析现存问题，探寻优化路径，为政府科学制定发展政策，实现区域可持续发展提供理论依据，对四川省在新常态背景下实现产业结构转型升级具有重要现实意义。Koopmans（1951）提出技术有效性的概念。M.J.Farrell（1957）提出技术效率的概念，并给出测算方法与模型。A.Charnes（1978）等提出用数据包络分析法—以线性规划理论支撑。Griffith（2000）分析12个OECD国家的工业数据，发现技术创新速度同研发经费具有正向关系。陈骑兵等（2012）基于DEA交叉评价，对四川省高技术产业技术创新效率进行了动态研究。

1 模型设定与数据说明

1.1 模型设定

数据包络分析法（DEA）用于衡量具有多项投入与多项产出的决策单元相对效率。它假设存在n个决策单元，每个决策单元均有m个投入X，s个产出Y，分别记为。其中，Yj、Xj分别为第j个决策单元的输出、输入指标。Sj-为第j个决策单元输入指标的松弛变量，表示输出过剩；Sj+为第j个决策单元输出指标的松弛变量，表示输出不足。jλ为第j个决策单元的决策变量，表示决策单元的效率指数，当时为DEA有效。

1.2 评价指标

遵循指标体系建立的科学性、可比性、可行性和适应性原则，结合四川省高技术产业的发展现状，选取产业技术创新产出和投入指标。本文用R&D活动人员折合当时全量来衡量技术创新人力投入。目前我国高技术产业技术创新未以自主研发为主导，多为引进、吸收国外先进技术后的模仿创新，故高技术经费（包括技术引进、改造、吸收等）也是衡量创新资金投入的指标。技术创新产出指标反映了创新主体将各种要素组合后产生的实际成效。其中，创新投入指标X以研发人员投入、研发资金投入、自主创新为主；创新产出指标Y以创新成果转化和价值体现为主。

1.3 数据说明

高技术产业主要包括医药、航空航天器及设备、电子及通信设备、计算机及办公设备、医疗仪器设备及仪器仪表及信息化学品等制造业。信息化学品制造业的数据在2016年才列示出，暂不研究。实证分析所采用的数据来源于2011-2015年的《中国高技术产业统计年鉴》，选取2010-2014年。由于研发资源投入到产出存在滞后期，假设滞后期为1年。

2 实证结果与分析评价

2.1 实证结果

运用DEAP2.1软件，根据投入导向的DEA BC2- 模型，计算四川省2010-2014年高技术产业的技术创新效率。计算结果如下：

表1 四川省高技术产业技术创新效率综合评价

表2 四川省高技术产业创新规模效率综合评价

表3 四川省高技术产业技术创新效率的调整值

2.2 分析评价

①医疗仪器设备及仪器仪表制造业的技术创新效率值在2010-2014年相对稳定，除2013年的效率值较低外，其余年份均为技术有效。2013年，该行业的发展规模递减，故该年R&D人员、R&D经费内部支出以及技术经费都未大幅度变化。2014年，效率值回到1.000，该年技术创新效率有效，且规模报酬不变。总体上，该行业业的投入产出较稳定，技术创新能力较强。除去2010年和2012年的技术创新效率有效，其余年份的创新效率值偏低，且为规模递减。2013-2014年存在投入冗余和产出不足，投入与生产规模不适应，R&D活动人员、R&D经费内部支出、技术经费都有冗余，2013年冗余度分别达21.25%、28.95%、52.42%，2014年三项投入的冗余度分别达20.34%、31.21%、45.41%。总提上，技术经费冗余最为突出，2013-2014年冗余度最高。因投入与生产规模不相适应，2013-2014年投入过大，不仅使投入产生冗余，而且导致产出不足，增加的投入使专利基本实现最优化，但导致新产品产出不足，医药制造业的新产品销售收入有待提升，可分别再增收522216.053万元、1416799.338万元。②2010-2014年，计算机及办公设备制造业的技术创新效率较稳定。除2011年效率值偏低外，剩余年份的效率均有效。2011年，该行业规模递减，创新效率降低。2012年，创新效率技术有效，逐渐回到稳定状态。据《中国高技术产业统计年鉴》显示，与2012年的人员投入和资金投入相比，2011年的投入数额较高，但技术效率较低，表明不可盲目追加或减少资金和人员投入，应提高创新效率。③电子及通信设备制造业的技术创新效率值的稳定性不如前两者。2011年，为规模递减，效率值偏低，仅有0.105。2013年也呈规模递减，其余年份为技术有效和规模报酬不变。④航天航空器及设备制造业的技术创新效率值五年间均未技术有效，在2010年生产规模递增，2011年转为规模递减状态，此后交替出现，投入产出比不稳定，创新能力排第五位。2010-2014年均出现投入冗余，2010年、2012年、2014年为规模报酬递增，但因投入过多，造成人员和经费冗余。R&D活动人员、R&D内部经费、技术经费有不同程度的冗余，这四年的平均冗余度分别为42.45%、79.36%、64.39%。R&D经费冗余较突出，其他两项冗余也不容忽视。基于现有投入，专利产出明显不足，四年分别需增加专利110项、417项、325项、882项。

3 研究结论与对策建议

3.1 研究结论

①高技术产业技术创新效率和其纯技术效率、规模效率紧密关联。本文研究发现，技术创新效率的变化是由纯技术效率和规模效率的变化导致的，故需进行综合分析研究。②四川省高技术产业取得了一定成就，其技术创新效率整体水平处西部前列。2010-2014年，电子及通信设备、计算机及办公设备、医疗仪器设备及仪器仪表等制造业发展较好，未出现投入冗余和产出不足。但需注意另外两个产业投资过度造成投入冗余和产出不足，导致创新效率降低。③从创新效率高低来看，医疗仪器设备及仪器仪表制造业最高，基本为技术有效；航天航空及设备制造业最低，且在2010-2014年出现投入冗余和产出不足，人员冗余问题较突出；计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业的创新效率在2010-2014年间有过波动。④从投入产出分析，四川省高技术产业技术创新过程中投入冗余和产出不足并存，资源浪费伴随着转化效率低下，投入和产出的总量、结构不匹配等外部现象。观察投入冗余和产出不足的产业发现：投入冗余主要是R&D内部经费、技术经费投入过多，造成结构性过剩，使用率过低，原始创新不足。高技术产业科技人员效能不高，智力资源浪费严重。产出不足主要表现为专利拥有量偏低，新产品有效占领市场能力不足等。

3.2 对策建议

进一步提升四川省高技术产业的整体竞争力，提高创新效率需考虑：①政府积极发挥调控和引导作用，创造良好的创新环境和市场环境，提供必要的政策和技术支持，加强高技术产业的法制化建设，鼓励企业申报国内外专利，提高企业的创新产出能力。同时，制定符合本地实际的高技术产业规划，优化产业结构，保持适度的投资规模和结构，提高规模效率。②注重高技术产业整体发展，提升创新效率效率偏低的产业。培育四川省创新成果转化平台，加速科技成果转化。完善营销体系，加强供应链管理，提高新产品销售收入。此外，发展产学研合作创新战略联盟，整合企业、高校和科研院所的技术与人才资源，降低技术创新转化成本，增强高技术产业转化能力与效率。③企业在资金、人员、技术和管理方面，提高研发经费和智力资源使用效率。引进国外先进技术的同时，提高自主开发能力。优化R&D经费及技术经费比例，提高技术利用率。