对陕西省承接国家重点研发计划项目的思考<br/>——基于科技报告数据的分析

对陕西省承接国家重点研发计划项目的思考
——基于科技报告数据的分析

2018-08-16任佳妮

中国科技资源导刊 2018年3期

任佳妮

（陕西省科学技术情报研究院，陕西西安 710054）

0 引言

科技报告是描述科研活动的过程、进展和结果，并按照规定格式编写的科技文献，是一种重要的国家知识资产，其服务对象主要是科研人员。为进一步促进科技资源的有效积累、交流和共享，推动科技成果转化应用，2013年，科技部决定在国家科技计划中开展科技报告工作，并出台了《国家科技计划科技报告管理办法》，要求对自2006年以来立项、有电子文档的全部非涉密计划项目（课题）开展科技报告的回溯或呈交工作。

2015年1月7日，由科技部、财政部联合制定的《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》正式发布。该方案指出，将科技部管理的国家重点基础研究发展计划（“973”计划）、国家高技术研究发展计划（“863”计划）、国家科技支撑计划、国际科技合作与交流专项，国家发改委、工业和信息化部管理的产业技术研究与开发资金，有关部门管理的公益性行业科研专项等，进行整合归并，形成了国家重点研发计划[1]。

国家科技报告服务系统已收录了包括科技部、国家自然科学基金委员会、交通运输部及浙江、辽宁、陕西、安徽、山东、四川、江苏、广东等18个省份呈交的10万余份科技报告，因此，将科技报告作为研究对象，分析各省市承担国家科技计划项目的特点及存在问题具有一定的现实意义。

“863”计划是一项高技术发展的国家性计划，从世界高技术发展的趋势和我国国情出发，增强我国在关键高技术领域的自主创新能力[2]。而陕西省科教资源丰富，研发实力较强，承担“863”计划是陕西省参与高端研发、统筹部署高技术的集成应用和产业化示范、充分发挥高技术引领未来发展先导作用的重要手段。截至2016年年底，国家科技报告服务系统收录的陕西省承担国家科技计划项目科技报告共602份，其中“863”计划共307份，占比约为51%。但随着“863”计划的整合归并以及国家科技报告制度的建立，陕西省如何进一步发挥其科教优势，争取国家资源，促进高新技术产业的跨越式发展？

本文将以“863”计划科技报告数据为视角，分析陕西省2006—2014年承担国家“863”计划的基本特点与存在问题，初步掌握陕西省高技术领域的研发状况，进而研究探讨陕西省承接国家重点研发计划项目的相关对策与建议，为地方相关政府部门制定产业发展政策、规划提供参考。

1 总体情况及特点分析

一个科技计划项目可以包括进展报告、年度报告、实验报告、最终报告等多种类型的科技报告。经人工筛选、去重，按照一份科技报告对应一个项目进行统计分析，2006—2014年，国家科技报告服务系统收录的陕西省承担“863”计划项目科技报告共计306份（去重后），涉及44家承担单位，主要集中在先进制造技术、信息技术、新材料技术、生物和医药技术以及先进能源技术等5个领域。

1.1 现状分析

1.1.1 涉及领域分析

陕西省承担“863”计划共涉及十大研究领域。表1为陕西省承担“863”计划项目涉及领域分布，其中先进制造技术、信息技术以及新材料技术、先进能源技术在全国该领域项目占比中均超过4%。由此可见，陕西省在这4个研究领域具有一定的优势。

1.1.2 项目承担单位性质分析

以项目第一承担单位为研究对象，对其单位性质按高等学校、科研院所、企业等进行划分。在陕西省承担的306项“863”计划项目中，高等学校有17所，共承担项目254项，占全部项目的83.01%，是项目承担的绝对主体。其次是企业，有19家，共承担项目28项，占比9.15%。还有8所科研院所承担项目24项，占比7.84%（图1、图2）。

表1 陕西省承担“863”计划项目涉及领域分布

由表2可知，按单位类型来分，承担“863”计划项目的企业数量最多，有19家，但其承担项目总数（28项）却远不及17家高等学校所承担的项目总数（254项），这充分体现了高等学校的科研优势。而企业所承担项目总数（28项）虽比科研院所总数（24项）多，但企业的户均承担项目数（1项/户）仅为科研院所（3项/户）的1/3。出现这一现象，可能与承担“863”计划的企业数目较多且较为分散有关。

1.1.3 项目承担单位地域分析

将项目第一承担单位按地域进行划分，进一步分析陕西省承担“863”计划项目的地域分布特征。由于陕西省大部分高等学校均集中在西安，而高等学校是项目承担的绝对主体，故306项“863”计划中，西安地区所承担项目共计285项；杨凌地区承担项目单位全部为西北农林科技大学，为16项；其余项目涉及地区是宝鸡（宝鸡石油机械厂和宝鸡石油机械有限责任公司）等，共承担项目5项（图3）。

1.2 特点分析

1.2.1 项目承担单位特点分析

以项目承担第一单位为研究对象，对其所承担的项目数进行排序，列出陕西省承担“863”计划项目TOP10单位（表3）。

由表3可知，前10名（共11项，第9、10、11项并列）“863”计划承担单位中80%均为高等学校，其他3名是科研院所。从承担项目数量来看，前10名“863”计划项目承担单位所承接的项目总数占全省项目总数的84.65%，且项目承担单位相对比较集中。其中，西安交通大学、西北工业大学、第四军医大学以及西安电子科技大学是陕西省参与“863”计划项目的主要科研单位，承担的项目数占全省承担“863”计划项目总数的 67.32%；其次是西北农林科技大学、西北大学以及西北有色金属研究院，承担项目数占全省项目总数的11.77%。

1.2.2 项目承担单位与项目涉及领域分析

分析项目承担单位与项目涉及领域之间的关系，可以进一步了解每个承担单位的优势领域（学科）（表4、表5）。

表2 陕西省 “863”计划项目户均承担项目数

图3 陕西省承担“863”计划项目地域分析图

从高等学校角度分析，作为一所重点综合性研究型大学，西安交通大学拥有8个国家一级重点学科，包括机械工程、材料科学与工程、电气工程、控制科学与工程以及生物医学工程等。该校所承担“863”计划项目名列前茅的领域（学科）则与这些重点学科相吻合。而西安电子科技大学在信息技术领域和地球观测与导航技术领域所承担的“863”计划项目位居前列，这也与该校拥有的信息与通信工程和电子科学与技术国家一级重点学科相吻合。

从科研院所角度分析，各科研院所的研究方向或研究领域则是该项目承担单位能够承接“863”计划的重要影响因素。如西北有色金属研究院，其研究领域包括超导材料、纳米材料、高性能特殊材料等，故其所承担的新材料技术领域项目居多。中国科学院国家授时中心是一所综合性天文研究机构，在以国家的火箭、卫星发射为代表的航天技术领域作出了重要贡献。该单位所承担的项目则以地球观测与导航技术领域为主。

表4 陕西省 “863”计划项目各领域承担单位TOP3

表5 陕西省 “863”计划项目承担单位TOP10项目涉及主要领域

从企业角度分析，企业的主营业务范围则是其承担“863”计划的主要因素之一。如中国石油集团测井有限公司是一家集测井技术研发、测井装备制造、测井技术服务及油气评价于一体的技术公司。其主要任务是通过一流的测井技术服务促进油气田油气储量和产量的增长，故其在资源环境技术领域所承担项目位居榜首。陕西法士特齿轮有限责任公司是以重型汽车变速器、汽车齿轮及其锻铸件为主要产品，因此该公司所承担的项目则以现代交通技术领域为主。

2 存在问题

据上文分析可知，陕西省承接“863”计划项目在项目承担单位及项目领域等方面均有一定的特点，但同时也存在一些问题。

（1）申报信息获取不对称

目前，陕西省在参与“863”计划项目过程中存在两个方面的突出问题:一是从承担主体的信息渠道看，高等学校和科研院所由于信息渠道比较通畅，通常能够及时得到相关项目组织申报信息，而企业的信息渠道则相对闭塞，这也是陕西省企业参与“863”计划比例较低的一个重要原因；二是从项目组织过程看，项目多为高等学校和科研院所根据国家申报指南自发申报，政府组织性的引导申报较少，导致许多有潜力的项目没能进入国家计划[3]。“863”计划整合归并后，国家重点研发计划申报信息渠道并未改变，故这一问题仍然存在，需引起地方政府注意。

（2）企业参与度较低

企业是自主创新的主体。“863”计划是我国以发展高技术、实现产业化为导向的重要计划，从根本上应让企业作为主导力量参与[4]。但目前陕西省参与的“863”计划项目中由企业牵头的比重较低（占比仅为9%）。在今后的国家重点研发计划项目申报过程中，陕西省应充分发挥企业自主创新优势，提高企业申报国家级科技项目的比重。

（3）科研成果产业化重视不够

尽管目前不少地区纷纷成立或出台科技计划产业化促进机构或科技成果转化条例，以期促进国家科技计划科研成果在本地的转化[4]。但许多地区仍然较为关注能够更多地承担和参与国家科技计划，而对通过国家科技计划所取得的科研成果的应用转化（无论是本地成果的转化还是外地成果的引进和应用），尤其是推动科研成果产业化的重视还很不够。陕西省也应进一步提高对科技成果转移转化的重视程度。