王文靖，时训先，李 晖，蔡镇坤，周劲松,陈 兵

(1.中国安全生产科学研究院，北京 100012；2.中国南方电网有限责任公司调峰调频发电公司，广东 广州 510000)

0 引言

编制应急预案是突发事件应急管理的重要基础性工作之一，国内外相继都开展了应急预案编制技术方面的研究。美国FEMA发布了《工商企业应急管理指南》，指导企业编制应急预案[1]。美国企业应急预案主要可分为：应急行动预案、应急响应预案、特殊设施应急预案、综合应急管理预案、应急操作预案等不同类别[2]。其中，应急行动预案(EAP)是在工作场所发生紧急情况时，雇主和雇员如何组织实施保护自身安全的行动方案[3-4]。美国应急行动预案的编制，从根本上是风险管理过程，阐述要完成的基本任务和需实现的最终目标[5-6]。国外在应急预案的编制过程中，以突发事件情景为基础，同时引入风险管理理念，目前，美国已经制定了《国家应急规划情景》，总结提出了15种情景是美国面临的最严重风险[7]。

我国于2013年发布了GB/T 29639-2013《生产经营单位应急预案编制导则》，该标准的实施，对于增强应急预案的科学性、针对性、实效性，发挥了重要作用，解决了预案编制结构化的问题。在应急预案编制技术方面研究中，刘铁民提出基于“情景—任务—能力”的应急预案编制技术，研究了情景构建的基本技术方法、情景构建的结构和内容要求[8-9]。目前，国内也相继进行了一些基于情景分析的应急预案编制技术方面的研究[10]，但更多的是对情景的综合描述以及在此情景下应急任务配置、应急能力需求分析等后续动作[11-12]，对于风险事件本身缺乏进一步研究。

目前，我国应急预案编制过程中存在一些问题，主要表现在企业开展应急预案的编制过程中，应急“事件—任务—角色—资源”之间的关系不够明晰，难以形成一致的、可信息化的应急流程，不足以支撑企业应急管理的信息化要求。因此，本文通过研究事件、任务、角色和资源之间的关系，提出基于“事件—任务—角色—资源”的应急预案编制技术，理清风险事件与应急任务的对应关系，为应急任务配置角色和资源，实现应急预案编制的流程化和模型化。

1 基于“事件—任务—角色—资源”的预案编制技术

1.1 风险事件分析

选取事故树进行风险事件的分析，既能找出导致事件发生的中间原因事件，又可以梳理出各事件之间的逻辑关系，用该方法描述事故的因果关系，能够更加直观、明了，而且思路清晰、逻辑性强。同时，在事故树分析出的中间事件和底事件中，找出和应急相关的事件并表达事件之间的逻辑关系，对应应急预案中的风险分析，进而由事故树中的中间事件，确定本事故的预警事件。

1.2 应急任务分析

美国国土安全部发布的《国家应急准备准则》(NPG)中，通用任务列表(UTL)根据拟定的15种突发事件情景确定了约1 600项独立的任务[13]。参考美国的通用任务，为突发事件制定应急任务，在制定应急任务之前明确应急策略，应急策略就是连通已设定好的情景与紧随其后的行动方案的桥梁。在事故分析的基础上制定应急任务，其目的一方面是延缓和阻断事故进程；另一方面是降低事故后果。在制定应急策略框架时，根据这2个目的，分别按照事故源和事故后果制定应急策略，事故后果从人员伤亡、财产损失或业务中断、社会影响和环境影响等4个方面考虑。应急策略框架如表1所示，制定出的应急任务对应预案中的应急处置内容。

表1 应急策略框架Table 1 Framework of emergency strategy

1.3 应急角色界定

美国在应急组织机构上有比较成熟的研究，ICS为标准化应急管理系统(SEMS)的核心。ICS包含各种角色，如：指挥官、联络官，而每个角色，在应急响应过程中均参与到应急任务之中[14]。

企业人员是变化的，角色是相对固定的，固化每个角色在应急处置中的职责，当人员发生变化时，只需要修改人员与角色之间的关系，对应急预案其他部分的影响较小。在实际操作中，根据各企业的实际情况确定该企业的应急角色库，在“组织机构与职责”中，描述本预案的应急角色。

1.4 应急资源配置

应急资源配置具有同一般资源配置不同的特点[15]：其配置具有复杂性，决策带有极大的不确定性，应急资源配置决策应及时、有效地提供正确种类、足够数量的应急资源。

美国已发布了突发事件管理体系(NIMS)，在NIMS中，建立了一套国家层面的应急资源管理机制[10]。本文所研究的应急资源主要是指应急队伍、应急物资和应急装备类资源。其中，应急救援队伍包括：企业内部救援队伍、周边企业救援队伍、政府救援力量和社会力量；应急物资包括：生活类、医疗救助类和应急保障类；应急装备资源包括：车辆类、防护类、监测类、侦检类、警戒类、救生类、抢险类、洗消类、通信类、照明类和其他类。根据应急资源分析结果，可以进一步编制相关企业的应急资源调查报告。

1.5 预案编制技术

根据上文对事故分析、应急任务制定、应急角色和资源配置的研究结果，企业开展相应预案编制时，需要开展以下5方面工作。

1)企业风险分析和应急资源调查

企业在编制预案之前，需要开展风险分析和应急资源调查，主要是指针对生产经营情况，识别存在的危险有害因素，分析可能发生的事故类别和事故发生的可能性，并结合事故风险评估结果，全面调查本单位可以调用的、事故处置所需的应急资源状况。

2)事件分析

对分析出可能发生的事故类别进行事故树分析，深入分析可能导致事故发生的直接和潜在原因，汇总分析出各种风险事件，并找出与应急相关的事件组合。

3)制定应急任务清单

对于与应急相关的事件组合，在应急策略框架下制定每个组合事件的应急任务，将该事故所有应急事件的应急任务汇总后，得出该事故的应急处置任务清单。

4)建立应急角色清单

根据企业应急组织机构和应急职责，设置应急角色，明确应急角色和岗位之间的关系，建立企业的应急角色库，并根据应急工作的变化，及时更新角色库。

5)配备角色和资源

确定每项应急任务由哪个应急角色完成，需要哪些应急资源，为应急任务配备角色和资源，建立“事件—任务—角色—资源”之间的关系。

2 应用实例

2.1 水淹厂房事故分析

以某电厂水淹厂房事故为例，应用本文研究提出的“事件—任务—角色—资源”的应急预案编制方法进行预案编制。引水管道爆管、厂房排水设备故障、尾水位过高、厂房渗漏水突增均可能导致水淹厂房。电站厂房为半地下式厂房，厂房一旦被水淹，严重影响电厂安全运行，造成设备财产损失和人员伤亡。对该厂的水淹厂房事故进行事故树分析，如图1所示。

图1 水淹厂房事故树Fig.1 Fault tree of flooded workshop accident

由图1可知，该厂“意外来水”和“排水系统失效”共同发生才会导致水淹厂房的事故发生，“意外来水”又可分为4种情况，分别为：上游系统漏水、尾水闸门漏水、消防管道漏水和暴雨倒灌。在水淹厂房事故树的事件中找出可采取应急措施的事件，这些应急事件之间亦有逻辑关系，可以导致顶事件发生的事件集合有：蝶阀漏水、排水系统失效；旁通管爆管、排水系统失效；尾水闸门漏水、排水系统失效；消防管道漏水、排水系统失效；暴雨倒灌、排水系统失效；水淹厂房。水淹厂房事故树分析结果可作为该专项预案的风险分析章节，前5个组合事件可作为水淹厂房的预警事件，在专项预案中说明需要监测的对象、部位和相应责任人员。

2.2 水淹厂房应急任务分析

在以上分析出的组合事件中，分别对照应急策略制定各组合事件的应急任务。如：旁通管爆管、排水系统失效组合事件，按照应急策略制定事件相关的应急任务，如表2所示。对于事故源，选择切断和减弱2项策略；对于后果中的人员伤亡，选择疏散策略；对于后果中物的损失或业务中断，采用疏散和隔离2种策略。

表2 组合事件应急任务分析Table 2 Emergency tasks analysis for composite events

按照相同的思路，制定其他组合事件的应急任务，将任务进行汇总，部分任务清单如表3所示，事故树中的中间事件和底事件应急任务更多的是针对事故源的，顶上事件的应急任务针对后果的较多。

表3 水淹厂房事故应急任务汇总Table 3 Summary of emergency tasks for flooded workshop accidents

按照以上思路制定的应急任务既考虑了防止事故发生的应急任务，又考虑了降低事故后果的应急任务，如此提出的应急任务更加全面且具针对性。当水淹厂房事故发生时，应根据事故后果的严重程度划分事件的应急响应级别，分别描述不同等级响应下的应急责任主体、应采取的应急处置措施等，如果处置措施内容较多，可以编制标准操作程序作为水淹厂房专项预案的附件。

2.3 应急角色和资源配置

根据该电厂水淹厂房事故应急管理组织机构，设置该电厂的应急角色。该电厂的应急角色包括：应急指挥中心总指挥、应急指挥中心成员、应急办主任、应急办成员、现场指挥组组长、现场指挥组成员等。该电厂应急物资装备资源主要包括：备品备件、通信装备、交通工具、起重机械、挖掘机、抢险车辆、维修工具、照明装置、防护装置、救护装备、急救物品等。

在水淹厂房应急任务分析的基础上配备角色和资源，部分“事件—任务—角色—资源”如表4所示，该清单可作为水淹厂房专项预案的附件。

表4 事件—任务—角色—资源Table 4 Event—task—role—resources

2.4 应急预案编制

按照上述方法进行事件分析、任务制定、角色和资源配置，并在此基础上编制该厂的水淹厂房事故专项应急预案，该预案应根据可能的事故类别和特点，明确相应的专业指挥协调机构、响应程序及针对性的处置措施。按照基于“事件—任务—角色—资源”的应急预案编制技术，对专项应急预案进行结构化设计、事故树分析出的风险事件为预案中关注的主要情景，在策略框架下制定的应急任务应在应急处置中有所体现，并将风险事件与应急任务之间的联系在预案中体现。

专项预案的“风险分析”内容应描述事故树分析结果，找出风险组合事件；“应急组织机构与职责”中，应将应急角色与岗位的对应关系列出，明确该专项预案中的应急角色；在“监测预警”中，应分析事故树中风险组合事件的预警条件和预警措施；在“应急处置”中，应列出风险组合事件对应的任务，使处置措施更有针对性；专项预案的附件中，应附上“事件—任务—角色—资源”表。以上提出的应急预案编制技术，有助于实现应急预案的结构化和模块化，并可按照这种结构化的思路进行应急预案的信息化编制和管理，相关的应急预案结构化编制流程如图2所示。

图2 应急预案结构化编制流程Fig.2 Flow chart for stuctured compilation of emergeny plans

3 结论

1)在国内外应急预案编制技术现状的分析基础上，提出基于“事件—任务—角色—资源”的应急预案编制技术。

2)选取事故树进行风险事件的分析，从分析结果中找出和应急相关的事件，并表达事件之间的逻辑关系，以这些组合事件为对象进行任务、角色、资源的分析。

3)制定应急策略框架，从事故源和事故后果2方面考虑，在策略框架下可以更全面地制定应急任务，将风险事件与应急任务联系起来。

4)企业应建立应急角色库，同时利用应急资源调查的结果，为每项应急任务配置角色和资源，清楚地表明每项任务由什么角色完成以及需要什么样的资源。

5)以某电厂水淹厂房事故为例进行说明，进一步表明本文所提出的应急预案编制技术有助于实现应急预案的结构化和模块化，并为下一步应急预案的信息化奠定基础。

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