摘 要：随着科技的快速发展，各种专利技术也在不断出现，对于专利技术的评价工作，其需要根据专利的信息特点以及分类等方面对其进行研究，然后初步建立评价指标体系，包括对专利的质量和数量以及价值等方面的内容进行呈现。对于当前的专利评价指标体系建立，其根据不同的主体以及效益等需要对其进行分析和评估，从而为科技发展提供决策性的管理和支持。在本文中，作者通过自身多年的工作经验，对当前专利指标利用中存在的问题进行了分析，并提出了几点改善意见。

关键词：专利指标；专利评价；专利分析

随着全球经济的快速发展，专利对各国和各个企业的重要性也在逐渐凸显，通过专利带动经济发展已经成为各国发展中的重要内容。在我国的专利事业中，其发展速度非常快，但目前还未形成了一个客观全面的专利评价指标体系，这对我国的专利保护和产出具有较大的影响，如何对我国不同区域和企业的专利进行保护，提高专利在我国经济活动中的重要作用，是我国专利利用的重要内容。

1 专利评价指标体系的构建现状分析

对于当前世界各国，其对知识产权的重视程度不断增加，一些国家已经建立了完善的专利评价指标体系，通过这一体系的建立，其能够将市场数据同专利数据进行有机的结合，从而分析当前专利的生命周期以及其对世界经济发展的影响。对于专利评价体系，其主要包括专利的数量、同族的专利数量以及专利的成长率等，这些指标是当前大多数国家专利评价指标体系构建的内容组成。在我国的专利评价指标体系构建中，尽管已经建立了大致的轮廓，但其中的很多细节问题同国外发达国家相比还具有较大的差距，比较明显的问题主要表现在以下几点中：第一，对指标的数据进行调研，由于数据的准确性需要大量的实践调查，为了防止主观臆断问题的出现，像广义技术实施类型的指标，包括专利的自实施率等，企业在进行指标收集时需要尽量大量的市场数据调查，并在数据收集时尽量避免错误信息的整理，但这一工作量对于企业来说难度相对较大。第二，标准问题，对于我国当前的专利评价体系，其往往是通过以前的专利进行纵向或者横向的对比分析，这种方式在我国比较成熟，但同其他国家的标准相比，存在着较大的差异性，因此，在进行专利评价指标的设定时，需要结合我国的实际情况，同其他国家之间的对比对企业的专利实施效果影响不大。第三，对于我国当前的专利评价指标机构，其在进行指标体系的建立时往往借鉴的是CHI体系，对于这一体系的建立，其是由于我国的专利文献中的数据很少有引证或者同族专利的信息，为此，无法通过国外的专利评价指标对我国的现有专利系统进行评价。

2 专利评价指标体系的构建目的分析

对于专利评价指标体系的构建主要是为了实现以下几个目的：首先是对我国的专利进行科学客观的评价，由于我国的发展时间较短，建立专利评价指标体系能够将我国的不同地区同各个行业之间的专利进行综合性的分析，从而判断我国的创新能力。然后是对我国专利战略实施，主要包括国家、行业和企业不同层面的专利战略提供更加客观科学的数据性支持，通过专利评价体系的构建能够为我国的经济发展提供更加科学的发展观。最后，通过专利评价指标体系的构建，能够对我国不同区域的经济发展状况进行评价，同时对于我国的知识产权在国家经济发展中的显示度也能够进行更加准确的展示，从而促进我国经济发展中的专利状况了解。

3 专利评价指标体系的设计原则介绍

3.1 科学性

对于专利评价指标体系，其在进行设计的过程中首先需要符合科学性原则，具体的内容包括以下几点：第一，对于评价指标，其所收录的数据内容必须是客观真实的，能够通过论证保证数据的科学性和客观性。然后则是指标体系的设计需要包括绝对的指标，这一指标是设定的基准，同时还需要包含一些相对指标，这一指标是针对不同行业的专利设定的对比项。最后，对于指标体系中的基础性指标设定，其需要通过科学的数理方法对其进行统计，最后才能够得到专利的整体指标，保证专利评价体系指标的科学性和合理性。

3.2 全面性

对于专利评价指标的设定，其需要根据当前的实际情况选择合适的指标，且在选择指标时由于不同的专利涉及到的内容不同，因此，其评价指标的重点也不一样，有些专利的评价指标需要对其专利质量进行重点设计，而一些专利则需要对其数量等进行重点关注。对于专利质量的指标选取，其需要能够对整个专利的各方面状况进行全面的展示，保证专利能对涉及到的技术和产品等进行全面详细的描述。另外，在进行专利评价指标体系的构建时还需要对指标的应能进行全面的评估，特别是其在行业内的技术竞争地位等。

3.3 适用性

对于我国的专利评价指标设计和实现，其主要是针对当前的Holger Emast进行改善，从而使其能够更好的适应我国的专利申请模式，对于其中包含的各项指标，其主要是从我国的专利文献数据库中进行提炼。另外，对于专利评价指标的设计工作，其对政府部门对行业内的技术发展趋势分析同样具有非常重要的意义，同时还能够帮助我国的企业对不同层面的技术进行分析，从而确定我国的专利评价指标体系适用强度。

3.4 实用性

对于实用性，其指的是专利评价指标体系在建设完成之后，其能够应用在我国当前的专利指标评价工作中，通过简单实用的性能满足我国的专利申请内容，而对于专利评价指标体系中涉及到的各种数据参数，申请组织和个人能够快速对其进行收集，从而保证了专利评价指标体系的可行性。

4 专利评价指标体系的建立研究

对于专利评价指标体系的构建，其需要根据指标的数据性质而将其分为不能同的类型，像数量类的指标和质量类的指标等，对于不同的指标类型，其往往需要采取专门的方法对其进行归纳，从而保证专利申请的可行性。

4.1 数量类的指标

對于这一类型的指标建立，其包含内容主要为专利数量和专利的投入量等，下面对其分别进行介绍：首先是专利数量，其主要指的是申请专利的数量和无效的专利数量等，根据专利的申请状况可以将其分为不同的类型等。对于该指标内容，其能够对国家和不同区域等层面的专利产出情况进行全面的掌握，从而了解国家和地区等的发展状况。然后是专利的投入量，其指的是在某一单位时间内，专利统计机构针对专利的人员和经费等的投入量，通过该指标能够对专利的投入状况进行全面的了解。然后是专利的增长率，这指的是专利的数量伴随着时间的变化而出现的增长状况，通过该指标能够对不同层面的创新情况进行全面的了解，从而帮助当地有关部门了解当地的研发领域对不同行业的技术重视程度等。

4.2 质量类指标

作为在评价专利质量中最重要的表征，通过对该类指标的设立能够对专利的创新情况等进行全面的反馈。

第一，专利授权率，其指的是专利的授权数量在申请数量中所占有的比例，对于专利申请，其只有获得授权之后才保证专利具有一定的创新性和实用性，为此，授权率的大小能够对专利技术的实际情况进行更加真实的反馈。该指标的计算公式为：PAR=S（专利授权量）/A（专利申请量）。

第二，引证指标/专利引文数量，对于这一指标，其指的是在一定的时间范围之间，先专利被后专利引用的次数总和。对于引用次数较多的专利，其表明该机构在同行内的技术更为领先，且其产业的技术含量更高。此外，还可以根据引文的应用情况对其专利的继承性进行揭示等，帮助科学研究人员能够更好的对创新的脉络进行掌握等。

第三，对于引证率，该指标分为自引率和他引率两种，其中自引率指的是在后续的专利中对这一专利进行多次引用，而被引率则指的是专利申报完成之后，被他人引用的数量等。

第四，当前影响指数，其指的是申请的专利对其他领域的引用次数同申请专利时的比值，对于这一指标，其能够对专利的质量和当前的技术状况进行了解，不同的当前影响指数表明该文献被其他机构引用的情况。

第五，技术强度， 這一指标指的是授权专利数量和当前影响指数之间的加权，其计算是通过专利授权数量乘上当前影响指数，通过这一指标能够 对专利授权的质量水平进行整体化的分析，确定专利的技术水平含量等。

4.3 价值类指标

价值类指标主要表现为申请专利本身在行业内的价值水准等。具体内容包括研发效率以及专利的自实施率等，下面对其进行简单分析：第一，研发效率，其指的是申请的专利项目在一定的时间范围之内，全球申请的专利或者授权的专利数量同其研发成本之间的投入比例，对于这一指标的评价，其能够对某一企业或者国家内的专利成本效率进行评估，一般情况下，专利的产出数量越多，则表明这一国家或者企业的研发效率较高，对于国家或者企业的研发效率，其采用非的是公式：PTP=V/Y来进行表示。第二，专利自实施率，这一指标代表的是专利的自实施率和专利的授权数量之间的比值，对于这一比率，其表示专利的投入是否对生产效率或者产出以及产品质量等有改善，从而对这一申请专利的推广价值进行衡量。公式为：ARP=P/S。第三，专利转移率，其表示在一定的时间范围之内，专利的转移数量同专利的授权数量之间的比值，在该指标中，其根据专利的转移情况可以将其分为专利学科实施率和专利转让率两种类型，对于这一指标，其仅仅是代表以及有收益或者具有潜在性价值的专利转让，通过这一指标能够对专利的价值进行衡量。第四，专利存活率，专利在申请完成之后，其往往需要一定的费用才能够享受专利保护，为此，很多企业或者国家在专利申请之后，经过一段时间由于专利的价值不在，其会停止对专利费用的递交，因此，这一指标能够对专利的价值以及重要性等进行确认。此外还有专利无效宣告率，其是在一定的时间内对专利的申请宣告无效，这一指标的使用能够判断专利的质量在整体行业中的水平，同时还能够对当地专利的审查质量进行判断。

5 注意事项

对于专利指标体系的建立工作，其中的一些指标内容之间是相互影响的，只有通过所有指标的结合才能够对专利的情况进行有效的判断，同时在对专利评价指标体系进行建立时还需要结合空间和时间等变量。对于各国的专利制度，其由于国情的不同，各国之间存在着较大的差别，一些国家的专利仅仅指的是其发明专利，对于其他的一些实用型的设计工作，并不归属到专利中，但对于这些内容，其都有当地的法律对其进行保护，对此，不同国家对专利的评价指标设定存在着较大的差异性。为此，我国在进行专利评价指标体系的建立时需要对这一问题重点关注，随着各国之间的信息共享扩大化，今后可能会形成国际性的专利指标数据库，从而使得专利评价指标更加国际化。

6 总结

综合上述所说，在本文中作者根据自身的调查分析，对当前我国的专利评价指标体系的建立体用了一些建议，通过对专利的类别和引文等内容进行分析，结合当前各个研发机构的现状以及效益等，对专利的评价指标内容以及管理内容等提供了一些参考依据，希望能够有利于我国的专利战略实施。

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作者简介：郭晶（1987-），女，汉族，陕西西安人，工程师，研究方向：知识产权管理、合同管理、综合统计。