宋　洋

(中国社会科学院财经战略研究院，北京　100028)

0　引言

创新已经成为中国产业结构升级和经济效率提升的关键。“十三五”规划纲要中指出，中国经济社会发展的主要目标之一是实现创新驱动发展，提升自主创新能力。当前中国企业的创新能力与发达国家还有一定差距，波士顿咨询公司在其调研报告《2014最具创新力企业》中披露，2014年全球创新性最强的20名企业中，中国企业未占一席。这显示了中国企业，尤其是高新技术企业在创新方面明显落后于世界前沿水平，企业的创新性亟待提升。在商业实践中，企业创新与研发投入密切相关，研发投入总体上反映了企业的创新水平[1-2]。因此，哪些因素影响企业的研发投入，就成为创新管理领域的一个经典问题[3]，对该问题的深入分析有助于理解企业创新的微观机制，也能够为制定促进技术创新的产业政策提供必要的理论依据。这对于当前完善国家创新体系，实现创新驱动发展战略具有重要意义。

大量文献对企业创新的影响因素进行了分析，已有研究的理论视角主要集中在四个方面。第一，基于“结构-行为-绩效”(SCP)范式，从企业规模和市场力量的角度进行分析。例如，聂辉华等[4]研究了企业规模和市场势力对中国工业企业研发强度的影响，张杰等[5]则重点研究了市场竞争与企业创新的关系。第二，分析创新环境对企业研发投入的影响，例如，吴超鹏等[6]研究了知识产权保护对于研发投入的影响，康华等[7]实证分析了国家创新体系与中小企业研发投入的关系，还有大量文献研究了政府补贴对企业创新的作用[8-9]。……