徐　莉，方梓旭

(江西师范大学商学院，江西　南昌　330000)

据2016年统计数据显示，中国全年各类企业R&D经费支出占据全部R&D经费支出的77.47%，而规模以上工业企业的R&D经费支出又占据各类企业R&D经费支出的90.12%，规模以上工业企业在R&D活动中已经占据主导地位。虽然中国R&D投入强度逐年上升，2016年R&D经费投入居世界第二位，R&D投入强度达到了2.11%。与之相比，早在2014年美国、日本和韩国已达到2.74%、3.59%和4.29%的投入强度，中国远远落后于以美国为首的创新型国家。而规模以上工业企业2015年R&D经费支出增加8.21%，新产品销售收入增加5.57%，专利申请数增加1.26%，体现出R&D活动产出增加幅度跟不上投入的步伐，R&D投入产出效率不高。同时，国内经济增长速度放缓、供给侧结构性改革的提出更是深化了R&D在经济发展中的重要性，对R&D提出新的深层次要求。本文基于DEA方法，对2011—2013年、2012—2014年、2013—2015年三个阶段30个省市区的规模以上工业企业R&D效率进行评价，并基于R&D效率值来进行相关影响因素分析，提出策略建议。

1　文献综述

当下，国内的相关研究主要集中在不同的效率评价方法、不同的R&D投入产出指标、不同的研究对象等方面。在研究方法上，冯志军构建资源约束型二阶段DEA模型[1]，綦良群采用SFA方法和Cobb-Douglas生产函数相结合的研究方法[2]，张永凯采用Malmquist指数分析方法[3]，高霞采用DEA和Tobit回归分析相结合的方法[4]，左铠瑞运用DEA、面板数据模型等方法[5]。在R&D投入产出指标的选择上，卢方元挑选R&D人员全时当量作为投入指标，以新产品销售额和专利申请数、每万元R&D内部支出经费的新产品销售收入和专利申请数作为产出指标[6]；……