牟 学 林

(中国人民大学 历史学院，北京 100872)

一、引 言

御史最初是君主的秘书人员，在两汉时期，其监察职责才逐渐成为主体，对此学界早有关注。但是，其转化的具体过程，以及内在动因等，仍需要深入探讨。本文以秦汉帝国的文书行政为切入点，着眼于行政机制对制度变迁的反向影响，试图探讨西汉御史职能转化中的内在逻辑。

二、西汉之前的御史制度

“史”是先秦时期一个重要的官员群体。《尚书·金滕篇》载：“史乃册，祝……”。[1](P325)《周礼正义》卷一《天官·叙官》郑注：“史，掌书者。”[2](P2)则史最初为记事之官。《周礼正义》卷三十二《春官·叙官》中孙诒让解释“御”字：“御，犹侍也，进也。”[2](P1550)“御史”原本是“史”官的一种，奉掌文书以近侍君王。

御史最早在殷墟甲骨卜辞有载。陈梦家认为，御史在商代“似皆主祭祀之事”。[3](P519-520)西周金文之中，有“御史”一词出现的共有两处：《御史兢簋》有御史竞，《淊御史罍》有淊御史。张亚初认为，商代的御史曾参与宗教和军事活动，西周

的御史掌管文书和档案的官吏。[4](P31)

综言之，自商至周，御史是王或王侯身边执掌文字和记事的近官，但并非重要的决策人员。

在春秋战国时，御史仍在王侯身边掌管文字。《战国策》卷二六《韩策一》载：

秦王使臣献书大王御史。[5](第3册，P31)

因在王侯身边掌握文书律令，御史熟稔法令，由此获得了监察权。《史记》卷一百二十六《淳于髡传》载：

髡曰：“赐酒大王之前，执法在傍，御史在后，髡恐惧俯伏而饮，不过一斗径醉矣。[6](P3199)

淳于髡将御史与执法并列，足见御史已有一定的监督之权。