权义柯

摘要：当前我国虽在专利数量上处于全球领先地位，但是专利质量和发达国家相比仍存在较大差距。本文从创新主体到市场环境、法律法规两方面分析我国专利质量偏低的原因。进而从企业、高校（科研机构）、审查机构三个方面给出笔者的建议。

关键词：专利质量；有效专利；质量体系

当前，科学技术在国际竞争中处于首要地位，而对核心技术的掌握，集中体现了一个国家科技水平的高低。作为保护科技成果，鼓励知识创新的专利，在科学技术的发展中，有着举足轻重的地位。我国自1985年实施专利制度以来，专利申请数量迅速增长，专利质量并没有得到相应的发展，在许多行业，核心技术仍未掌握。我国计算机年产量达3.51亿台[1]，但CPU、操作系统、键盘和液晶显示器等，每年需要向国外支付巨额的专利费。

在大众创业、万众创新的政策背景下，提高专利质量尤为迫切。《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中明确指出实施专利提升工程，国家知识产权局已将专利质量提升工程列为重点工程。本文将在此背景下从国内专利的发展情况，导致专利质量不足的原因和应采取的措施三个方面阐述笔者的一点看法。

一、我国专利质量现状[2][3]

截至2016年，我国专利申请总量近2000万件，其中发明专利申请量605万多件，我国虽在绝对数量上遥遥领先，但发明专利仅占30.6%，远低于发达国家的80%以上。专利授权总量超过1100万件，其中发明专利授权量146万件，仅占总量的13.2%，远低于发达国家的70%以上。截至2016年，在中国国家专利局，国外发明专利申请量占比21.3%，但授权量占比达36.8%，说明国外企业申请的专利比较容易被授权，且国外的专利质量优于国内。国家专利局有效发明专利177万多件，其中，国内专利占比65.4%，国外专利占比34.6%，与授权量占比大致持平。可见，国内专利经过多年经营，取得了一定效果。

2014年，我国PCT专利申请占总申請比例为3%，而同期欧盟为20%，美国16%，日本11%，韩国8%，且中国自2011年至2014年逐年下降。

二、我国专利质量偏低原因分析

1.从创新主体和市场环境分析

创新主体包括企业、高校（科研院所）和个人。对企业而言，利润是最根本的追求，2008年全球金融危机以前，我国经济急剧膨胀，市场体量的增加和劳动力成本的低廉使得企业以量代质，以先代新即能够获取利润。由于核心技术开发投入大、周期长、代价高，企业既无动力也无暇进行技术创新，高质量的专利也就无从谈起。

随着政策的倾重，高校和科研院所也越来越重视专利，发明创造得到极大的激励。但专利申请的目的多系于职称的评聘，且相较于企业而言，高校的专利往往脱离市场，具有一定的发散性和前瞻性，不一定是依托产品，对其评价比较困难，所以目前对于专利的考核或奖励单纯基于种类和数量。

2.从法律法规政策方面分析

专利相关人员对在先技术文献的检索和掌握程度对专利质量有重要影响。我国近些年的专利审查发展迅猛，有大量来自各学科的专利申请人、代理人，申请人、代理人参差不齐导致专利质量存在缺陷。我国专利制度对外观设计和实用新型不经过实质审查，这是造成出现这类低质量专利的客观原因。

另外，多年来对各地各单位专利工作的评价指标中以年申请量和年授权量为主，各地区各单位不断出台专利申请的资助政策，导致单纯追求专利数量忽视专利质量。因此，为了片面追求专利的数量，导致将一项发明创造拆成几项申请、将早已公开不具备专利条件的产品再申请专利时有发生。

三、提升专利质量的建议

通过上面的分析可知，专利质量有多种影响因素，但对不同的创新主体而言，侧重点各有不同，下面分别对企业、高校，以及专利审查机构进行讨论。

1.企业

相当规模的研发投入是提升企业创新必不可少的物质支持。当前，我国大型企业在创新投入方面都有相当规模，但是，起到的效果却有很大差别。下面将从专利的产品特性角度分析提升我国企业专利质量水平的对策建议。

（1）知识产权遵从全球化。随着全球化进程的推进，越来越多的企业开始走出国门，国际专利纠纷也日趋增多，与此同时，也唤醒了我国企业的知识产权意识。下面以华为为例来说明知识产权遵从全球化的重要性。

2002年，西方公司不约而同地密集对华为发起专利进攻，华为相应也提出了“08战略”，即在2008年前用5年时间构建自己的知识产权体系[4]。这个体系建设可以分两部分，一部分是大量普通专利的申请，用于专利互换，并形成对核心专利的拱卫。第二，形成自己的大专利，到2008年初，华为核心专利和无数普通专利构成的专利体系，终于形成了和竞争对手平等谈判的基础。每年净付出专利费3亿多美元，近两年华为每年也有两亿多美元的专利收入。

二十多年来，华为在全球累计申请了近8万项专利，由于华为拥有庞大的专利组合，才可以跟西方公司形成平等的专利交叉许可格局。2014、2015年，华为公司PCT专利申请量连续两年位居世界第一。在全球170多个主流标准组织中，华为担任了180多个重要职位，包括主席、副主席等。

（2）健全专利质量体系。质量指标体系有利于大型企业对专利进行科学的评估和奖励，提升企业创新质量。对公司总体而言，有发明专利申请驳回率、专利授权增长率等。对单个专利而言，包括技术可实施程度、技术核心程度、技术可应用推广程度、针对专利申请文件撰写的质量标准要求和审查意见答复环节的质量标准要求等。

（3）以市场发展需求为导向。以市场需求为导向提高专利质量，即是借助市场的选择来摒弃单纯看重专利数量，通过高质量的专利来满足消费者的需要。企业在提升专利质量水平时首先应考虑市场效益目标和市场需求目标，将专利在市场上的实现作为考核专利质量的最重要指标。endprint

2.高校及科研院所

在国内，高校和科研院所在技术攻关和技术创新方面仍处于主导地位，但相较于企业来说，其在专利数量和质量上都存在较大差距。高校申请专利的目的多是为了考核或职称，脱离市场。为缩小高校与企业发明专利维持时间差距，提升高校专利市场化水平，本文提出如下建议：

（1）促进专利技术转移转化。据不完全统计，我国高校专利转化率不足10%，与美国、日本等发达国家70%左右的专利转化率相距甚远。解决此问题可从以下三个方面入手：①转变科研人员和专利管理人员思想观念，树立市场意识；②从根源上转变专利申请、维持与运营制度导向，构建一套市场起决定性作用的体制机制；③可成立知识产权转移转化专门机构（如斯坦福大学首创的OTL模式），发布知识产权需求目录和转化目录，通过转让、许可或估价投资等方式，向企业输出知识产权。

北大方正集团公司是北京大学创办的高新技术企业，也是我国大学实施专利技术产业化最成功的典范。1986年，方正公司的前身北大高新技术公司成立，当时仅有几十人，学校投资40万元，主要用于专利技术产业化[5]。到2013年，集团总资产达到960亿元，净资产339亿。产品涉及电子出版系统，通讯设备、网络传输系统、办公自动化系统、应用系统集成、计算机硬件设备、多媒體技术、指纹识别系统、化工产品及物业地产等众多领域。

（2）重视发明专利文献撰写。高校在进行科研创新及发明创造的同时，应考虑发明专利性质对专利维持时间和专利保护的影响。同时向产品与方法发明专利倾斜，将发明产品及其制作方法、步骤列入技术方案保护范畴，从而提升发明专利技术价值。

（3）强化发明专利的专业属性。高校要提升发明专利市场化水平，应遵循一定的市场准则，即产出具有市场需求的发明专利。为此，高校应有意识地强化实用性研究，因为目前市场对实用性技术的需求仍高于基础性技术需求。

3.专利审查机构

专利审查位于知识产权供给前端，专利审查机构是科技创新成果向现实生产力转化的把关者，不仅控制着科技创新成果的总量，也对科技创新成果的结构和质量有着重要影响。

（1）建立完善专利申请的分级审查制度与负面清单制度。在现有的专利优先审查制度的基础上进一步优化完善，从总量控制转向类别控制的分级审查制度，要实现优先审查的类别目录的精细化管理，精确到产业类别与IPC小类，并与我国产业主管部门保持同步和不定期更新。积极探索建立专利审查的负面清单制度，研究制定负面清单的认定规则和处理办法。

（2）完善专利信息情报服务体系。专利信息情报服务体系是知识产权向现实生产力转化的重要基础设施。建设统一和权威的专利信息情报服务平台对促进知识产权向现实生产力转化有着极为重要的意义。随着云计算、超高速网络技术的日益成熟，建设基于云计算技术全国统一的专利信息情报服务门户平台的条件已经成熟。

四、结论

本文通过对当前我国专利的现状进行分析，可知新世纪以来，我国专利数量得到迅猛发展，但质量相对滞后。进而从创新主体和市场环境，从技术本身到审查制度等方面分析我国专利质量较差的原因。最后对创新主体企业和高校，审核机构提出了笔者的建议。

参考文献：

[1]前瞻产业研究院，《2015-2020年 中国计算机整机制造行业市场需求与投资规划分析报告》，2015。

[2]国家知识产权局，国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报，2017.06，2-14。

[3]国家知识产权局，国家知识产权局统计年报（2015）。

[4]周涛，全球专利申请排行：华为蝉联全球第一，环球网科技，2016.3.17。

[5]陈美章，我国大学专利技术产业化的模式，深圳市知识产权网，2007.10.20。endprint