陈彦华　雷明燕

【摘 要】 施工企业作为建筑工程的重要参与方，在合同编制和激烈的投标竞争中处于弱势地位，加之施工企业施工合同管理方面的缺陷，施工企业普遍缺乏识别合同潜在风险的能力。工程施工合同是明确业主与施工企业之间权利以及义务的重要条款，也是事故发生后施工企业进行索赔维权的重要依据，做好施工合同的管理工作是保障施工企业正当利益的重要措施。

【关键词】 风险管理 施工合同 施工企业 工程索赔

1.施工企业在建筑工程合同管理中面临的主要风险

工程项目的建设是一项复杂的系统性工程，工程项目的这一特性就决定了建设工程合同管理的难度。相对于国外的建设工程合同管理我国仍存在着一些不足，这些不足主要表现在以下几个方面：

1.1 合同管理模式确定的风险。

无论是传统的合同管理模式还是BOT和EPC合同管理模式，施工企业的工程合同的法律意识缺失是导致合同不平等条款的主要原因。业主方是建设工程合同的主要制定者，迫于竞争压力，很多施工单位对合同中的很多不平等条款采取隐忍态度。同时很多合同为了回避业务或者是嫁接风险未能采用国家标准的合同文本增大了合同风险。

1.2 承包商的风险。

转发包是施工合同的常见现象，由于承发包商管理水平或信誉缺失，都会加大施工企业的合同管理风险。

1.3 索赔的风险。

建设工程项目的长期性与复杂性是工程索赔事件发生的主要原因。索赔对于工程项目的业主方或是承包方是一种依法保护自身权益、维护自身合法利益的重要方式。在建筑市场混乱的管理环境中，施工企业必须重视索赔这一维护权益的重要手段。

1.5 施工企业管理人员方面的缺陷。

建设工程合同的制定和管理是一项复杂的系统性工程，其需要大量的高素质、专业性的人才来进行建设工程合同的管理。现今，建设工程合同管理是一项专业性较强的工作需要专业的、有经验的高素质人才，人才事物缺失严重制约了建设工程合同管理的发展。信息化程度不高也是制约建设工程合同管理工作开展的重要原因。

2.造成施工企业合同管理风险的原因

2.1 施工企业对合同风险管理重视不够，合同管理人员风险意识薄弱。

在具体的过程当中，建筑施工企业的管理人员不能给予足够的重视，习惯于经验管理。执行意识薄弱，不能对合同从签订之前到履行整个过程进行有效的管理。

2.2 施工企业的施工合同风险识别、评审以及应对方法不健全。

首先是风险识别系统不完善，尽管采取了一些风险识别措施，但是还没有形成制度化，因此造成风险识别时容易忽略一些引起合同风险的关键风险因素。其次是风险评审制度不健全。

2.3 施工合同的签订不规范、不严谨。

施工合同一般是由业主起草说明的，往往其中隐含大量的风险。如果在签订的过程当中不认真研读合同条款，就可能使得施工企业受到巨大的经济损失。

2.5 缺乏专业的合同管理人员。

合同管理人员的业务素养不足会使得建设工程合同的管理混乱，不合理的合同文件不断流出，形成建设工程合同风险。在建设工程合同管理过程中缺乏相应的管控机制会使得各种腐败现象较为严重。

3.施工企业防范合同管理风险的措施

3.1 谈判权、审查权、决定权的“三权分立”。

三权的独立与制约来减少可能存在的合同漏洞和暗含的霸王条款。笔者认为在拟定合同的过程中，应该尽可能使用建设部所出台的建筑工程示范文本———《建设工程施工合同（示范文本）》这样有利于合同使用过程中的动态管理，也有利于纠纷产生后的法律保护。

3.2 做好建设工程合同签订的严密性。

建设工程合同是一项较为复杂、严密的体系，在建设工程合同的制定、管理过程中应明确合同的范围、合同的内容，从而建立起一个较为合理的合同框架体系，同时在建设工程合同中应当对工程造价调整的依据、方法以及调整幅度和范围等进行明确的定义，避免在建设工程合同中出现笼统的、模糊性的字词或条款。进度、时间与费用是项目管理的三大主要目标，在建设工程合同的制定中应明确做出三大目标的界定，避免当发生纠纷时两者进行扯皮。

3.3 建立预警机制实施动态风险评估。

风险防范预警机制在建立有效的评价机制后，要配套建立风险防范预警机制，在通过对责任承担单位进行信用等级分析后，对合同签订的整个过程实施动态风险评估，对存在的风险隐含及时预警，积极采取有效措施处理。在实际生产中，要特别注意合同中利益方面的条款进行严格审查，尤其是对合同中报价较低的项目，要认真询问造成低报价的原因，并形成详细的书面报告。

3.4 强化人才培养力度。

对于合同管理而言，要建立严格的人才选拔制度，遵循公正公平的原则。随着合同管理信息化建设不断深入，要优先选拔具备合同管理和信息技术双面人才，充分发挥人才在合同管理中的主体地位和作用。

4.施工企业加强工程合同管理的意义

4.1 有利于施工企业的稳定经营和良好发展。

有效的风险管理可以使得施工企业充分的意识到面临的潜在风险以及损失的严重程度，从而进一步帮助施工企业采取应对的措施，进而控制和避免损失，能够使得施工企业在千变万化的市场经濟竞争中获得一方土地，从而实现企业的稳定经营和可持续发展。

4.2 有利于提高施工企业自身的经济效益。

施工企业在签订施工合同时坚持的是“利益原则”。就是说服修改某些比较苛刻的款项，尽量争取对自己有利的条件，进而通过对施工合同的风险管理提高企业的经济效益。

4.3 有利于解决工程款拖欠问题，保障农民利益从而维持社会稳定。

农民工作为一个弱势群体，法律意识比较单薄，同时现阶段我国相关的法律法规还不完善，使得农民工的合法权益得不到充分的保障，从而给社会增加了不安定的因素。对施工合同风险的分析研究和推行施工合同风险管理对于解决工程款的拖欠问题大有帮助。

作者简介：陈彦华（1992），女，汉，河南商丘，江西理工大学，江西，赣州，341000，建筑与土木工程