冯晓青

(中国政法大学 知识产权法研究所，北京 100088)

小微企业知识产权战略论纲*

冯晓青

(中国政法大学 知识产权法研究所，北京 100088)

随着我国“大众创业、万众创新”政策的推进，小微企业迎来了发展的大好机遇。与大中型企业相比，小微企业具有规模小、经济技术实力不强、资金不足等特点，在市场竞争中往往处于劣势。基于知识产权是一种独占市场的法律上的垄断权，与大中型企业一样，我国小微企业制定与实施知识产权战略也具有十分重要的意义与作用。小微企业知识产权战略应当高度重视其个性化特色，以知识产权创造、制度建设、知识产权文化建设为重点，以提高市场竞争力为目标。

小微企业；知识产权战略；市场竞争力

小微企业是与大中型企业相对而言的。在我国，小微企业拥有上千万家，解决了大量就业，为我国经济社会发展做出了巨大贡献。关于企业知识产权战略的内涵及其重要性，近些年来随着国家知识产权战略和创新驱动发展战略的推进，相关的研究成果可谓层出不穷。然而，同样是企业，对于小微企业是否需要制定与实施知识产权战略，则很少有人关注，以致我国关于小微企业知识产权战略的研究成果凤毛麟角。实际上，正是基于小微企业经济技术实力和市场竞争力远不如大中型企业，而知识产权是法律上的一种独占市场的权利，小微企业启动知识产权战略工程、制定和实施知识产权战略甚至比大中型企业具有更加重要的意义。小微企业基于自身规模小、技术资源和财力不足等特点，在制定和实施知识产权战略时应当高度重视其个性化需求和特点。鉴于我国尚缺乏对小微企业知识产权战略基本问题的研究，本文拟对此作出初步探讨，希望以此推动我国对小微企业知识产权战略的深入研究。

一 小微企业知识产权战略的概念和特点

企业知识产权战略属于战略研究范畴。同时，它既属于企业战略范畴，也属于知识产权战略范畴。小微企业属于企业的范畴，其知识产权战略自然也属于企业战略和知识产权战略范畴。基于此，研究小微企业知识产权战略应当以企业战略和知识产权战略的一般概念、原理和理论为指导，在此基础上紧密结合小微企业的实际情况，尤其是区别于大中型企业的实际情况，开展对小微企业知识产权战略制定和实施的研究。

小微企业知识产权战略是小微企业战略的子战略，而小微企业战略则可以理解为“为了求得长远的发展，在对企业内部条件和外部环境进行有效分析的基础上，根据企业目标所确定的企业在一定时期内发展的总体设想和谋划，包括战略指导思想、战略目标、战略重点、战略步骤和战略策略等”。[1]P6小微企业知识产权战略也属于企业知识产权战略范畴，而根据关于“企业知识产权战略”的一般定义，它是指“企业为获取与保持市场竞争优势并遏制竞争对手，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的总体性谋划”。[2]P4基于此，笔者认为，结合小微企业区别于大中型企业的不同特点和其生产经营发展战略，小微企业知识产权战略可定义为：小微企业为在市场竞争中求得生存与发展，不断提高自身的技术实力和市场竞争力，取得竞争优势，运用知识产权保护手段和机制谋求最佳经济效益的总体性谋划。

小微企业知识产权战略的概念表明，其既不同于小微企业知识产权一般法律事务，也不同于小微企业一般知识产权管理，而是针对小微企业知识产权方面的全局性、长远性问题采取的总体方针和对策，是对小微企业知识产权工作和事务的总体部署与规划。全局性特点反映了小微企业知识产权战略侧重于对其整体的知识产权问题进行规划，而不限于局部、个别的知识产权问题。长远性特点则反映了小微企业知识产权战略在立足现实的基础之上侧重于规划未来一定时期小微企业知识产权工作的安排和实施，而不是一个较短时期内的知识产权工作。从这里也可以看出，小微企业知识产权战略也不同于小微企业日常的知识产权工作计划、年度计划或者规划，其规划的是小微企业知识产权一定时期内的知识产权工作的总的方针和对策。不过，由于小微企业知识产权战略之具体实施又建立在日常的知识产权有效维护、管理之上，小微企业知识产权战略与其日常的知识产权管理、知识产权维护息息相关，其中后者是前者的基础和保障，前者则是后者的目标。不仅如此，与大中型企业知识产权战略相比，小微企业知识产权战略与其日常的知识产权管理和维护具有更密切的关系，小微企业知识产权战略的诸多实施策略和手段，就是建立在有效的事务型知识产权管理和维护之上的。

战略的本质是竞争。哈佛大学商学院著名的战略学家波特教授认为，战略形成的本质，本来就是为了应付竞争所需；最能左右产业的竞争作用力，也是影响战略形成的最重要因素。在当代，“企业之间的竞争越来越激烈，企业制定与实施战略的根本目的就是为了在与竞争对手的抗衡中赢得竞争优势，从而获得最大限度的经济效益。”[2]P5小微企业实施知识产权战略的重要目的，就在于利用知识产权这一法定的专有、独占性权利与市场中的竞争对手开展竞争，逐步提升自身的经济技术实力和市场竞争力，最终在求得生存与发展中不断壮大。因此，与大中型企业知识产权战略一样，小微企业知识产权战略最终是围绕如何获得市场份额、扩大市场份额、如何获得市场竞争优势到最终占据市场竞争优势进行规划和实施的。

此外，小微企业知识产权战略还有一个重要特点是，它是小微企业战略尤其是其生产经营战略的重要组成部分，具有服务于小微企业战略的目的。小微企业知识产权战略并不是孤立的，而是服务于小微企业总体战略，尤其是生产经营战略。国外学者瓦格麦恩与斯科菲尔德从知识产权制度史的角度考察了知识产权、技术创新、企业战略和收益率之间存在的密切关系，认为：“知识产权战略，无论是专利战略还是其他战略，其目标是提供给发明者保护和享有创新成果，以此来促进企业战略。”[3]笔者认为，小微企业知识产权战略之所以必须服从于其总体战略，尤其是其市场经营战略，是因为小微企业知识产权战略目的是要提升企业整体的市场竞争力，需要通过将知识产权作为生产要素纳入小微企业市场经营活动和市场竞争中，服从于小微企业生产经营战略的需要。如果小微企业知识产权战略偏离了其总体战略，尤其是生产经营战略，该知识产权战略就不可能实现其追求的目标。进言之，小微企业知识产权战略要实现与其总体战略的对接，服务于小微企业总体战略的需要，应当注意以下几点：将服务于小微企业总体战略纳入制定小微企业知识产权战略制定的基本原则；在制定小微企业知识产权战略过程、对小微企业知识产权战略实施环境考察中，立足于小微企业发展目标、战略定位、企业使命和愿景，以及小微企业生产经营的实际情况；在实施小微企业知识产权战略过程中，根据小微企业的战略格局实时进行必要的调整；对小微企业知识产权战略实施绩效评估时，也应以是否促进小微企业战略作为重要标准。

二 小微企业知识产权战略的重要意义与作用

小微企业规模较小、实力不强，尤其是缺乏研发资源、人力资源和财务资源，因此其在与同类型大中型企业开展市场竞争中往往处于劣势。为此，小微企业需要充分利用各种机会和条件获得资源优势，逐步提升自身的市场竞争力。其中，根据资源基础学说，知识产权就是一种具有异质性、价值型、难以模仿和难以替代的无形资源，在法律上则具有高度的独占性，小微企业完全可以通过有效地制定和实施知识产权战略，盘活知识产权这一无形资产，不断提高自身市场竞争力，从而不断发展壮大，最终步入具有较高市场竞争力的大中型企业行列。笔者认为，我国小微企业制定和实施知识产权战略具有以下重要意义和作用：

第一，利用知识产权的独占性特征占据和扩大市场份额，提高市场竞争力，最终赢得市场竞争优势。

小微企业制定和实施战略可以提高其市场竞争力并最终赢得市场竞争优势，是基于知识产权作为受法律保护的一种独占权、垄断权和专有权，小微企业凭借知识产权能够抗制竞争对手，尤其是在与大中型企业的市场博弈和竞争中，能够“以小制大”。事实上，当今很多跨国大企业在当初的成长、发展过程中，充分运用知识产权战略与大企业博弈，并最终使自己成为跨国大企业的并非少见。像微软公司在20世纪80年代初还是一个名不见经传的小微企业，利用与“蓝色巨人”IBM开发和运用操作系统的合作，成功地实施了事实标准，借助于著作权等方面的保护，最终成为计算机行业中的巨无霸。

获得市场竞争优势是企业知识产权战略的终极目标。就大中型企业而言，这一战略目标显得更加突出。就小微企业来说，由于其规模和实力不能与大中型企业相比，其知识产权战略发挥作用更体现于提高自身竞争力，尚难以实现占据市场竞争优势的目的。不过，随着其竞争能力的提高，小微企业知识产权战略会在帮助其获得市场竞争优势方面发挥更大的作用。

第二，积累企业无形财富和知识资源，改善企业形象，提升企业品牌影响力。

知识产权本身是小微企业的重要无形财富、知识资源和经营资源。小微企业制定和实施知识产权战略的重要目的是积累具有一定数量和质量的知识产权，这尤其体现于小微企业知识产权创造战略方面。小微企业通过制定和实施知识产权战略，促进自主知识产权数量和质量的提高，不仅能够增加其自身财富的数量和品味，而且有利于改善小微企业形象，提升自身品牌影响，从而有利于开拓市场和获取市场竞争力。这是因为，拥有一定质量和数量的知识产权，也是形成企业良好形象的保障。设想一下一个高科技小微企业，多年来没有几件专利会给消费者产生什么印象？又设想一下一个生产销售大众化产品的小微企业，多年来产品上没有几件注册商标，尤其是没有具有一定知名度的注册商标，如何创牌？其实，“知识产权形象”也是企业形象的重要组成部分。特别是随着科技和经济社会发展，知识产权在企业中的地位日益提高，小微企业拥有知识产权不仅能够带来直接的竞争优势，而且其本身就是构建良好企业形象的重要措施。从这个角度来看，小微企业制定和实施知识产权战略，对于塑造良好的企业形象和品牌形象，也具有重要作用。

第三，为小微企业财务绩效做出贡献，提高小微企业经济和社会效益。

“知识产权战略设计是将知识产权变成利润最重要的核心。”[4]小微企业制定和实施知识产权战略，直接服务于其生产经营战略，对财务绩效也能做出重要贡献。这是因为，小微企业知识产权战略的核心是其知识产权的有效运营，而知识产权运营的直接目的是实现知识产权的及时转化和保值增值，将知识产权由潜在的生产力转变为现实的生产力，为企业带来直接的经济效益或者竞争优势。小微企业通过自行实施、许可、转让、特许、资本运营等形式利用自身的知识产权，能够有效地盘活无形资产，提高企业经济效益和社会效益，而这些离不开有效地制定和实施其知识产权战略。从实际情况看，国内外一些小微企业通过实施知识产权运营战略，使其知识产权部门成为企业核心部门，知识产权为企业带来了可观的经济效益，其经验值得借鉴。

第四，防范小微企业生产经营风险，为小微企业发展和实现战略目标保驾护航。

小微企业知识产权战略的一个重要方面是防范生产经营中的知识产权风险，保障企业沿着既定的战略目标发展。知识产权风险防范则需要引入知识产权战略思维，在小微企业研发、采购、产品制造和生产、销售、售后服务等环节提前预警，防止在任何一个环节和阶段发生侵犯他人知识产权的行为。另一方面，小微企业自身的知识产权也可能被他人侵害。小微企业为此需要未雨绸缪，保持对市场的监控和跟踪，根据市场情况作出应对性反应。这就需要小微企业通过制定和实施知识产权战略提前部署，高瞻远瞩，预防一切可能的知识产权侵权和被侵权行为，为小微企业发展赢得充分的自由空间。从实际情况看，我国很多小微企业知识产权意识缺乏，对知识产权缺乏整体保护观念和措施，容易成为知识产权侵权的对象，以致造成极大损失。很多小微企业则不大注重如何有效地保护自身的知识产权，以致知识产权流失严重。

第五，逐步形成小微企业良好的知识产权文化和创新氛围，激励员工创造和保护自身知识产权，以无形促进有形，推动企业发展。

小微企业知识产权战略的一个重要目标是形成小微企业良好的知识产权文化和创新氛围，而这对于促进小微企业知识产权创造、调动员工的积极性具有重要作用。知识产权文化本身是小微企业的软实力，属于小微企业文化的重要组成部分。然而，当下我国很多小微企业缺乏知识产权文化和创新氛围，甚至采取种种不正当竞争手段企图走捷径。这种状况无法改变小微企业规模不大、实力不强的现状。由于小微企业知识产权战略侧重于充分利用知识产权保护制度的功能和特点服务于企业生产经营，其必将十分有利于弘扬企业知识产权文化，形成尊重和保护知识产权、崇尚创新的大好局面，而这反过来有利于小微企业成长壮大。

第六，为小微企业未来发展中知识产权战略层次提升奠定基础，逐步由防御型战略提升为进攻型战略，增强最终市场竞争优势，取得核心竞争力。

小微企业基于其不同于大中型企业的特点，其知识产权战略的层次和内容相对来说也较为粗浅，主要以防御型知识产权战略为主，以积累一定数量和质量的知识产权、规范企业行为和构建基本的知识产权文化为主，以提高自身技术和市场竞争能力而不是获取市场竞争优势为主要目标。但是，也必须指出，小微企业知识产权战略的层次和内容不及大中型企业绝不意味着其没有制定和实施知识产权战略的必要。笔者曾在北京中关村知识产权促进局举办的一个学术会议上讨论过一个问题：小企业是否有制定和实施知识产权战略的必要？讨论中认为，其必要性是肯定的。知识产权战略在企业的制定和推行有一个循序渐进的过程。就小微企业而言，制定和实施知识产权战略能够尽早使其知识产权工作步入正规化轨道，并且尽早形成较好的知识产权文化和创新氛围，逐步提升小微企业知识产权战略管理的层次和水平。因此，小微企业制定和实施知识产权战略并不是可有可无的行为，而是具有很强的必要性。“不积跬步无以至千里，不积小流无以成江海”，小微企业制定和实施知识产权战略能够为其发展壮大奠定坚实的基础，待未来发展成为大中型企业时，能够大大提升企业知识产权战略的层次，迈入进攻型知识产权战略行列，最终赢得市场竞争优势并拥有核心竞争力。

三 小微企业知识产权战略的内容构建

小微企业知识产权战略具有丰富的内容，并且从不同角度和标准出发可以划分为不同内容。以下将根据一些常见的划分标准对小微企业知识产权战略的内容进行探讨。

(一)根据知识产权战略的不同环节划分

按照这一标准，可将小微企业知识产权战略划分为小微企业知识产权创造战略、小微企业知识产权运营战略、小微企业知识产权保护战略和小微企业知识产权管理战略。

小微企业知识产权创造战略是其知识产权战略的基础，因为“巧妇难为无米之炊”，没有一定数量和质量的知识产权，小微企业制定和实施知识产权战略就会成为空中楼阁。缺乏知识产权的有效积累，也正是当前我国小微企业普遍存在的知识产权方面的问题。也正因如此，这也成为很多小微企业和一些人士主张小微企业没有制定和实施知识产权战略的必要的理由。事实上，正因为缺乏有效的知识产权的积累，小微企业需要通过有效地制定和实施知识产权战略积累知识产权，调动小微企业员工从事知识创造的积极性。也正因为缺乏知识产权是小微企业普遍存在的问题，笔者认为知识产权创造战略是小微企业知识产权战略的重点内容，这与很多拥有较多知识产权的大中型企业不同，其知识产权战略的重点是知识产权运营。

小微企业知识产权运营战略的目的是要通过一定的运营形式实现小微企业知识产权的保值增值，盘活小微企业知识产权类无形资产，提高小微企业的经济效益和社会效益，为小微企业财务绩效做出贡献。与大中型企业相比，小微企业由于其规模、资金、技术实力、市场开拓能力等有限，有效运营其知识产权并产生较大的经济效益困难较大。不过，任何企业都有一个成长和发展壮大的过程，小微企业可以通过实施运营战略逐步积累知识产权运营经验。不仅如此，小微企业如果开发了具有很强技术和市场竞争力的专利技术，也不排除以此为契机，赢得跨越式发展的战略机遇。小微企业资金缺乏问题，必要时可以通过知识产权融资和引入风险投资等形式加以解决。因此，虽然知识产权运营战略在小微企业知识产权战略中紧迫性不如其他形式的企业，在有些情况下小微企业也需要大刀阔斧地开展知识产权运营活动，赢得市场竞争力。

小微企业知识产权保护战略是小微企业在知识产权保护方面采取的具有全局性和长远性的总体性谋划。一般地说，企业知识产权保护包括保护自身知识产权和尊重他人知识产权、防止侵犯他人知识产权，两方面缺一不可。就小微企业而言，更重要的是需要注意在生产经营活动中防范侵犯他人知识产权的风险，如在采购、合同签订、生产制造、定牌加工、销售和出口等环节都应注意可能的存在侵犯他人知识产权的情况。当然，小微企业总体上知识产权数量不多并不意味着其知识产权保护不重要，相反，正因为小微企业知识产权数量有限，尤其需要加强自身知识产权保护意识，防止知识产权流失，同时尽可能对符合法律条件的创新成果予以确权。当然，作为一种知识产权战略形式，小微企业知识产权保护战略并不限于保护自身知识产权和防范侵害他人知识产权的情形，还包括采取有效的保护策略和建立预防与控制知识产权流失的机制，以及在小微企业内部建构保护知识产权的文化氛围等内涵。

小微企业知识产权管理战略也是其知识产权战略的重要环节和内容。小微企业知识产权管理战略的重要性与知识产权管理的重要性是分不开的，因为“知识产权管理是现代企业管理不可缺少的重要内容”。[5]P385所谓企业知识产权管理战略，“是从本企业长远发展出发，充分利用知识产权这一武器，在以技术创新、知识创新为主导的现代市场竞争与合作中谋求最佳社会经济效益的战略思想与战术行为的综合集成。知识创造性地运用于管理，就会产生管理创新。在知识产权管理创新方面，知识产权战略与知识产权人之间是互动的良性促进关系。”[5]P144小微企业知识产权管理是其知识产权战略的重要环节，也是落实小微企业知识产权战略的重要保障。小微企业基于全局性和长远性考虑对其知识产权管理所进行的总体性谋划，就形成小微企业知识产权管理战略。这里的“知识产权管理”，是指小微企业对其知识产权的计划、组织、指挥、协调、控制等活动和过程，本身属于小微企业知识产权战略的重要组成部分和内容。不过，应注意一个相关概念的区别和联系，即小微企业知识产权战略管理。该概念指的是用战略手段管理知识产权，属于小微企业战略管理的范畴。小微企业有效地实施知识产权战略管理，对于提高自身知识产权战略能力无疑具有重要作用。

(二)根据小微企业知识产权战略实际内容划分

按照这一标准，可将小微企业知识产权战略划分为小微企业专利战略、小微企业商标品牌战略、小微企业著作权战略、小微企业商业秘密战略等形式。这一划分标准的原因在于知识产权由专利权、著作权、商标权、商业秘密等构成。

在上述战略形式中，小微企业专利战略是指小微企业利用专利制度和专利信息谋求获取市场竞争有利地位的总体性谋划；小微企业商标战略是指小微企业利用商标品牌，不断提升商品声誉和企业形象，以此促进占领市场、提高市场竞争力的总体性谋划；小微企业著作权战略是指小微企业利用著作权保护制度，盘活著作权这一无形资产，防范侵权风险，最大化地实现著作权价值的总体性谋划；小微企业商业秘密战略则是指小微企业通过有效地管理和保护商业秘密，防止其自身商业秘密被泄露和非法使用，以此防范企业风险，赢得市场主动权的总体性谋划。

(三)根据小微企业知识产权战略的要素划分

按照这一标准，可将小微企业知识产权战略划分为小微企业知识产权战略思想、小微企业知识产权战略目标、小微企业知识产权战略定位、小微企业知识产权战略原则、小微企业知识产权战略重点、小微企业知识产权战略实施环境、小微企业知识产权战略实施策略、小微企业知识产权战略保障体系等内容。

小微企业知识产权战略思想是小微企业对其知识产权的总体观念和认识，反映了小微企业对知识产权的战略性认识和远见，也是其制定和实施知识产权战略的灵魂，对小微企业知识产权战略目标的确定、战略定位、战略重点选取、战略实施策略等均具有重要的指导作用，对于小微企业知识产权战略实施绩效也具有关键作用。可以认为，一个缺乏知识产权战略思想的小微企业是不可能有效制定和实施其知识产权战略的。小微企业知识产权战略思想主要体现于其领导层的知识产权战略方面。如果一个小微企业领导缺乏知识产权战略眼光，不重视利用知识产权促进企业生产经营活动、实现企业战略目标，也就不可能有效制定和实施小微企业知识产权战略，因为小微企业知识产权战略制定和实施最终需要其领导拍板和安排其职能部门、事业部及其员工逐一落实，并且需要由企业安排一定的人财物资源予以保障。如果小微企业领导对知识产权战略的重要性认识不清，将知识产权看成是企业可有可无的财富，甚至认为小微企业由于规模小、实力不强，根本不需要制定和实施知识产权战略，就很难推进其知识产权战略工作。当前，我国多数小微企业没有有效启动知识产权战略工作，与小微企业领导缺乏知识产权战略思想不无关系。基于上述考虑，笔者认为如何培养小微企业领导的知识产权战略思想是小微企业知识产权战略制定和实施的重要前提和保障。

小微企业知识产权战略目标，是在小微企业知识产权战略思想的指引下为实现小微企业战略目标而在小微企业知识产权方面确立的目标与要求。小微企业知识产权战略目标的确立应当立足于自身情况和外部环境，包括研发和人力资源、产品和市场定位、自身发展战略、行业竞争结构等因素。由于小微企业与大中型企业相比其市场规模通常较小、技术力量不足、资金短缺，品牌影响力也不大，小微企业在确立自身知识产权战略目标时应当以积累和创造具有一定数量和质量的知识产权，通过有效的知识产权保护和管理防范知识产权侵权，同时建构企业内部良好的知识产权文化和一定的品牌影响力，以此提高小微企业知识产权能力和市场竞争力为目标，而不是以知识产权赢得市场竞争优势、将知识产权作为企业获取经济效益的主要途径。简言之，应当是通过有效运作知识产权提升企业竞争力和品牌影响力。不过，还应当指出，从企业知识产权战略的一般规律看，企业知识产权战略目标具有渐进性和权变性，即随着企业面临的市场环境和竞争环境的变化以及自身规模和实力的扩大，其知识产权战略目标表现出一定的层次性，需要渐进提高知识产权战略目标的要求和水平。就小微企业而言，其知识产权战略目标自然不能定得太高，但随着小微企业产品和市场规模的扩大、经济和技术实力增强，其知识产权战略目标逐步需要向赢得市场竞争优势、将知识产权作为获取企业经济效益的重要来源方面转化。此时，与知识产权战略目标变化相适应，企业的知识产权战略模式将逐渐由防御型知识产权战略转变为进攻型知识产权战略。

小微企业知识产权战略定位是指小微企业对其知识产权在相关产品、技术、市场和消费者中确立其相应地位的谋划。根据战略定位学理论，战略定位是企业制定和实施战略的关键，成功的战略定位能够使自身在战略上取得巨大成功，而不适当的战略定位则会坐失良机，丧失大好的市场机遇。实际上，一些著名的跨国公司之所以能够获得巨大发展，与其及时准确的战略定位具有直接关系。例如，20世纪80年代初，诺基亚公司深受债务困扰，以致面临破产境地。一个偶然的机会，公司研发部负责人发现一种移动通讯技术专利没有受到重视，于是向公司新任总裁汇报，得到总裁认可。公司决定全线收缩产品线，实行战略大转移，将所有人财物资源转移到开发移动通讯技术产品即后来的手机上面，很快取得了巨大成功。就小微企业来说，其知识产权战略定位关系到知识产权战略的走向和方向，应该给予高度重视。小微企业自身的特点决定了其知识产权战略定位于总体上实行防御型知识产权战略。但是，现实中并不排除小微企业在局部技术领域领先的可能，也不排除小微企业在细分市场通过品牌塑造和技术领先赢得细分市场竞争优势的可能。因此，小微企业知识产权战略定位也应注意到在特定细分市场和技术领域实施进攻型知识产权战略的可能。

小微企业知识产权战略原则是小微企业根据其生产经营战略发展需要，为实现其知识产权战略目标而应当遵守的一些准则。从一般的企业知识产权战略原则来说，尤其需要重视的是获取竞争优势原则、合法性原则和利益均衡原则。就小微企业而言，还必须与自身情况高度吻合，尤其是提高市场竞争力和维护知识产权的安全性与稳定性，防范知识产权风险等。

小微企业知识产权战略重点是小微企业实现其知识产权战略目标需要重点突破和解决的重大问题。知识产权工作在企业中涉及到技术创新的各个环节和生产经营的各个阶段，小微企业需要根据自身生产经营分清轻重缓急，以有限的人财物资源重点解决亟需解决的重要问题，而不是面面俱到。小微企业知识产权战略重点虽然基于不同的小微企业具有不同的个性化内容，但从一般意义上说具有一些共同的内容，例如积累更多的具有一定质量的知识产权，建章立制、加强小微企业内部知识产权制度建设和知识产权文化建设，逐步提高小微企业运作知识产权的能力。因为小微企业普遍缺乏知识产权、普遍缺乏相关的知识产权制度建设和文化氛围，这些问题如果不解决，小微企业知识产权战略将难以形成气候。当然，小微企业知识产权战略重点也应保持权变性，即随着小微企业外部竞争环境、市场格局以及小微企业经济实力的增强，小微企业应当将知识产权战略重点提升为有效运营知识产权，使知识产权为企业带来更多的经济和社会效益。

小微企业知识产权战略实施策略是指小微企业为实现其知识产权战略目标，根据知识产权战略所确定的原则和重点，采取的具体的对策、技巧、方式和方法。小微企业知识产权战略实施策略对于保障其知识产权战略目标的实现具有关键意义。如果实施策略失当，则可能无法实现小微企业知识产权战略目标。因此，小微企业应当重视如何选择以及如何运用相应的知识产权实施策略，如在注册商标策略方面，小微企业是选取单一品牌策略还是多品牌策略，就涉及知识产权策略的选取和实施的问题，如果选择不当，就可能难以实施小微企业的品牌战略。又如，在小微企业专利战略方面，应当以外围专利战略、专利许可战略、利用失效专利战略等形式为主，而不是基本专利战略、专利收买战略等形式。当然，小微企业知识产权战略实施策略也需要随着形势的变化而及时进行调整，不能固守原来的模式。从这里也可以看出，小微企业知识产权战略实施策略也表现出一定的预见性和灵活性。

(四)根据小微企业知识产权战略管理过程划分

按照这一标准，可将小微企业知识产权战略划分为小微企业知识产权战略分析、小微企业知识产权战略制定(战略规划)、小微企业知识产权战略实施、小微企业知识产权战略控制与评估等内容。

小微企业知识产权战略分析涉及小微企业内部环境和面临的外部环境两方面。根据国外管理学界关于企业环境分析的“SWOT”模式(Strength、Weakness、Opportunity、Threat)，小微企业需要分析其自身的优势和不足，以及外部环境带来的机会和威胁。笔者认为，小微企业自身的优势与不足包括以下内容：研发资源和研发队伍；产品与市场占有率情况；流动资金；现有知识产权的数量和质量；现有知识产权机构、人员与制度建设情况；品牌建设情况等。小微企业面临的外部威胁与机会则可以包括以下内容：市场结构；同行竞争对手的情况；相关市场饱和度及其前景；国家和地方相关政策和制度；消费者时尚及其变化；相关技术发展趋势；细分市场发展趋势等。小微企业在进行知识产权战略分析时，不仅应明确哪些内容，而且应进一步明确对其自身而言属于优势还是劣势，抑或威胁还是机会。综合分析这些因素，有利于小微企业进行正确的知识产权战略决策，为科学、合理地制定小微企业知识产权战略打下坚实基础。

小微企业知识产权战略制定(战略规划)是小微企业对其知识产权战略进行的整体规划和构建，在小微企业知识产权战略管理流程中处于基础和核心地位。小微企业为科学地制定知识产权战略，应当立足于小微企业发展战略，将知识产权战略牢固地纳入小微企业整体发展战略中。借鉴国务院国资委“企业知识产权战略与管理指南”专题研究成果的观点，小微企业知识产权战略制定应当与研发和市场开拓紧密结合，构建“战略-战术-基础业务三位一体的企业知识产权战略”。

小微企业知识产权战略制定通常需要以知识产权战略目标为基准，找准其知识产权战略定位和战略重点，探索可以实现知识产权战略目标的实施方案，并对相关的战略措施和方案提供保障措施。与一般意义上的企业知识产权战略制定相同，小微企业知识产权战略制定最终也体现为具体的知识产权战略实施方案和知识产权战略计划。小微企业知识产权战略计划的制定过程包括小微企业知识产权战略制定过程和具体的知识产权战略规划制定过程。值得注意的是，小微企业知识产权战略制定还存在战略方案选择问题。立足于小微企业发展战略以及知识产权战略目标，小微企业可以制定备选方案并分别进行可行性研究，从中选出最为理想的知识产权战略实施方案和计划。

小微企业知识产权战略实施是小微企业知识产权战略制定后的逻辑延续和必然选择，因为小微企业制定知识产权战略的目的就是为了有效实施，否则小微企业知识产权战略制定就会变得没有意义。小微企业知识产权战略实施是一个系统工程，它涉及小微企业知识产权战略实施环境和条件、实施主体、实施内容及其相互关系。从实施环境和条件来说，小微企业实施知识产权战略应当具备或者创造一定条件与软硬件设施，如基本的资金投入、必要的规章制度、专职或者兼职的知识产权管理机构、畅通的信息沟通网络。从实施主体来说，小微企业知识产权战略实施主体除了知识产权战略的制定者(尤其是小微企业领导)以外，还包括小微企业各职能部门和事业部及其相关人员，包括研发、财务、人力资源、采购、市场营销、售后服务等部门及其相关人员。小微企业知识产权战略实施中应当协调相关实施主体的职责和责任分工，使其共同朝着知识产权战略目标方向迈进。从小微企业知识产权战略实施的内容来看，除了包含专利战略、商标战略、著作权战略、商业秘密战略这些基本形式外，从战略实施绩效的角度评估，则包含了市场开拓、竞争地位改善、技术创新、品牌塑造、制度建设和知识产权文化建设等内容。

小微企业知识产权战略控制与评估是小微企业在实施知识产权战略过程中，根据知识产权战略实施的情况对存在的问题及时进行改进、调整，并根据一定的评估指标和方法评判知识产权战略实施绩效的行为和过程。小微企业知识产权战略控制与评估是小微企业知识产权战略系统的最后一个环节，旨在及时纠正知识产权战略实施过程中发生的偏差和问题，并按照战略柔性原理及时调整战略重点和实施策略，保障小微企业知识产权战略目标实现。

四 结 论

小微企业是我国社会主义市场经济不可缺少的重要主体，在我国经济社会发展中具有不可替代的地位和作用。由于知识产权是一种法律赋予的独占权、排他权和垄断性权利，拥有知识产权的企业就可以凭借知识产权专门法律赋予的这一权利独占市场，在市场竞争中建构自己的知识产权壁垒，以知识产权作为市场竞争的开路先锋，并最终赢得市场竞争优势。现实中，依靠知识产权的保护而获得市场竞争主动地位，甚至最终赢得市场竞争的小微企业并非少见。很多例证表明，小微企业有效地利用知识产权能够改善自身经济技术地位，极大地提升其市场竞争能力。然而，知识产权在小微企业中有效发挥作用，是以对知识产权的战略性运用为前提的。当前，我国很多小微企业举步维艰，对知识产权的运用根本没有上升到战略高度，甚至缺乏基本的知识产权保护意识和经营观念，以致造成知识产权工作不力、知识产权能力低下的局面。在我国“大众创业、万众创新”的政策背景下，小微企业制定和有效实施知识产权战略具有十分的紧迫性和必要性。

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OutlineofIntellectualPropertyStrategyofSmallMicroEnterprises

FENG-Xiao qing

(Institute of Intellectual Property Law，China University of Political Science and Law，Beijing 100088，China)

With the enforcement of China’s“public entrepreneurship，innovation by millions of people”policy，small micro-enterprises ushered in the development of a great opportunity.Compared with large and medium-sized enterprises，small and micro enterprises have small sizes and economic and technological strength is not strong，as well as lack of funds and other characteristics，which often makes them at a disadvantage position in the market competition.Based on that, intellectual property is an exclusive right to monopolize the market，with large and medium-sized enterprises，China’s small micro-enterprises to develop and implement the strategy of intellectual property rights also have a very important significance and role.Small and micro enterprise intellectual property strategy should attach great importance to its individual characteristics，to intellectual property creation，system construction，intellectual property culture as the focus，to improve market competitiveness as the goal.

small micro enterprise；intellectual property strategy；market competitiveness

2017-05-02

中央高校基本科研业务费专项资金资助；北京市社会科学基金项目：我国小微企业知识产权战略研究(14FXB019)

冯晓青(1966—)，男，湖南长沙人，中国政法大学知识产权法研究所教授，博士生导师，法学博士，研究方向：知识产权法、知识产权战略与管理。

DF523

A

1008—1763(2017)06—0131—08