王 燕

(上海电力学院经济与管理学院,上海200090)

1 交易费用理论

交易费用理论是由诺贝尔经济学奖得主科斯在1937年所提出的重要经济理论。他在《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的,最明显的成本,就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本。后面的另一位诺贝尔经济学奖得主威廉姆森又进一步完善了交易费用理论,给出了交易费用的涵义,交易费用一般指交易过程中产生的费用,简单包括商品信息与交易对象信息的搜集成本,取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的信息成本,针对契约、价格、品质讨价还价的议价成本,进行相关决策与签订契约所需的内部成本即决策成本,监督交易对象是否依照契约内容进行交易的履约成本,违约时所需付出的事后成本即违约成本。

本文假定在一个供应链中,有一个供应商(卖方)和一个用户(买方),并把供应商参与到供应链中来,与下游用户开展交易所面临的风险称之为供应商交易风险。下面重点从交易费用理论的角度来分析供应链交易风险的影响因素以及这些影响因素对买卖双方风险的影响。

2 交易风险影响因素分析

2.1 资产专用性对供应商交易风险的影响

从威廉姆森对市场失效理论的主要贡献中不难看出,在供应链中,供应商针对用户的资产专用性越高,他对合作伙伴的依赖就越大,供应商所面临的机会主义也就危害越大,被供应链“套牢”风险也就越高。

2.2 知识产品保护机制对供应商交易风险的影响

Teece(1986)提出了知识专享程度和互补性资产是交易成本决定变量。知识专享程度指的是使得从创新中获利成为可能的因素。而互补性资产是指位于技术创新下游的、实现创新价值所需的比如制造、营销、售后服务等配套资产,供应商所拥有的技术知识本身的专享程度越高,现有对知识产权的法律保护机制越完善,模仿供应商技术和知识的门槛越高,知识的溢出风险越低,供应商相应的交易费用就会越低。

2.3 互补性资产对供应商交易风险的影响

如果供应商所拥有的互补性资产在整个价值链中的地位越重要,那么用户(买方)对供应商的依赖程度也会越高,供应商的交易风险也就越低,另外,如果互补性资源的市场竞争越激烈,越充分,那么买卖双方的交易风险就越低。

2.4 交易时间对于供应商交易风险的影响

交易时间可以分为长期交易和短期交易两种,从供应商的角度,更倾向于长期交易,长期的交易可以提高供应商的资源利用率,从而获得规模效益。

3 交易风险分析

假设基于一个由供应商和制造商构成的供应链,下面从供应商角度来分析进行某项业务交易所面临的交易风险：

(a)交易业务属于制造商价值链上重要的互补性资产;

(b)供应商与制造商之间的交易是长期交易关系;

(c)交易本身所需要投入的专用性资产非常多;

(d)交易的技术专享程度非常高;

把供应商进行某项交易所面临的风险大小程度分为特别小(有利)非常小(有利)、比较小(有利)、小(有利)、大(不利)、比较大(不利)、非常大(不利)、特别大(不利)。

(1)假设条件(a)(b)(c)(d),供应商所拥有的业务属于重要的互补性资源,对价值链十分重要,在长期交易关系下,若交易的技术专享程度较高,则供应商存在被套牢的风险,面临一定的机会主义风险,因为是交易的技术知识专享程度较高,又是长期交易,所以这种情况对供应商来讲,是比较有利的。

4 基于交易费用理论的合作伙伴关系对供应链风险的影响

前面基于交易费用理论分析了影响企业交易风险的因素。实施上,如果企业与外部企业间建立起较长期的合作伙伴关系,则会大大降低交易费用和风险。所谓的供应链合作伙伴关系,是指供应链成员企业间在保持各自独立性的同时,相互信息共享、利益共享和风险共担的一种长期合作关系。

从交易的全过程看,基于长期的合作伙伴关系,双方保持多层次、多环节的密切沟通,一方面消除了寻找交易对象的费用,包括信息费、通讯费、交通费、办公费等;另一方面长期的伙伴关系也可使各种交易费用中占多数的履约成本大大降低。据统计,不少企业花费大量的人力、物力和财力去开展履约工作,履约成本是交易成本中比重最大的一块,尽管如此,履约风险仍然不小,如果合作企业间是一种长期合作伙伴关系,双方在交易过程中的冲突会很少发生,即使产生某种冲突,伙伴间也会为了维持长期的合约关系,通过协商加以解决,降低交易风险。

从交易主体的行为来看,企业与外部企业间建立一种信息共享、利益共享和风险共担的合作伙伴关系,首先将会促使伙伴企业之间进行多环节、多层次的互相学习,共同提高,从而提高双方对不确定性环境的认知能力,减少因交易主体的有限理性产生的交易费用;其次通过长期外包,企业可以利用外部专业化的资源来提升自己的竞争力;最后交易双方的长期的合作关系将在很大程度上抑制机会主义行为的产生,大大降低外包企业产品的质量风险、供货风险,也降低了企业自身的信用风险。

所以,从交易的全过程以及交易主体行为等因素来看,合作伙伴关系可以大大减少交易费用,降低双方的交易风险。

[1]Teece D J.Profiting from Technological Innovation[J].Research Policy,1986,15(6)：285-305.

[2]Hiles,Barnes,P.The Definitive Handbook of Business Continuity Management[M].J.Wiley and Sons,Chichester,2001.