周振昆

摘要：美国伊利诺伊州学术图书馆联盟是美国图书馆联盟中典型代表，在资源共享领域取得了卓越的成绩，本文旨在通过剖析该联盟的成员体系、组织体系和服务内容，分析其特点，并为图书馆联盟建设提出建设性意见。

关键词：伊利诺伊州;图书馆联盟;成员体系;组织体系

一、美国伊利诺伊州学术图书馆联盟情况简介

美国伊利诺伊州学术图书馆联盟CARLI（Consortium of Academic and Research Libraries in Illinois）于2005年由成立，是由成立于1986年伊利诺伊州的合作馆藏管理项目，1999年的伊利诺伊州的数字学术图书馆和1980年的伊利诺伊州的图书馆计算机系统组织合并组建而成。合并后，CARLI整合、完善、拓展了原有组织的服务项目，并最终形成了以I-share集成管理系统、电子资源联合采购、馆际互借、洲际馆藏及项目建设等服务项目为核心功能体系。[1]

目前CARLI共有成员134名，其目标是引领伊利诺伊州内的学术图书馆共同营造一个丰富、有力、多样的知识环境，并通过资源共享、专业技能和项目建设助力教学与科研。

二、CARLI的成员体系

成员体系是指图书馆联盟依据联盟相关的规章与制度结合不同成员的实际情况与需求对成员进行层级划分，并最终进行责任、权利与义务划分而成的体系。

目前CARLI的成员分为管理型成员（Governing Membership）与附属型成员（Affillate Membership）两个类型，其中128个成员馆为管理型成员馆，6个成员馆为附属型成员馆。管理型成员可以参加联盟开设的任何服务项目，在各级委员会中占有席位，参与联盟的日常管理，并拥有投票权，但需要缴纳一定的会费，会费金额由学校的类型和规模决定，从1623美金到10821美元不等（2015年度）。附属型成员不拥有联盟的投票权，也无法参与和享受大部分联盟建设项目和服务，但是可以参加联盟的邮件讨论，也可以选派人员参加联盟的研讨会、培训班和论坛。该级别的成员虽然参与联盟管理的程度有限，但仍旧需缴纳一定的年费，金额为562美金。

许多美国图书馆联盟都设置有不同等级的成员类型，不同级别成员拥有不同的权利，享受不同的服务，也履行不同的责任与义务。总体来说，成员级别越高，缴纳的年费和相应的管理费用也越多，参与联盟管理的程度也越深，承担的责任也越大，享受到的服务于权限也就越多，级别越低则相反。

联盟成员分级制度有助于依据成员的实际情况，如服务能力、资源数量、资金多少，决定成员在联盟运行决策中的位置，规定不同级别成员的权利，明确义务与责任，且在一定程度上保证了联盟的运转的公平性。

对于个体图书馆来说，可以根据自身的情况选择的加入联盟的程度，实力较强的图书馆出于扩大本馆影响力，提升文献流通率、扩大服务面向等原因，愿意深度参与联盟的运行决策;而实力偏弱的图书馆则可以加入指定的项目，借助联盟的力量提升自身的文献资源建设水平。而且以项目的方式加入图书馆联盟能够明确加入目标，降低加入门槛，扩大加入范围。如俄勒冈州的Orbis图书馆联盟的项目成员（Program members）和合约服务成员（Contracted Services Members ）两种成员形式吸引了一些公共图书馆加入到该联盟中。

三、CARLI的组织体系

组织体系是在成员体系的基础上建立起来的一套其能够保证联盟稳定运行，维护各成员馆的权益和利益的管理体系，也是成员间关系的一种反映。董事会与下属委员会制度在联盟组织体系中是较为常见的，其尽可能将联盟的管理职能集中到董事会处，并由其负责联盟各项事务的管理。董事会成员通常通过一定的名额配比从联盟成员中分配或选举产生。CARLI正是采用了此种制度对联盟进行组织和管理

CARLI董事会主要负责制定联盟经费、预算，设定联盟的发展规划，监督联盟的运行状态等。董事会成员类型依据权利可分为，投票成员和非投票成员。投票成员设有12个名额，只针对管理型成员，但根据院校类型平均分配，具体分配规则为：该级别成员中的公立院校、私立院校及社区学院各选出3名代表，每名代表的任职期限为3年，经过选举可连任1届。在此基础上，每种类型的院校的3名代表与执行理事再从本类型院校中选取1名任命代表，该代表可以连任3次，还可以被选举为任职期限为3年一周期的代表。无论是任职周期为3年一届的代表还是1年1届的任命代表，任职期限均不能超过6年。

董事会还设有2个不具备投票权的当然委员，分别是CARLI的执行理事和伊利诺伊州图书馆的代表[2]。CARLI董事会组成及投票机制如图1所示：

CARLI执行理事由伊利诺伊州高等教育委员会任命，代表州政府对联盟的事务进行监督和管理。董事会既要向州政府负责，又要维护联盟成员的权益。由此可见，CARLI董事会的设置与名额配规则既考虑会员等级分区又兼顾院校类型，既体现成员集体意志又接受来自上级管理单位和部门的监督，从最大程度上体现了民主管理，责、权、利一体化，对内负责，接受监督的精神。

为了保证该联盟的正常运转与日常服务，该董事会下设有若干委员会参与联盟事务运行与管理，包括董事会委员会、（Board Committees）、常务委员会（Standing Committees），任务组（Task Forces）、用户组（Interest Groups）等，这些机构会因任务的变化增减。CARLI的执行董事会向董事会委员会下属的每个委员会指派一名或联络员，专项负责该委员会事务和与联盟的沟通协作[3]。董事会下属委员会机构设置如图2所示：

常务委员会下属的分委员会还包括：自建资源委员会、指导委员会、保存委员会、公共服务委员会、SFX系统委员会。这些分委员会或由董事会安排任务，或在自身职责范围内自行建立任务，工作范围基本涵盖了资源建设、资源共享、资源推广、技术支持等图书馆联盟的核心业务。

四、服务项目建设

图书馆联盟建设的最终目的是资源共享，而项目建设和服务建设则是达到该目标的主要手段。下面本文将以I—SHARE和电子资源联合采购两个服务项目为例，介绍CARLI的服务项目建设。

（一）I-share集成管理系统

I-Share是一个图书馆集成系统，整合了86个加入该项目的成员馆的共超过1290万条书目记录和近3800万条资源记录，并提供在线公共目录检索服务。除联合目录外，该系统还支持项目成员馆间的资源共享，流通、编目、获取，期刊管理等。

I-share最突出的特点是支持资源共享。除使用联合目录对馆藏进行全面揭示外，该项目还大大放宽了访问者的权限门槛，无论使用者来自成员馆或非成员馆均可以自由访问联合目录，无需使用ID进行登陆。但是只有成员馆用户才能进行馆际互借。联盟的政策还支持某一成员馆的使用者可以通过自己的ID卡在其他成员馆间自由的进行实地借阅，这也扩大了资源共享的方式。另外，I-share使用的Voyaer软件，能够提供编目数据下载和共享等服务。

（二）电子资源联合采购

CARLI电子资源联合采购项目的宗旨是降低成员馆在电子资源购置上的成本，加大电子资源建设的深度和广度，并发挥所购置资源的长效价值。电子资源建设项目只面向管理型会员展开，分为年续费订购资源和永久获取资源。前者主要为EBSCO学术搜索和商业数据库，后者则包括Springer医学电子图书（2005-2010）、SAGE电子期刊（2007）、美国历史数据等，永久性获取资源不向成员收取使用费和订购费。

为了保证电子资源建设的高效，CARLI作为中间人负责与商业数据库开发商进行协调，负责数据库订购和价格谈判等具体工作。电子资源联合采购项目政策相对灵活，不设有加入门槛和服务费用，加入项目的成员馆只需缴纳本馆订购的数据库费用和少量其他费用（如授权费），使得该项目具有很好的服务效果，超过90%的联盟成员馆都参进来，截止2015年联合采购数据库的总值已经超过了1300万美元。

通过以上两个项目我们可以看出，CARLI的服务项目建设，紧密围绕资源共享进行，设置多样，覆盖了纸质文献电子文献等主要馆藏资源形势，并以成员馆的利益为出发点，制定了灵活的政策，使得成员馆能够在联盟建设中得到实惠。

五、CARLI成功所带来的启示

（一）政府的支持与重视

任何图书馆联盟的发展都离不开政府的帮助，如美国著名的俄亥俄州图书馆联盟其就是由于州政府的重视和协调才得以建成，CARLI也是如此。政府支持最主要体现在财政支持上。政府每年设专项资金支持联盟在软件建设 数字化建设及跨馆借阅的递送费用。[4]

（二）合理的运行机制

在由成员体系和组织体系构成的运行机制中，CARLI根据成员的需求和能力，对不同需求、不同能力的成员区别对待，赋予其相应的权利，明确其相应的义务与责任，形成责、权、利一体化的成员体系。在联盟与成员各取所需的基础上，调动成员参与联盟建设的积极性。

而在联盟的日常管理和决策上，CARLI通过董事会制度规范成员的权力，是成员能够行使自身的权利，合理的表达诉求;通过董事会下属委员会制度进行联盟的日常管理。这样的组织体系弱化了联盟的行政色彩，突出了联盟的业务性，将联盟打造成一个高度独立自主的有机整体。

（三）专人管理

CARLI除运用董事会和下属分委员会对联盟业务工作进行管理外，还有一支专业的雇员队伍，分为商业财务服务组，协调工作组，馆藏服务工作组，电子资源工作组，系统服务工作组，用户服务工作组。这些工作人员不参与联盟日常业务管理，只负责处理与联盟相关的行政事务， 行政管理和业务管理被分开，大大提升了各项业务的办理效率，保证了服务的针对性和准确性。

参考文献：

[1] History & Governance. [EB/OL]. https：//www.carli.illinois.edu/about/histgov. 2016-09-06

[2] CARLI Board of Directors. [EB/OL]. https：//www.carli.illinois.edu/governance/commguide. 2016-09-06.

[3] Committee Directory. [EB/OL]. https：//www.carli.illinois.edu/governance/committee-directory. 2016-9-06..

[4]杜春光， 陈伟. 美国伊利诺伊州学术与研究图书馆联盟——CARLI研究与启示. 图书馆学研究， 2011， 9（应用版）： 86