文 郭亮玺 周燕

浙江省科技成果竞价面面观

文 郭亮玺 周燕

基于科技成果竞价（拍卖）数据的分析与建议

随着创新驱动发展战略的落实和培育技术市场专项行动的实施，浙江省近几年加强了对技术交易行为的规范和对技术市场环境的优化，并且通过不断创新交易模式，释放技术交易活力，极大促进了科技成果产业化进程。作为科技成果转让的一种方式，成果拍卖通过市场化信息公开的方式，集中将高校、科研院所和企业等技术拥有方的成果资源与吸纳方以竞价拍卖方式对接，拉近技术与市场之间的距离，实现成果价值最大化。浙江省近三年共举办了四场科技成果竞价（拍卖），实际成交金额7.58亿元，占同期全省技术转让总金额的14.34%，以竞价（拍卖）方式为技术转让交易模式的比例还相对较小。

浙江省科技成果竞价（拍卖）概况分析

竞价（拍卖）成交比例高，溢价作用明显

根据竞价（拍卖）公告，近三年浙江省累计拍卖471项科技成果，公告起拍金额5.97亿元，平均每个项目126.75万元，实际成交450项，7.58亿元，平均每个项目168.36万元，成交项目比例达95.54%，成交总金额溢价率达32.82%，充分体现了成果拍卖对科技成果价值放大的市场化效用。

成果技术领域相对集中，不同技术领域知识产权体现形式不同

从技术领域来看，科技成果竞价（拍卖）项目主要集中在先进制造、新材料和电子信息领域，这三个领域的项目数占总公告项目数的74.52%，占总公告金额的74.29%，其中电子信息领域尤其活跃，金额占当年总公告金额的比例逐年上升，从2012年的15.34%提高到2014年的23.99%。

不同技术领域知识产权体现形式不同，新材料和现代农业主要体现为发明专利，在知识产权中的比重均高于90%；电子信息、生物医药与医疗器械和先进制造中发明专利的比例也较高，达到50%以上；环境保护领域知识产权形式主要体现为实用新型专利，所占比例为55.56%（见表1）。

发明专利、实用新型专利和软件著作权构成了拍卖项目的主要知识产权形式，近三年拍卖项目共包含授权知识产权数377个，其中发明专利227个，占知识产权总数的60.21%，所占比例最高；实用新型专利104个，占知识产权总数的27.59%；外观设计专利12个，占3.18%；软件著作权34个，占9.02%。

涉及知识产权的成果数量和金额相对较少，在不同技术领域分布有所差异

含有知识产权的竞价（拍卖）项目数占总项目的31.21%，占总公告金额的43.4%，相对较少，但是涉及到知识产权的项目数平均金额逐年提高，从2012年的平均每项64万元提高到2014年的151.89万元。各类知识产权在不同的技术领域所占比例不同，发明专利在先进制造（41.85%）、电子信息（21.59%）和新材料领域（20.26%）所占比例较高；实用新型专利在先进制造领域（66.35%）所占比例最高，软件著作权集中在电子信息（73.53%）和先进制造领域（26.47%）。

成果来源以省内为主，不同拥有方输出技术所处领域不同

从技术来源看，拍卖成果主要来自省内，省内项目数占总项目数的66.45%，省内项目金额占总金额的56.34%。省外项目数所占比例逐年上升，从2012年的17.39%扩大到2014年的33.46%，说明省外技术参与竞价拍卖的程度逐年提高（见表2）。

高等院校和企业是拍卖成果的主要拥有方，51.38%的项目来自高等院校，占总金额的36.4%；25.9%的项目来自企业，占总金额的40.03%。其中高等院校个数和金额所占比例有逐年下降的趋势，而企业作为技术拥有方参与拍卖所占比例逐年上升。

各类成果拥有方所侧重的技术领域有所不同，科研机构和高等院校拥有的技术主要集中在先进制造和新材料领域，企业拥有的技术集中在电子信息和先进制造领域，均占20%以上。

表1 浙江省科技成果竞价（拍卖）各技术领域知识产权分布（个，%）

浙江省技术成果转让概况分析

以技术转让方式吸纳和输出情况

从技术流向来看，浙江省技术转让流向以吸纳为主，近三年以技术转让方式吸纳技术合同数和金额均占当年技术转让合同数和金额的百分之六十以上。从吸纳技术的来源看，吸纳省外技术的合同份数和金额明显高于省内，且吸纳省外技术的平均合同金额大于对省外输出技术合同平均金额。说明我省与省外以技术转让方式交易技术的活跃度高于省内之间交易。

从输出技术的角度来看，浙江省对省外技术输出能力逐年提高，输出到省外的合同金额比例从2012年的26.75%提高到2014年的67.73%

以技术转让方式吸纳和输出领域分布

从技术领域来看，浙江省吸纳技术主要集中在先进制造和电子信息领域，吸纳合同份数合计达到43.43%和54.98%；其次是新材料和生物医药与医疗器械，吸纳合同份数和金额均在10%以上。

输出技术主要集中在电子信息和先进制造领域，近三年输出合同份数分别占24.49%和21.3%，输出金额分别占24.04%和22.74%，其次是生物医药与医疗器械，输出合同份数和金额分别占20.47%和14.36%（见表3）。

以技术转让方式吸纳和输出知识产权分布

从吸纳技术的角度看，吸纳技术中主要体现为技术秘密、新品种等构成的其他权属类型，其份数和金额分别占转让合同的29.58%和25.67%；发明专利合同份数逐年递增，近三年转让含发明专利的合同份数和金额分别占转让合同的28.38%和23.87%。

从技术输出的角度看，输出技术中所含知识产权主要体现为发明专利，合同份数和金额分别为38.68%和28.76%。吸纳和输出软件著作权的金额比例远高于份数所占比例，如吸纳软件著作权份数比重为7.9%，而金额比重却达21.17%，输出软件著作权份数比重为6.89%，金额比重高达16.57%，可见软件著作权的平均价格高于其他知识产权平均价格；另外，吸纳知识产权的平均价格高于对外输出知识产权的平均价格，我省对外输出技术的附加值还有待提高（见表4）。

表2 浙江省科技成果竞价（拍卖）项目来源分布（个、万元）

对浙江省科技成果竞价的建议

完善技术评价体系，实现科技成果价值最大化。科技成果不同于普通商品，具有相对垄断的特点，因此其价格也难以用商品成本计算法简单定价，而是受成果拥有方和需求方供需状况和支付能力等多因素共同决定。从近三年的数据来看，浙江省吸纳技术转让合同每份的平均金额高于拍卖成果的平均价格，拍卖成果的价格还有提升空间。通过技术所处领域、知识产权情况和技术产业化成熟度等指标组成综合技术质量评价标尺，由研制成本、投资回报率和交易成本等组成的技术价格评价标尺，为交易双方达成起拍价提供参考和建议。双方达成起拍价后，经现场进行科技成果公开竞价拍卖，以需求方之间的充分竞争来实现科技成果合理市场价格，加速科技成果商品化进程。竞价拍卖方式能够避免私下交易竞争不充分、交易不规范等现象，既检验了市场对科研成果的接受程度，也实现了科研成果价值最大化。

关注优势领域技术，鼓励涉及知识产权成果参与竞价。从拍卖成果数据和吸纳技术转让数据可以看出，成果所处技术领域均集中在先进制造、新材料和电子信息领域，同时，这三个领域也是参拍知识产权相对集中的领域，先进制造以实用新型专利为主，新材料领域主要体现为发明专利，电子信息领域由于行业特点，更多表现为软件著作权。因此，在前期对竞价成果进行筛选时，可重点关注以上交易活跃的领域，降低交易匹配成本，提高拍卖成果的成交率。对于涉及知识产权的成果，前期通过产权界定，明确参拍成果归属，审核专利有效期，鼓励更多含有知识产权特别是发明专利技术成果参与竞价。

表3 浙江省输出技术转让合同领域分布（个、亿元）

表4 浙江省输出技术转让合同领域分布（个、亿元）

加强拍卖后续延伸服务，分担成果产业化风险。科技成果拍卖达成意向后，还需要买方投入精力、成本，才能将科研成果转化为产业化产品，受买卖双方技术能力，拍卖技术本身，尤其是隐性技术转移难的影响，科技成果转化风险高，成功率低。在对2012年和2013年拍卖成交的192项科技成果进行跟踪调查，目前共有42项成果实现了产业化，还需加大后续延伸服务的力度。通过鼓励金融、保险以及风险投资机构与竞买者组成联合体，为成果产业化提供资金支持，分担产业化风险，在“智本”以市场化方式对接后，用“资本”方式推进科技成果产业化进程。

【作者就职于浙江省科技开发中心（浙江省技术交易中心）】