蒋　强， 赵　巍， 阿周源源， 刘　影， 刘心瑶, 李梦月

(四川大学 商学院，四川 成都 610065)



水权交易对贫困山区影响

——以四川秦巴山区为例

蒋强， 赵巍， 阿周源源， 刘影， 刘心瑶, 李梦月

(四川大学 商学院，四川 成都 610065)

水权交易是环境和资源管理改革的重要改革方向。中国水权交易正在加速展开，2014年我国在7个省区开展不同类型的水权试点工作。许多贫困山区是传统上的缺水地区或者水资源利用效率不高。水权交易是否会加重这些贫困山区的缺水问题是一个尚未探讨的问题。对水权交易的国内外文献进行了总结，从4个方面：初级水权分配、水权交易制度设计、水权交易模型和市场主导者全面回顾了经验和教训。在此基础上，以四川秦巴山区为例子，提出了解决贫困山区的在水权交易中的困难建议。

水权交易；水资源；分布；四川秦巴山区

我国政府已经意识到改变水资源管理方式的紧迫性。十八大报告明确提出大力推进生态文明建设，要求积极开展节能量、碳排放权、排污权、水权交易试点。这为水权交易改革吹响了最强音。从国外经验来看，美国和澳大利亚等发达国家已经实现水资源管理从政府管理为主向水资源市场化过渡。一些历史数据表明水权交易有利于水资源管理达到最优化。澳大利亚水利管理委员会2011年指出水权交易为澳大利亚节约了70%的干旱损失。所以水权交易的探索不仅有巨大的经济意义，同时又有重大的政治意义。奋我30年市场化改革之余威，兴水权而再造福中华。

1　国内外研究现状与发展动态

中国水权交易正在加速展开。2014年我国在7个省区开展不同类型的水权试点工作，力争用2～3年，在水资源使用权确权登记、水权交易流转、相关制度建设等方面率先取得突破，为全国层面推进水权制度建设提供经验[1]。

目前急需与中国水权交易市场建立相关的理论和实证研究(包括水权交易模型构建)。通过这些研究总结的经验，为政府的下一步大规模水权交易决策提供决策支持。水权改革已经到达关键时刻。

依据水权交易研究的现状，可以把相关研究归纳为4个方面：初级水权分配、水权交易制度设计、水权交易模型和市场主导者。下面分别阐述这4个方面的国内外研究现状，并总结在黄河上的研究。

1.1初级水权分配

初始水权是水权开始交易的基础，只有在明确的水资源拥有权下，水权交易才可以进行。王丙毅[2-3]指出初始水权主要是指在天然水资源归国家所有或水资源处于公共资源的情况下，由国家或其委托机构通过一定法律程序和制度机制，将一定量的国有水权初次向用水主体(地区、部门、用户)进行分配而形成的特定水量权，即用水主体(地区、部门、用户)最初获得的、针对某一特定水资源量或产品水所享有的水权。齐兵强[4]进一步强调初始水权是用水总量控制的前提下，通过水资源使用权确权登记，依法赋予取用水户对水资源使用和收益的权利。

曾碧球[5]等总结了国外水权分配的原则：美国初始水权的分配以河岸权制度和先占优先权制度为主。东部水资源较丰富，采用河岸权制度，而西部水资源短缺，则采用先占优先权制度。英国初始水权的分配采用河岸权制度，水资源的使用权利归地表水岸边的土地占有者，或地下含水层的土地占有者所有。日本明确了江河水资源归国家所有，其初始水权的分配采用贯行水权制度和许可水权制度。

不同的学者提出了不同的分配原则。在分配原则中，学者对效率和公平的分歧较大。王琳[6]等提出流域初始水权分配应重点考虑水源地的生态资本价值，并在初始水权的分配中予以体现。胡洁等[7]提出用多层次、多目标模糊优选法来分配流域区域初始水权。Bekchanov[8]等用历史采水量来分配流域区域初始水权。尹明万等[9]介绍了目前国内外水权制度改革与水权分配进展。通过研究，提出了具有普适性的初始水权分配模式(太子河模式)，凝炼了分配原则、程序和协商机制，提出了分配的双总量控制指标和协调参数指标体系、生态环境需水量计算方法、预留水量设置方法、剩余水量的计算方法、分配方案的评分方法。

1.2水权交易制度设计

水权交易制度设计是水权研究的一个热点问题，常见研究问题是市场应该采取什么样的框架？分多少个层次或者阶段进行交易？潘闻闻等[10]研究了在水银行制度下进行水权交易综合定价的构思。郑航[11]等强调水权交易中优先考虑了弱势方的基本权利保障。李万明[12]等提出产权管制放松的思想。陈文磊[13]等结合我国跨区域水权交易的特征，从交易主体的明确、交易形式的选择、交易利益补偿机制的确立与激励机制的完善4个关键问题入手，探讨跨区域水权交易契约的框架设计，以实现交易公平与效率兼顾的目标。

1.3水权交易模型

水权交易模型的运用水权推动了水权交易的发展。模型可以避免水权交易决策时的不确定性，可以给交易决策者提供定量分析和决策支持。水权交模型的三大主流是系统工程模型、一般均衡模型和综合水权交易模型。

系统工程集中使用模糊算法、优化算法等系统工程的理论，来达到优化水资源配置的目的。Wang[14]等通过模糊算法研究了陕西的水权交易问题。Li[15]等通过模型改进的模糊算法研究了漳卫南运河流域的水权交易问题。

一般均衡模型最重要的在于它在经济的各个组成部分之间建立起了数量联系，使我们能够考察来自经济某一部分的扰动对经济另一部分的影响。韩婧怡[16]指出一般均衡模型可以用于水权交易研究。Pérez-Blanco等[17]用一般均衡模型研究意大利EmiliaRomagna地区的水权交易。于浩伟等[18]和赵永[19]等研究了一般均衡模型在中国水权交易使用的原则。综合水权交易模型常把水文模型和经济模型结合在一起，来模拟流域的水权交易。王亚华[20]运用综合水权交易模型研究了水权交易成本问题。

1.4市场主导者

第一种是市场基础论。刘文强[21]认为水资源和其他资源的配置，都应该采用市场的方式；第二种为政府主导论。毛寿龙[22]在分析黄河水的产权分配问题时，提出依靠中央的合法的强权分配。沈满洪[23]在分析了黑河流域均水制案例论证了中国区域水权的初始分配需要依靠上级政府的力量而无法利用市场机制；第三种是准市场论。国内最早提出准市场概念的是胡鞍钢和王亚华[24]，他们从政治经济学的角度分析了水分配的准市场思路。国外学者集中在交易规则上研究。Wildman[25]等研究了在美国如何实现跨行政边界的交易。GraftonandJiang[26-27]研究了水权交易制度如何在澳大利亚改进。

2　相关研究的贡献和存在问题

2.1水权主要贡献

国内外研究人员对水权作出了大量研究，通过梳理与分析已有的相关研究成果，其主要贡献归纳如下：

(1)构建了一系列的水权交易理论和原则。研究人员基本肯定了在中国开展水权试点的意义，并积极推进改革。水权交易对国外产生了巨大的经济效益，2011年澳大利亚水利管理委员会指出水权交易为澳大利亚节约了70%的干旱损失。在中国内蒙、宁夏等地市的水权交易初步产生了积极的环境和社会效益。社会期待水权交易可以继续推广，并产生更大的环境和社会效益。

(2)系统研究了水权交易模型。研究人员根据不同的技术手段和研究问题，开发了一系列的水权交易模型。这些研究结果能为实现水权的分配提供一定的决策参考。系统工程模型、一般均衡模型和综合水权交易模型都有不同长处和缺点。系统工程模型在资源优化管理有长处，但经济效益评估显得偏弱。一般均衡模型和综合水权交易模型对经济评估有较强的能力，但对于优化方面偏弱。

(3)虽然关于具体交易制度，还比较初步和零散，但是，研究人员的研究在近十多年取得了比较丰硕的成果，对发展水资源管理决策过程具有一定的借鉴意义。我国的水权制度的建立都集中在交易试点的经验上，缺乏在大流域和跨区域的水权制度制定。

2.2水权主要问题

国内外的相关研究表现出如下趋势：

(1)初始水权分配的影响还没有完善的定量分析。由于没有可靠的量化数据，地方和行业在开始水权改革时，普遍有对初始水权的恐惧心理。未来的研究应当在初始水权影响方面有一定的突破。

(2)水权交易产生的效果也随着区域的地理和经济结构特点而变化。一些地区和行业可能在水权交易中受益，而一部份地区和行业可能在水权交易中收益受到损失。而这些可能受到负面影响行业还没有完善的研究成果。研究这些负面影响行业方面，可以尽可能加强对水权交易的风险管理。

(3)水权交易产生的效果也受到政府政策的影响。例如，政府在水权交易上的跨省交易限制会削弱水权交易发挥的效果。建议制定全国的水权市场标准，各地根据此标准进行本地的水权市场建设。

3　四川秦巴山区水资源与水权交易

水权交易的推广在中国有许多比较优势，但实际发展还有非常大的差距。尤其许多贫困山区在历史上就是缺水或者水资源利用效率不高的地区。在水权交易推广的过程中，有可能会进一步加重这些贫困山区的缺水现象。本研究以秦巴山区为例，进行了分析和探讨。

3.1四川秦巴山区概况

四川秦巴山区覆盖川东北绵阳、广元、南充、达州和巴中5市25县区，总人口1 735万，总面积6.18×104km2。地处秦岭与大巴山地带，是长江上游地区一个重要的生态屏障，所辖区县多处于高山峡谷地区，南依巴山山麓，北邻秦岭余脉，为我国气候、植被、矿藏和物种的重要区界与交汇场所。从发展战略地位上看，四川秦巴山区是川渝陕甘4省(市)结合部，是成渝经济区腹地，地理区位独特，具备形成秦巴区域经济中心、区域沟通合作纽带、区域发展原动力的先决条件。

四川秦巴山区又属于四大连片贫困、特困地区之一，也是革命老区、边远山区和“5·12”汶川特大地震灾区，是四川省扶贫开发主战场之一。与四川省其他地区相比，发展基础相对薄弱，发展水平相对较低，尽管自国家与四川省一系列扶贫政策实施以来，经过多年的扶贫开发，一些基本的贫困问题得以缓解，但在发展问题上，仍远落后于全省整体的发展水平。总体来说，其发展绿色经济循环体系的潜能是巨大的，但依然存在明显的连片贫困的特点，发达程度仍然有待提高，发展任务依旧十分艰巨。

3.2四川秦巴山区水资源利用

表1[28]给出了四川秦巴山区水资源量及用水水平，包括年均水资源量、人均水资源量、年用水量、人均用水量和万元国内生产总值(GDP)用水量等指标。从表1中可以看出四川秦巴山区的人均水资源量为1 483m3/人，远远低于四川省的人均水资源量3 228m3/人。从使用量上来看，区域平均人均用水量182m3/人，仅为全省平均水平的60%和全国平均水平的40%。从水资源产生的经济效益来看，区域万元GDP用水量为103m3，高于四川平均92m3。

根据以上数据分析，我们可以得出结论，四川秦巴山区具有典型的贫困山区用水特征：①区域人均水资源量和使用量都缺乏，这种现象与山区普遍缺乏储水能力有关；②区域使用水资源的经济效益低于其他地区。因为山区交通不便，第二产业不发达，区域经济普遍以第一产业为主。这种经济结构直接导致了区域在水资源使用上的经济回报率无法与其他地区相提并论。如果当地的经济结构和水利条件没有发生重大的转变，这种缺水而利用效率低的局面将长期持续下去。

表1　四川秦巴山区现状水资源量及用水水平对照

3.3贫困山区水权交易的困局

贫困山区在未来的水权交易中有可能处于不利的地位。主要有两方面引起：①贫困山区在交易中往往处于缺水而需要购买水资源的一方,山区由于高度高于平原地区，本区域的降水常常很快流失到其他区域,而收入水平不高和交通及地理的不利因素，进一步加大建设水利和灌溉设施的难度；②贫困山区的产业以农业为主，这直接限制了水资源的经济回报，在自由市场上，贫困山区很难通过竞价来获得水资源，反而是其他区域出价高而流失本地的用水权。

3.4贫困山区水权交易的建议

市场失灵理论可以解释贫困山区在未来的水权交易中的不利地位。在市场失灵的情况下，我们需要通过政府干预、交易制度设计等措施来保护交易的公平性。在四川秦巴山区开展交易时，本研究交易机制建议坚持三大原则：①政府需要限制区域售出的水权，来保证四川秦巴山区人民有基本的用水量来保证日常生活；②水权交易必须与山区的蓄水能力提升和水利灌溉同步进行，确保四川秦巴山区的人民能有提高本地区的水自由用量；③政府需要在贫困山区的出售水价上征收一定的税率，以限制水资源流失，保障本地区的用水权不会过度流失。

4　结论与建议

水权交易是环境和资源管理改革重要改革方向。研究人员政府决策者在4个方面：初级水权分配、水权交易制度设计、水权交易模型和市场主导者都进行一定程度的探讨研究。从总体上来看，研究人员肯定了在我国开展水权交易的意义，但在具体的交易制度建立和决策支持手段仍有不足。本文分析了四川秦巴山区的水资源情况，并指出在推广水权交易的情况下，贫困山区有可能无法享受到应有的福利。这需要引起我们的重视，并在交易制度设计的时候，充分考虑到这一点。本文提出了一些具体建议，并建议立足我国的现实情况，积极开展在这些方面的研究，为其在我国水资源管理上推广打下基础。

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ImpactofWaterTradingonPoverty-StrikenVillages:ACaseStudyofQinbaMountainAreasinSichuanProvince

JIANG Qiang, ZHAO Wei, AZHOU Yuan-yuan, LIU Ying, LIU Xin-yao， LI Meng-yue

(BusinessSchool,SichuanUniversity,Chengdu610065,China)

China’swatertradingisaccelerating.In2014,7provincesandregionshavecarriedoutdifferenttypesofpilotwatertrading.Intheprocessofwaterresourcesmanagementreform,weneedtostudywhetherthepoormountainregionswilldealwiththewatershortageduringthistransaction.Inthisstudy,basedonthedomesticandforeignliterature,thepaperanalyzesfromfouraspects:theprimarywaterrightsallocation,thedesignofwaterrightstradingsystem,thewaterrightstransactionmodelandthemarketleader,andthus,providesacomprehensivestudyofthewatertradinginthisarea.

watertrading;waterresources;distribution;QinbaMountainAreasinSichuanProvince

10.3969/j.issn.1009-4210.2016.04.012

2016-03-10

中国工程院重大咨询项目(2015-ZD-05-09-05)；四川省发改委重点课题项目(ZH2015038)；教育部人文社会科学青年

蒋强(1977—)，男，副研究员，从事环境经济研究。E-mail：jiang.qiang@outlook.com

F316.20(271)

A

1009-4210-(2016)04-064-06

项目(14YJC790053)；四川大学中央高校基本科研业务费项目(skzx2015-zx04)；四川省教育厅社科项目(xyzx1506)