胡小娟，胡雨潇

(湖南大学经济与贸易学院，湖南　长沙　410079)



开放条件下外源技术对中国发明专利的影响

胡小娟，胡雨潇

(湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙410079)

本文采用1996—2012年中国制造业行业面板数据，通过全行业总体、三种情形下的固定效应模型及PVAR模型实证检验了在开放条件下技术引进、FDI与进口贸易外溢三类外源技术对发明专利的影响。结果表明，从总体来看外源技术有利于发明专利的产出，同时外源技术与发明专利也存在彼此相互作用，且具有显著的长期影响；从分行业来看外源技术能有效促进高技术制造行业、传统工业技术行业发明专利数量提升，而对于食品烟草、纺织造纸等行业则产生一定的“挤出效应”。

发明专利；技术引进；FDI；进口贸易；技术溢出

1　引言

外源技术是指中国在开放条件下来源于国外的技术，具体而言主要有两大类，一种是以国际技术贸易为主的直接技术进口，另一种则是通过外商直接投资和进口贸易等渠道以技术外溢为特征的间接引进技术。根据相关统计数据显示，1996—2012年中国技术引进合同金额增加了2.9倍、利用外资增加了2.7倍、进口贸易增加了13倍。在此期间，发明专利有效数增加了100倍(据相应年份《中国科统计年鉴》《中国工业经济年鉴》计算整理)。

开放条件下外源技术对发明专利的影响主要途径有：第一，技术引进具有直接效应。从国外购买的成熟技术或技术设备能够直接投入到实际生产部门，由于使用先进技术和人力资本作用的发挥而提高了劳动生产率，促进了技术进步[1]；……