□朱红珊　方愫芬

（江西财经大学金融学院　江西　南昌　330013）

基于CiteSpace的国内风险收益文献研究可视化分析

□朱红珊方愫芬

（江西财经大学金融学院江西南昌330013）

结合CiteSpace软件对国内关于风险收益的文献进行统计和可视化分析，揭示该领域的研究现状、研究前沿及学科基础，为该领域的研究人员提供参考与借鉴，将可视化分析方法引入金融研究领域，完善该领域可视化分析方法。由结果可知我国风险收益领域的文献以微创新为主，缺少大的创新内容，该领域还有很大的探索空间，量化投资是近期的一个研究的热点。

CiteSpace；风险收益；

聚类；可视化分析

本文DOI：10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2016.07.074

1　数据来源及研究方法

对于本文研究的期刊文献来源，经综合考虑选择了CSSCI中国社会科学引文索引数据库。我们运用的分析软件为是CiteSpace软件，他主要基于共引分析理论和寻径网络等算法，对特定领域文献（集合）进行计量，探寻出学科领域演化的关键路径及知识转折点，并通过一系列可视化图谱的绘制来形成对学科领域演化潜在动力机制的分析和学科发展前沿的探测。该软件能提供聚类视图、时间线视图和时区视图，能够将复杂的学术研究领域的发展进程以可视化的方式显示。我们将通过合理设置阈值，并依据得出的结果来对风险收益进行可视化分析。

1.1文献检索条件设置

在CSSCI中国社会科学引文索引页面，我们以“风险”与“收益”为，文献类型、学科类别、学位分类和基金类别使用默认设置，时间范围选择“1998年耀2014年”，进行来源文献检索，共检索出451篇引文，将文献下载并转换格式，使用这451篇引文进行可视化分析。……