肖林

【摘 要】文主要通过介绍我国关于科技成果转化的法律法规，指出我国科技成果转化主体法律制度和保障法律制度中存在的不利于科技成果转化的问题，反映出现有的法律法规还不够健全存在着立法上的空白，具体的法律法规实施还有待加强等。同时针对科技成果转化法律制度中存在的问题，提出完善我国科技成果转化的资金法律保障机制、完善科技成果转化的相关配套法律制度、完善科技成果转化的主体法律制度的法律建议，以充实完善我国科技成果转化的法律体系。

【关键词】科技成果 转化 相关法规 政策

1 科技成果转化在技术创新过程中的地位

1.1 建设创新型国家的需要

当今世界，国际竞争日趋激烈，国际竞争从根本上讲是各个国家综合国力的较量，而综合国力的提高很大程度上依托科技的进步，为此许多国家都在积极建设创新型国家，通过各种手段吸引高科技技术人员，实施新的科技创新战略。虽然单从科技成果的数量上看，我国的科技成果数量也很多，但是能实际应用转化成现实生产力的较少，很多是脱离了市场导向的科研成果。要想让我国在未来的国际竞争中立于不败之地，就必须重视科技成果的转化。

1.2 促进新技术发挥作用的需要

科学技术对经济的促进作用是毋庸置疑的，但是科学技术只是潜在的生产力，只有当它创造出科技成果并使其商品化、产业化的时候，才能真正发挥对现实生产力的促进作用，意味着科学技术是第一生产力。而实现科技成果的产业化的关键环节就是科技成果的转化，因此说科技成果转化是新技术发挥的关键。

1.3 检验新技术

科技成果转化的全过程一般包括科技成果的研究开发、科技成果的后续实验和推广、科技成果的工业化实验和产业化这三个阶段。在这三个阶段，特别是科技成果的后续实验和推广阶段。这一阶段的后续实验工作在高校、科研院所和企业中独立进行，主要是由科技专家对该成果进行测试、检验以便不断完善，它既要对前期研究进行总结反思，又要与应用结合思考，使新技术成果进一步被实践检验。有了科技成果的化，技术创新才能得到反哺，并获得进一步创新的支持。

2 我国科技成果转化法律制度中存在的问题

大量的资金投入是保障科技成果转化的前提条件之一。科技成果转化的过程大致分为三个阶段，一是科技成果的立项和科研阶段，即研究幵发科技成果的阶段；二是，科技成果的转移阶段，即中间实验和工业化的实验阶段；三是科技成果的应用阶段。在科技成果转化的过程中每一个阶段都需要大量的资金投入，并且后期的资金要求会更高。如果研发阶段的资金投入为1，进行中间试验所需要的资金投入大概为10，在进行产I化试验及应用的资金投入大概为100。但是，科技成果转化的不确定性和风险性，使得人们不敢轻易投资，科研经费一般不会用于转化阶段，而企业生产阶段的投入也不包括转化阶段的费用，金融机构也一般不敢轻易介入投资，以上诸多因素导致科技成果转化的资金不足。所以，用法律形式促进科技成果转化所需的资金投入，已成为各国的共识。《中华人民共和国科技成果转化法》规定了关于加大科技成果转化资金投入的一列措施，包括政府的资金投入、政府实行税收优惠、提供贷款、建立科技成果转化基金和风险基金等，这些规定无疑拓宽了科技成果转化的资金的筹集渠道。

3 完善科技成果转化资金法律保障机制

3.1 加大资金投入完成科技成果转化

科技成果开发完成后，需要大量的资金进行转化，科研阶段的经费投入和企业产业化阶段的资金投入一般都不会用于转化的阶段。另外，由于科技成果转化过程中存在多种不确定因素，使得科技成果转化的风险较大，金融机构的投资就会比较谨慎，因此，资金不足就成了困扰科技成果转化的大问题。

3.2 立法先行确保科技成果的转化

国家颁布科学技术法律，并且将政府的一些政策上升为法律，通过国家意志干预科技成果的转化，为科技成果转化提供法律保障已经成为各国的共识。美国为提高美国为提高科技立法的权威性，早在200多年前就在其宪法中规定：“国会有权保障著作家及发明家对其作品及发明物于限定时间内之专有权利，以奖励科学和实用技术的进步。”这是世界最早对科学技术进步以宪法形式做出规定，它对美国后来和世界各国的科技立法起到积极的指导性作用。

3.3 明确政府在科技成果转化过程中的法定职责

政府部门在科技成果转化中的主要职责是引导和鼓励大学、科研机构与企业的联系，推进科技成果的产业化，提高科技成果的利用率与市场化程度，以提高企业的竞争力。政府在科技成果转化中不是主导，其职能是组织协调，不是对企业下达行政命令，命令企业应该做什么，行政指导色彩更浓重一些。政府的职能部门对政府支持的科技成果制定规划，联合大学、科研机构以及企业，共同实现科技成果的转化。对于一般的领域，政府提供帮助，如税收优惠；对于关系国民经济发展及社会发展的重要领域，政府直接提供扶持。

4 完善我国科技成果相关贷款法规，加大科技资金投入

资金的投入是促进科技进步、保障科技成果转化的重要因素。根据西方发达国家的立法经验对我国的启示，我国可以制定《科技投入法》，以法律的形式保障科技成果转化的资金投入，可以为科技成果转化提供充足、稳定的资金保障，也使各个创新主体加大科技投入。通过立法应该对科技成果转化的各个环节资金投入做出规定，同时根据不同的科技创新成果的类型明确资金投入的重点。具体来讲，通过出台《科技投入法》，保障科技创新的立项投入，增加科技创新过程中科技创新主体的投入，明确规定科技创新和科技成果转化投入倾斜的一般原则，具体的资金投入指标，从而明确科技投入的重点，将科技投入的政策具体化、程序化设计，具有可操作性。为了改善科研条件，加大对科研基础设施建设的投入，对于先进的大型科研设备以及重大的技术项目要有专门的资金维护。通过制定科技贷款法对科技贷款的原则、利率、期限、对象和用途等做出统一的规定。科技贷款法应以促进科技成果转化为原则，体现国家产业政策，与科技成果转化的特点相适应，并区别于其他贷款。此外，应强化科技开发贷款的评估论证和可行性研究，做好贷款项目的全过程管理，提高科技信贷资金正常运转能力，提高科技信贷资金的使用效率。同时，明确金融机构在科技贷款中应承担的义务以及违反相应的义务应承担的法律责任。最后，对实行科技创新的科技研发人员和负责科技成果转工作的人员实习税收优惠政策。