浅谈文化产权交易所市场的监管

2016-04-11王俊

市场研究 2016年8期

◇王俊

浅谈文化产权交易所市场的监管

◇王俊

文化产业的发展前景广阔，目前已吸引了国内外的广泛关注，已有许多国家把文化产业当成了战略产业。文化产权交易所对文化产业的发展起着至关重要的作用，文化产权交易所业务包括文化产权交易、投资融资、产权登记平台等。由此看来，加强文化产权交易所市场的监管也十分迫切。本文首先分析了文化产权交易所市场监管中存在问题，并提出了改善文化产权交易所市场监管的措施，以期为广大研究文化产权交易市场监管的学者提供参考。

文化产权交易所；市场监管；问题；改善措施

10.13999/j.cnki.scyj.2016.08.008

我国第一家文化产权交易所于2009年在上海成立，这表明我国文化产权交易市场的发展进入了一个崭新的时代。我国是第一个成立文化产权交易所的国家，这大大改善了我国文化产权交易的方式。此后，我国的文化产业以此为发展的突破口，并呈现出快速发展的态势，除了上海外更多的城市亦建立了产权交易所。目前，文化产权交易所市场在监管方面仍存在一些问题，对于此类问题，应当予以正视，并积极探究解决之道。

一、文化产权交易所市场监管存在的问题

我国文化产权交易所目前存在许多问题，主要表现在监管主体模糊、监管法规缺失、监管混乱等方面。首先，文化产权交易的审批机构不统一，不同的省份，其审批机构也不一样，有些省份由省政府批准，有些省份由金融办公室批准，而有些省份则由相关的监管委员会批准。比如湖北华中文化产权交易所由湖北省人民政府批准，郑州文化艺术品交易所由河南省人民政府金融服务办公室批准。总之，文化产权交易所的审批机构存在严重不统一的情况。其次，监管机构不统一，这主要表现在有些省份的监管由宣传部负责，而有些省份的监管则由金融工作办公室负责。

文化产权交易所的某些交易活动存在违法违规的现象，且问题越来越严峻，亟待解决。这是交易所的管理不够规范所造成的。某些交易所甚至违法进行证券期货交易活动，对交易价格进行肆意投机和操控。可见，目前文化交易所明显缺乏监管法规的约束。

二、文化产权交易所市场监管的原则

（一）注重适度监管原则

文化产权交易市场的发展仍处于萌芽阶段，目前的发展仍然有太多未知，对盈利模式的探索还在继续。因此，对其进行监管要坚持适度原则，将监管的力度控制在合理的范围之中。如果监管不到位，容易带来巨大风险，使文化产权交易市场的发展遭受不测。如果监管过度，又容易打击市场主体的热情，使其发展受到阻碍。对此，一定要合理把握监管的力度。

（二）注重科学发展原则

科学发展的理念可以有效促进文化产权交易市场体系的构建，促使市场主体在市场机制的作用下，将文化产权交易市场体系的构建推上一个更高的平台。这就需要培养市场主体的灵活性，并使文化产权交易市场体系能够更加完善化，从而推动文化产权交易市场健康发展。

（三）注重“维护和服务”原则

适当的监管可以促进市场的朝着健康的方向发展，所谓的监管并不是简单的“惩罚”二字所能概括。对文化产权交易市场的监管，需要建立在预警的基础上，坚持防范和管理。监管除了约束作用外，还为市场提供相应的维护和服务，除了在行政上展开监管外，还要运用各项政策法规、服务技术等进行监管。

三、实现文化产权交易所有效市场监管的具体措施

（一）设立监管机构

国务院相关文件对文化产权交易所的监管有明确的规定：各地区的交易所监管制度、监管机构和相关职能等由本级省人民政府制订，同时，文化产权交易所的日常监管也由本级省人民政府负责。另外，监督和检查工作由国务院相关部门和联席会议成员单位负责。然而，文化产权交易市场的监管实际上主要由省级人民政府负责。此前，文化产权交易市场进行了整顿，期间的相关事项由联席会议和省级人民政府负责处理。如今，文化产权交易市场的整顿工作已经完毕，文化行业进入了正常的发展轨道。为了保障文化行业的发展能够一直朝着健康的方向前行，应设立全国范围内的行业监管机构，将整个文化产权交易的过程纳入监管范围，使得文化产权交易所市场的发展更加规范和有序化。比如设立文监会这类机构，对文化产权交易实行全面监管。

（二）成立市场自律组织

对于文化产权交易来说，既要注重政府的监管，也要注重行业的自律性。行业自律主要是从道德的范畴上对文化产权交易所进行监管和约束，其主要约束方式是非强制性的精神引导和自律公约。很多时候，政府的监管容易出现不足的情况，注重行业的自律，不仅可以有效加强自身的监管，还能弥补政府监管在某些方面的缺失。行业自律对产权交易市场的发展起着重要作用，一般情况，行业自律都是通过行业自律组织或者行业协会实现的。我国第一个文化产权交易行业自律组织成立于2012年，此组织的成员由26家文化产权交易所构成，即全国文化产权共同市场。另外，此组织发布了相关章程和自律宣言，建立了一套完善的标准评价体系。

根据实践经验，文化产权交易市场的自律协会有效推动了文化市场的发展，对市场行为具有一定的规范作用，市场的秩序也得到有效维护，市场风险实现了有效预防。总之，自律协会发挥着规范行业市场行为、维护秩序、保障投资人利益、预防风险等重要作用，使我国的文化交易产权交易市场的发展更加有序化、规范化。

（三）制订相关法律法规

随着我国各省纷纷成立文化产权交易所，文化产权交易所市场已成为文化产业不可或缺的一部分。为了使文化产权交易所市场的发展能够规范化，需要相关部门出台相关的法律法规，为文化产业的发展带来法律上的依据。具体做法是统一出台文化产权交易所市场的管理办法，将应有的规范内容列入管理办法中，让文化产权交易市场的发展摆脱无秩序、无规范的状态，并实现有序、规范地发展。因此，出台统一的管理规则，是实现文化产权交易市场健康发展的重要保障，必须尽快提上日程。

（四）顶层设计规划

文化产权交易所可以将文化资源在市场机制的作用下进行合理配置，解决交易过程中遇到的种种问题。文化产权交易市场要围绕建立“社会主义市场经济体制”这一思想进行，使文化产权交易市场将资源配置的作用发挥到极致。要推进文化产业的发展，需要将顶层设计和分支市场相互融合。另外，需明确产权交易市场对文化产业的战略意义和重大作用，以便从一个较高的层面提升认识水平，把握其整体发展。另外，要从战略目标和战略布局角度出发，建立一套新的文化产权交易市场发展布局，以实现战略的需要，并使得文化产权交易市场有序、合理、快速地发展。

（五）对文化产权交易方式进行创新

自从我国文化产权交易市场进行整顿后，我国的文化产权交易方式亦实现了革新，并对文化产业的发展方向进行了积极探索。比如，湖南省的文化产权的交易方式有效实现了创新，其文化产权交易所对张家界《魅力湘西》门票的收益权进行交易，此交易的抵押物是某一特定时间的舞台剧《魅力湘西》的收益。投资人通过购买这一收益权进行融资，一方面，《魅力湘西》的演艺方获得了资金，有利于旅游演艺事业的发展；另一方面，投资到期后，投资者也能获取相应的投资回报。文化产权交易市场是一个新兴事物，目前仍处于探索阶段。只有在实践中不断地对其进行创新，才能推动文化产权交易的发展，从而使我国的文化产业发展更有特色。