◎中国运载火箭技术研究院 许怡婷 周世儒 章雯

加强军工企业专利信息利用工作

◎中国运载火箭技术研究院 许怡婷 周世儒 章雯

专利是记录发明创造技术方案的载体，在企业及研发机构中，大部分创新技术方案是在已有专利的基础上改进而来的。经研究发现，新的发明创造95%以专利文献的形式公开，其中70%无法在非专利（科技）文献中找到；有效利用专利文献信息能够缩短60%的研发时间，节约40%的研发成本。此外，在产品研发、销售过程中有效利用专利文献还可以避免侵权纠纷。因此，充分利用专利文献信息对军工企业提高研发起点、避免侵权纠纷、指导重大决策有重要意义。

一、利用专利信息的方式

1．开展专利信息的检索分析

企业技术人员在研发工作前应开展专利文献的检索分析，了解本领域相关技术的国内外发展现状，根据专利地域、法律状态等属性识别出可直接使用和借鉴的专利技术，并在此基础上结合企业自身发展特点提出技术改进方案。这样既可避免重复研发，又可节约研发成本。

在产品研发环节，技术人员可通过开展相关专利信息的检索分析出竞争对手的专利申请动向，并找到必须规避的重点专利技术；在产品销售环节，技术人员可利用检索到的专利文献分析出与本企业产品相同或相似的专利技术方案，并通过获得许可、收购、提出无效等方式进行合理规避，避免企业销售产品的侵权风险。

此外，要关注相关专利的法律状态，充分利用失效专利，避免侵犯他人专利权。

2．开展定量与定性分析

一方面，开展对专利数量、申请人、申请区域、技术分布等的定量分析，以清晰地显示出相关领域专利技术方案的发展趋势，找到技术热点与空白点，预测最新技术方向。另一方面，通过对相关专利技术方案的定性分析找出企业的主要竞争对手，并开展竞争对手专利申请时机、技术方案的比对分析，进而识别出竞争对手的技术发展状况和市场走向，为企业制定技术/产品的开发、营销战略提供决策参考。

二、国外专利信息利用情况

军工企业是承担国防武器装备研制的重要单位，其技术与产品多以精度高、可靠性强为代表，在同一技术领域中具有领先优势。国外军工企业非常重视专利信息的利用，以波音公司为例，在经营管理方面，其从项目立项、开发到产品的上市、销售、维修等全过程中均开展了对专利文献的检索与分析工作，并针对每一环节提供专利检索分析报告；在专利特点方面，从对波音控制系统580项专利开展专利引证分析中可以看出，其中有85%的专利引证了本企业或其它企业的专利，如名为“有源系统和方法用于控制一种翼型涡流”（专利授权号：US8016244B2 ）的美国专利引证了85项专利，是目前波音在控制系统领域中引证最多的专利；再如名为“独居石-基涂层的热保护系统”（专利授权号：US6716407B2）的美国专利引证了13项专利，同时也被另外8项专利引证。由此可见，对专利信息的有效利用是波音技术不断创新并保持技术领先的重要因素之一。

三、国内专利信息利用存在的问题

相比于国外军工企业对专利信息的重视，国内军工企业受到市场竞争、国防专利的保密性、技术人员对文献的检索习惯、专利信息获取渠道、专利应用范围等因素的制约，使专利信息的利用率较低，具体体现在以下几个方面：

1．市场竞争的局限性

在国防武器装备研制过程中，少有民营企业参与其中并承担主要研制工作，而参与竞争的各大军工企业尚未形成类似民品市场的竞争环境，也未形成以专利占有市场主动权的意识，以及制定专利进攻或防守的知识产权战略，使得专利申请量不高，可借鉴的专利较少。

2．国防专利保密的局限性

我国将专利分为国防和普通专利2类，国防专利涉及国防利益，需要保密，不像普通专利一样能够对外公开查阅，即使军工企业也没有可随意查阅他人国防专利技术方案的渠道。国内军工企业一般申请的国防专利较多，而可检索发现的普通专利技术方案较少，专利的可利用程度不高。

3．技术人员检索习惯的局限性

技术人员对专利的认识决定了检索文献的类型与质量。一方面，技术人员对非专利文献的认识要多于专利文献，所以在检索文献时多以非专利文献为主；另一方面，专利文献的检索比科技文献要复杂，需经过系统专业的训练才能实现查全和查准，而现阶段技术人员检索的专利往往不能满足其对技术的需求。

4．专利信息获取渠道的局限性

军工企业有严格的保密管理制度，办公环境一般采用互联网与内部网络隔离的形式，且互联网计算机相对较少。对于专利的检索而言，公共检索平台都建立在互联网的基础上，若没有建立内部专利检索系统，那么技术人员在专利检索时则会费时费力。对于内部专利检索系统而言，其专利的更新频率以及系统性能都是影响专利文献利用率的重要因素，而对内部专利检索系统的选择及维护不到位，也是军工企业专利文献利用率不高的重要原因。

5．专利应用范围的局限性

从产品/项目管理方式来看，军工企业还未将专利的检索分析工作纳入产品/项目的全流程中，技术人员仅在研发过程中对专利信息有查阅的需求，而在项目立项前以及产品上市、产品引进与出口前，少有涉及对专利信息的检索分析，也未建立重点竞争对手或重点技术专利信息的长期跟踪机制。

四、提升专利信息利用率的几点建议

随着近几年国内专利数量的激增，以及国家发布的鼓励“民参军”的政策，预计未来将会有更多的军工技术领域专利出现。那么，如何有效利用专利技术节约研发成本、提升研发起点，成为军工企业需要重点关注的问题。在此，笔者结合军工企业现状提出几点提升专利信息利用率的建议。

1．建立专利信息利用制度

我国从2013年开始推行专利导航工程，其目的之一就是引导企业建立专利信息利用机制，有效提升企业研发能力和市场竞争力。不少企业已开始加入到专利导航工程中，特别是一些军工企业已成为专利导航工程的试点单位，建立了专利信息利用制度，并将其纳入到科研生产、产品销售等环节中，同时计入考核。

专利信息利用管理制度应涵盖以下专利分析内容：

一是科研项目全过程的专利分析。将专利分析纳入项目立项到验收的全过程管理中，并作为项目转阶段评审的重要依据。

二是重点产品的专利预警分析。针对企业重点产品，将专利分析纳入产品研发、销售等全生命周期中，并建立专利预警机制，组建包含技术专家、知识产权专家、法律专家的预警团队，制定并判断专利预警等级，做好危机处理预案，避免专利侵权纠纷。

三是技术引进的专利分析。在技术引进前开展引进技术的专利分析，重点关注专利的法律状态，分析专利的授权情况、有效期限等影响专利价值的指标。此外，还应开展相关技术专利的侵权风险分析，避免因引进技术涉及专利侵权而给企业带来不必要的损失。

四是产品出口的专利分析。在产品出口前针对出口国开展产品的专利侵权分析，并对权利要求进行比对分析，在确保无专利侵权隐患后方可对外出口。

五是重点技术及竞争对手的专利长期跟踪分析。在确定企业重点技术及竞争对手后，建立有针对性的专利长期跟踪分析机制，及时了解技术的发展动态及竞争对手的专利布局情况，并根据分析结果调整技术发展的战略规划。

2．逐步建立内部专利检索分析系统

建立或完善专利信息检索分析系统，做到专人维护、及时更新、数据全面，同时还应实现专利检索结果的自动分析，以直方图或专利地图的形式显示，供技术人员全面掌握技术的发展方向，快速找到技术热点与空白点，为决策层制定技术发展路线提供参考。

3．加强专利信息检索与分析培训

加强对全员专利检索与分析的培训力度，定期对技术、管理人员开展专利分类培训，对新入职、一线研发人员开展专利分级培训。针对不同岗位、不同级别人员选取专利检索与分析培训的侧重点，形成可考核的专利培训机制，并将考核结果作为个人年度考评的重要指标。

4．丰富专利信息分析方法

除使用传统定量、定性等方法开展专利分析外，还应结合数据挖掘、知识可视化等方法提升专利信息的利用效果；在开展专利定量与定型分析时，应根据相应地区专利尽可能地增加对专利引证、许可转让情况的分析，以便突出反映技术的发展趋势与技术重点。

5．充分利用国防专利内部通报机制

由于国防知识产权局定期向具有保密资质的军工企业发放国防专利内部通报，以告知国防专利的申请授权情况，所以军工企业应充分利用通报机制密切跟踪竞争对手及关注技术的专利申请动向，委派技术人员或委托专业知识产权研究人员前往国防专利指定地点查阅相关专利的技术方案。同时，加强对获悉的国防专利的保护，以确保技术方案不外泄。

有效利用专利信息可以为企业的技术发展战略、经营决策方式提供有力保障。军工企业在军品和军民融合领域的发展中也应做好专利信息利用工作，力争实现全员、全项目、全过程的专利信息利用，并不断提升效果与效率，进一步发挥专利信息分析的基础性作用，为军工企业的市场化转型奠定坚实基础。▲