杨建胜

(华南师范大学研究生院，广东 广州 510631)



美国高校学生学术诚信的培养与监管
——以塔夫茨大学为例

杨建胜

(华南师范大学研究生院，广东 广州 510631)

摘要：学术诚信是学术活动中应该遵守的道德准则和伦理规范，对于学术活动的开展具有极为重要的意义。以塔夫茨大学为例，分析了美国高校在学生学术诚信培养和监管方面的经验和做法，同时对我国学生学术诚信的培养和监管工作给出了思考和建议。

关键词：学术诚信；学术诚信培养；学术诚信监管；美国高校

学术诚信是学术活动中应该遵守的道德准则和伦理规范，它包含了避免欺骗和剽窃，维护学术标准，在科研和学术出版中坚持诚实和严谨的态度等多种价值标准，对于学术活动的开展具有重要的意义。

美国是世界上高等教育最发达的国家之一，在学生学术诚信工作方面有着丰富的经验。塔夫茨大学作为美国一所著名的综合性私立高校，学风优良，在学生学术诚信工作方面拥有一套完善的制度体系。本文拟以塔夫茨大学为例，从学术诚信培养和学术诚信监管两个方面对美国高校在学生学术诚信方面的工作加以探析，并从中思考对我国高校的借鉴意义。

一学术诚信的培养

(一)灵活多样的宣传途径

在学生学术诚信教育的宣传方面，塔夫茨大学充分利用学校的各种平台，采取了灵活多样的宣传途径来强化学生学术诚信意识:

1.注重新生入学教育。塔夫茨大学制定了多种学术诚信宣传材料，在新生入学时发放。同时，每一名新入学的学生，都必须参加并完成学术诚信课程——学生们必须通过网络，以自学的方式，访问并完成这些以案例为基础的互动课程。

2.充分利用网站、网页等多媒体工具。塔夫茨大学将学生《学术诚信手册》、《不诚信行为处理方法》以及其他相关的条例规范公开在学校网页上；图书馆也提供了许多关于学术规范的指南和链接内容，让学生随时都可以查询。

3.开展专门的宣传活动。为了让学生更好地了解学术诚信的意义和重要性，更好地掌握学术诚信规范，每年秋季开学和夏季暑期放假之前，塔夫茨大学都会举行，如学术诚信签名、诚信专题讲座等一系列有针对性的活动，通过这些活动，集中宣传并督促学生掌握和遵守学术诚信规范。

(二)系统扎实的规范指导与训练

塔夫茨大学还十分重视日常学习中对学生的学术规范指导和训练，强调理论和实践的结合：

1.学生自学和训练。学校网站和图书馆网页上有许多以案例为基础的学术规范学习材料和各种学术规范训练课程，为学生自学提供给了一个良好的平台，学生在学习之余还可以参加各种小测试，在实践中不断练习各种学术规范。

2.教师教学指导与答疑。学院教师多会开设一些专门的关于学术规范的必修和选修课程，教导学生如何正确引用别人作品等学术规范，避免各种由于不懂学术规范而产生的无意识的违规行为。对于教学过程中发现的学生的学术不规范行为，老师们也会及时督促学生们改正。

3.机构组织的互动与帮助。塔夫茨大学内部还有一些专门的机构组织，在学生们学习学术规范中发挥了重要的作用。比如，学术资源中心(ARC)，主要通过一对一和小组会议的形式，免费为学生们提供写作支持、学习技巧、学术规范等一系列课程，这些专业的、个性化的服务帮助学生们在课余也能够快速学习并掌握学术规范技巧。

(三)细致全面的保护建议

当前学术不端行为日益复杂化，为了避免各种错误认识的出现，塔夫茨大学专门制定了《学术诚信手册》，手册中对学术诚信做出了清晰明确的定义，并说明了这些诚信要求主要应用于论文和项目、考试、课后测验、与他人合作等情况，列举了在各种情况下更加具体细化和详尽的说明要求。学校对学生们提出了一系列具有针对性的建议，期望能够避免学生在各种无意识状态下犯错误，更好地保护学生们的合法权益。

二学术诚信的监管

(一)多层多样的监管组织

在学术诚信的监管方面，美国拥有从联邦政府到大学机构一整套多层次的监管机构。在国家政府层面， 美国1992年就成立了针对学术失范的科研诚信办公室(ORI)。“该办公室主要通过公布违规者的姓名、单位、违规情节和处罚情况来调查处理由政府资助的研究项目中隐藏的不诚实的行为”[1]。在学校层面，塔夫茨大学设立了学生事务办公室，关于学生学术违规行为的举报、学生问询、专家小组调查以及听证会等等都是由这一办公室负责，而在《学生诚信手册》和《学生司法程序手册》中，对于学生学术诚信方面的违规行为的处罚程序都做了明确细致的说明，例如举办听证会时的人员构成、程序，以及时间安排等。校图书馆为学术违规行为监管提供技术上的支持；院系及教师对于学生违规行为负有监管义务：应向学生们及时宣传学术诚信原则和违规行为处理政策、程序，了解学生们可能违规的地方和方式，并采取措施防范发生，发现学生违规行为及时上报并严格按照程序处理。多层次的监管组织的存在与运行，确保了学术诚信政策获得有效贯彻。

(二)先进高效的技术手段

面对日益增加的利用网络实施的抄袭、剽窃等不诚信行为，塔夫茨大学积极采取技术措施予以防范处理，即选用了反剽窃网站Turnitin作为检测利器。Turnitin平台的搜索引擎非常智能化，某些剽窃，即使是更改了文字的顺序和改写都一样会被区分发现。学生就读期间所完成的成果，包括课后作业、实验报告、小测验、论文等都必须通过这个平台提交(某些涉及到专利或者秘密的材料，学生可以与教授协商不通过这个平台而直接提交给教授或学院)。平台将会把学生所提交的作业与公开出版物、网络上的材料、过去和现在学校其他学生提交的材料以及其他参与这个平台学校等机构所提交材料的内容进行对比，然后给出一个详细的分析报告，标注出与别人材料相似的地方及比例。这份报告不直接构成是否抄袭的证据，但却是下一步调查分析的重要基础。同时，在平台上，学生们可以创建一个自己的账号用来保障所提交材料的知识产权。

(三)教罚结合的处理方式

对于违反学术诚信的行为，塔夫茨大学坚持教育为主，处罚为辅，教罚结合的处理方式，确保在各种各类违规行为得到相应惩处的同时，更多地是教育、帮助学生认识到自己行为的错误性，指导学生在今后的学习和科研中杜绝此类事情的发生。

塔夫茨大学将违规行为分为三个等级，并在学业和纪律两个方面做出相应的处理。对于第一级、第二级别的违规行为，例如少量引用别人的语句而没有做好标注，把一份作业提交给两门课程等，在学业成绩方面通常是减分，降低评级，而纪律处分方面则分别是警告和严重警告(前者不会留下记录，后者的记录在学生毕业时也将去除)，只有第三级别的严重违规行为，如篡改研究数据，论文中大量抄袭等，才会导致休学或者被开除。而各种级别的违规行为都需要到ARC中心报到，在教师或者学生的指导下，参加各种学术规范、论文写作的课程辅导班学习。通过这种方式，学生一方面受到处罚而深刻认识到自己行为的错误性，另一方面也能更好地学习与掌握学术诚信原则和规范，避免或减少类似违规行为的再次发生。

三思考与借鉴

和美国一些高校相比较，我国在学生学术诚信培养方面和监管方面起步比较晚，还存在许多问题亟待改进，美国在这方面的很多做法和成功经验值得我们思考和借鉴。

(一)制定完善可行的制度细则

教育部和各大高校先后制定了一系列制度规范和细则，如《关于加强学术道德建设的若干意见》、《学位论文作假处理办法》及部分大学自己的条例等等，但这些规范和条例大多过于抽象，在违规行为的定义、相关部门的职责权限、处理解决程序步骤，以及不同类型行为的处罚方式等方面不够详尽，因而在具体实施的时候，往往难以操作执行。美国高校制度制定中所体现的完善、明晰、便捷易行等特性应该为我们所借鉴。制度条例要具体，细节要清晰明了，要结合学校实际情况，重视其现实可操作性。

(二)采取多种多样的宣传途径

国内高校十分重视学术道德和学风建设方面的宣传，但是这些宣传往往内容枯燥、模式单一，“实践上拘于几种形式, 教学面小、受教育者少”[2],并不能取得很好的宣传效果。而美国高校宣传途径多样，充分利用多种平台、多种手段，尤其是重视日常的学术诚信宣传教育，营造良好的学术氛围，帮助学生熟悉掌握了解学术规范，并在实践中严格遵循。

(三)强化日常学术规范的学习与训练

掌握严谨的学术规范、培养良好的学术习惯需要长期的训练学习，而国内很多高校对于学生平时学术规范的训练不够重视。学生对于这些规范标准并不是很了解，或者说更多的是在于理论上的了解，缺乏实践中的掌握。学生很多不适当的引用、转述和剽窃抄袭是在无意识的情况下犯下的。国内高校应强化学生平时训练，通过网络视频、专题讲座、选修课程、导师指导等多种方式帮助学生在日常掌握这些规范要求；在学生平时的学习过程中，如课后作业、论文撰写等方面，也要求学生严格遵守学术规范。

(四)遵循教罚结合的处理方式

与塔夫茨大学的违规处理措施相比，我国部分高校对学生违反学术诚信行为的处罚往往是程度上严厉有余而范围不足，处罚手段常常局限于几种方式，例如开除学籍、剥夺学位等，而且“这种严厉只是针对严重的学术不端行为，而往往会忽视轻微的学术不端行为”[3]。惩罚范围和惩罚方式的缺位，导致许多学生在日常学习中有恃无恐，各种轻微的违规行为得不到有效遏制。笔者认为，美国大学在处理违反学术诚信行为上表现“教罚结合”的理念应该为我们所借鉴：确保各类严重违规行为得到纪律处分的前提下，也要重视一般违规行为的处理，把教育学习也作为一种惩罚方式——一般的违规行为必须参加学习，通过考试来获得赦免，这样充分调动学生对于各类违规行为的重视度，提高学生对于学术诚信、学术规范的认识了解，并把这种认知践行在今后的学习和工作中。

参考文献：

[1]袁瑛.高校研究生学术道德失范及其对策研究[D].武汉:中南民族大学硕士学位论文，2010.

[2]孙洁，徐庆宁.从中美两国相比较的角度谈谈学术道德教育[J].道德教育研究，2006，(3).

[3]罗发龙.加拿大维多利亚大学学术诚信教育研究及启示[J].世界教育信息，2009，(6).

(责任编校：简小烜)

Cultivation and Supervision of Student Academic Integrity in American Universities

YANG Jiansheng

(Graduate School, South China Normal University, Guangzhou Guangdong 510631, China)

Abstract：Academic integrity is the moral principle and ethical standard that should be observed in academic activities，which is of great significance to the development of academic activities. This paper takes the Tufts University as an example to analyze the American universities’ experience of cultivating and supervising student academic integrity. The ultimate goal of this paper is to rethink Chinese universities’ work about student academic integrity according to the experience of Tufts University and to make some suggestions.

Key Words：academic integrity; cultivation of academic integrity; supervision of academic integrity; American universities

收稿日期：2016-02-28

作者简介：杨建胜(1986— )，男，江西丰城人，华南师范大学研究生院硕士生。研究方向：高等教育。

中图分类号:G649.22

文献标识码：A

文章编号：1008-4681(2016)03-0135-02