宋　潇

关于HSE体系审核追溯的应用

宋潇

（中石油大连石化分公司，辽宁大连 116032）

审核追溯是HSE审核的一种原则和思路，按照工作内容、工作程序和工作职责，由岗位、基层单位、二级单位到公司机关逐级向上行追溯问题根源。通过各个管理环节、各管理层面找到与问题相关的诸多因素，进行辨别和分析，最终找准产生问题的根本影响因素。

HSE体系；审核；追溯

公司开展HSE审核工作多年来，发现和整改了大量问题，但同时也暴露出问题屡查屡有、屡改屡犯的现象。出现这种现象的根本原因在于审核过程中没有追根溯源，没有找到问题的“症结”。问题整改没有从 “根”上入手，没有真正做到举一反三。要想查真正的根源问题，就要把审核中“点”上的问题追溯到“线”上，把“线”上的问题追溯到“面”上，把“面”上的问题追溯到“系统”上，再通过对“系统”存在问题进行剖析，最终找到解决问题的根本办法。这种审核、查找问题的过程方式，就是审核追溯。

1　审核追溯的流程和内容

1.1审核追朔的流程

追溯一般有正向追溯和逆向追溯两种方式。建议采取自下而上逆向追溯的方式，从问题发生的单位及岗位，从最终环节查起，按照工作内容、工作程序和工作职责，由岗位、基层单位、二级单位到公司机关逐级向上层追溯。我们主要从逆向审核来探讨审核追溯的流程。

1.2审核追溯的内容

追溯方式和追溯流程确定后，设定规范的问题追溯内容十分关键。可以在职责、制度及规程要求、制度宣贯培训、监控防范、检查考核和整改措施六个方面，逐一进行追溯，直至追出确切的管理原因。

1.2.1职责方面

是否有明确的职责；如有职责，职责是如何规定的；目前是如何履行职责的；在职责分配和履行上还有什么意见。

1.2.2制度、标准和其它方面要求

是否有法律法规、标准以及规章制度；制度是否符合法律法规和标准规定；是否有相关管理要求；如果有要求，是如何规定的；是否有漏洞；是否需要制定相关补充细则或说明等文件；如果没有制度，是否需要制定制度。

1.2.3制度宣贯培训和解读方面

是否有宣贯、解读制度的职责；是否组织对相关制度进行宣贯、解读；制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否覆盖到位；对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估。

1.2.4监控防范措施方面

是否进行了风险识别与评估；是否采取监控防范措施；是否按规定对措施进行检查。

1.2.5检查考核方面

是否有检查考核的职责；采取什么方式开展检查考核；检查考核的周期是多长时间；是否按规定开展检查考核。

1.2.6整改措施方面

是否制定整改计划；整改期限是多长时间；是否制定整改措施；整改措施是否具体有效；未整改前是否按规定制定应急措施。

2　审核追溯实施

问题追溯应是审核人员必备的能力。审核人员了解业务，熟悉现场，有系统管理的思想和敏锐的解决思维，掌握了审核方法技巧，就能够把问题追溯做好。不是所有问题都要追溯，对于表象或疑点问题，审核人员怀疑背后有其他管理问题，都应追溯查证，要问几个为什么？追溯没有一定之规，审核人员经验不同，对现场熟悉程度不同，对同一个问题追溯的思路和过程也不同。

3　审核追溯示例

实际审核追溯中，审核人员采取先到现场观察，发现人的不安全行为和物的不安全状态方面问题，针对问题确定追溯内容，并对有关人员进行访谈，最后有的放矢地查阅制度、培训、检查和考核等资料，印证现场发现问题和访谈情况等信息是否一致。通过“先现场观察、后访谈沟通、再查阅资料”，提高审核效率和效果。

3.1示例1

例如：对某单位厂房现场进行审核，发现桥吊吊钩没有防脱挡板，一旦吊钩脱出、吊装物件掉落极易伤人。

访谈员工：不清楚吊钩必须安装防脱挡板的规定。

访谈班长：没有对员工进行相关知识培训。

访谈基层车间：没有关注作业班设备设施管理的细节问题，没有认识到严细管理对安全生产的重要性。

3.2示例2

例如：现场观察发现在某油气分输站现场审核，发现输气管线多处联接点静电跨接不规范的现象。

车间追溯：对静电跨接标准不太了解，现场检查标准没有明确这方面检查内容。

上级管理部门追溯：基建部门对地面工程方案的审查、验收等未能关注此问题。安全环保部门对此类问题关注不够。HSE监督部门在日常监督过程中未能对此类问题给予关注。设计单位采标原则认为不需跨接。未按照有关安全标准进行监理提出要求。

4　结束语

审核追溯是HSE审核过程中应坚持的一种思想、思路和原则。在审核实施过程中要根据审核时间和需要，灵活地决定审核追溯的范围和程度。同时，审核追溯也要成为审核人员的一种思维习惯和基础能力，提高审核质量，更好地为基层车间服务。

On the Application of HSE System Audit Tracing

Song Xiao

This is a retrospective review the ideas and principles of the HSE audit，according to the work content，work procedures and work responsibilities，by post，two units of grass-roots units，to the organ of the company level to back layers of the root of the problem.Through the various management links，the management level to find and problems related to many factors，identify and analysis，and ultimately identify the root causes of the problem.

HSE system；audit；trace

F272

A

1003-6490（2016）06-0124-01

2016-05-22

宋潇（1983—），男，辽宁大连人，主要研究方向为安全工程。