张忠博+佟岩

摘 要：首先将国内外对FDI与产业集群关系的相关研究进行整理，从理论上探索FDI对产业集群的作用；然后利用区位熵指数对辽宁省装备制造业产业集群发展现状进行分析；最后在实证分析基础上，得出FDI 对辽宁省装备制造业产业集聚有促进作用的结果，并提出合理利用FDI以促进辽宁省装备制造业产业集群优化升级的对策建议。

关键词：产业集聚；FDI；装备制造业；优化升级；辽宁省

中图分类号：F260 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）21-0046-04

自改革开放以来，尤其是中国加入世贸组织的十多年来，我国政策重点支持的制造业基地——辽宁省，在吸引外商直接投资方面实现了跨越式发展。截至2013年，辽宁省全年实际利用外资额 290.3亿美元，同比增长8.4%，高于全国的4.8%。辽宁省外商投资企业投资总额高达1 856亿美元，在全国排名第五，位于江苏、广东、上海、浙江之后。可以看出，在辽宁省经济快速发展的过程中，外商直接投资发挥了重大作用。

辽宁省作为我国老牌的重工业基地，从20世纪开始，就为国家的经济复苏与快速发展做出了巨大贡献，装备制造业作为辽宁省工业的主导，逐渐呈现出集群化发展态势。这些产业集群可以通过规模优势和外部经济性来降低企业的交易成本，能效地推动了产业技术进步和优化升级。因此，随着辽宁FDI大量的流入，探讨FDI对产业集群的影响，对辽宁合理利用FDI，提高利用 FDI的质量和水平，进而推动辽宁省装备制造业产业集群的优化升级，具有重要的理论与实践意义。

一、国内外研究现状

国外对FDI与产业集群关系这一领域的探索较早。Birkinshaw（2000）提出了产业集群可分为高增长产业集群和成熟产业集群，并通过分析表明FDI对高增长产业集群技术升级的促进作用有限，而对于成熟产业集群的影响则是正面的[1] 。Khaliq（2007）、Vu（2009）利用发展中国家的行业数据，研究表明FDI对经济增长有促进作用，但是作用效果在不同国家和产业之间是有差别的[2～3]。Driffield（2009）、Thompson E R（2009）通过研究发现，FDI在集群中会有更明显的外溢效应，这种外溢效应会对当地相关产业的劳动生产率产生积极的影响。

国内学者关于FDI对产业集群影响也做出相关研究，他们普遍认为FDI对产业集群的发展有积极的影响。吴丹丹、谢建国（2007）实证研究了FDI与江苏省制造业产业集群的关系，结果表明江苏省制造业产业集群的发展有较强的路径依赖特征，研究还发现，由于要素密集类型不同，FDI对不同行业产业集群的影响也不同[4]。邹滨（2011）利用中国十年的省际面板数据，证实了FDI对我国不同地区产业集聚的影响存在较大的差异。他同时指出，一地区的金融发展水平可能对产业集聚和FDI的外溢存在限制作用[5]。吴艳红等（2011）利用全国20个制造业行业数据样本，研究FDI、产业特点与地理集中的关系，发现FDI会加速中国制造业的地理集中，不同产业也会根据自身的特点来选择不同的地理区位，同时提出了产业集中与不同区域协调发展的建议[6]。苏楠、宋来胜（2013）通过构建动态面板数据模型，利用广义矩分析方法实证研究FDI对工业产业集聚的影响。结果表明，现阶段，FDI有助于工业产业集聚水平的提升，而且FDI对高 R&D投入强度工业行业产业的集聚效果更加明显[7]。

综上所述，国外的研究偏向于理论分析，主要侧重于FDI的区位选择，而对FDI与产业集聚关系涉及的较少。国内学者在这一领域的实证探索有较快的发展，但研究多集中在国家层面上FDI对产业集聚的影响，对某个地区具体行业的研究较少。从所处的行业来看，研究大多集中于FDI与制造业集聚的关系上，忽视了FDI对不同产业集聚的影响存在差异性这一特点。因此，本文选择对装备制造业具体子行业相关数据进行实证分析，来研究FBI对装备制造业产业集群的影响，并提出促进产业集群优化升级的合理性建议。

二、辽宁装备制造业产业集群发展现状

（一）产业集聚指标

区位熵（Location quotient，简称LQ），是产业经济学中衡量区域产业集群发展程度的重要指标，指某地区某产业的产值在该地区工业总产值所占的比例与全国这一产业产值在全国工业总产值所占比例的比率，计算公式如下：

LQ=（qij/qj）/（qi/q）

其中，qij代表了j地区i产业的产值，qj表示j地区的工业总产值，qi代表全国i产业的总产值，q是全国的工业总产值。LQ值与该地区产业的集聚程度成正比。当LQ大于1时，说明i产业在j地区处于有利地位，且LQ越高，i产业的产业竞争力越强。反之，则说明i产业在j地区处于不利地位，其专业化水平和集群化程度低于全国水平。当LQ等于1时，说明i产业在j地区的发展水平达到了全国平均标准。

（二）数据来源

本文数据来自于 2001—2014 年的《中国统计年鉴》与《辽宁统计年鉴》。由于数据获取的局限性，本文选取的是辽宁省装备制造业七个子行业的全部规模以上工业企业的经济指标，通过数据分析，来研究辽宁省装备制造业的集聚状况。

（三）辽宁省装备制造业产业集聚现状

根据区位熵公式，我们可以算出2000—2013年辽宁省装备制造业七个子行业的区位熵（见表1）。

从表1中可以得出以下结果：从整体发展水平上看，辽宁省的金属制品业，通用设备制造业，专用设备制造业，交通运输设备制造业的区位熵基本上都高于1，这说明辽宁省装备制造业中这些行业均超过了国家平均水平。电气机械及器材制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业的区位熵都小于1，说明集群发展程度低于全国水平。

从各行业情况来看，通信设备、计算机及其他电子设备制造业区位熵值始终不超过1，绝大部分在0.3左右浮动，处于劣势地位，行业优势不明显。金属制品业的区位熵值初始低于1，但呈现一个上升的趋势，于2008年超过了1，表明辽宁省金属制品业有了快速发展，并逐步超过了国家平均水平。

三、FDI对辽宁省装备制造业集群影响的实证分析

（一）方程设立及数据说明

区位熵是反映产业集聚状况的一个重要指标，但是该指标在衡量某行业的产业集聚程度的时候存在一定的问题，比如说，某地区某行业存在少数几家大规模企业，这就很有可能导致该地区该行业区位熵较高。为了避免以上所述情况的出现，本文采用产业集聚程度系数，作为衡量辽宁省装备制造业集聚状况的指标，其函数表达式为：

Tij = LQ×Qij

式中Tij为j地区i产业的集聚程度系数，LQ为该地区某产业的区位熵，Qij为j地区i产业的企业数量。

模型设定如下：

InTi=a +b InFDIi +εi

式中，a为截距项，b为待估参数，ε为随机干扰项，下标i表示年份，代表变量的第i个观测值。InTi 表示产业集聚程度系数的对数，InFDIi 表示外商在装备制造业直接投资的对数。这里对两个变量取对数是为了避免可能存在的异方差对模型的影响。

由于数据收集的局限性，因此本文采用了外商投资在装备制造业中的总资产作为衡量辽宁省装备制造业利用外资情况的指标，同时对各年的产业集聚程度系数进行了平均值处理。数据来源于2001—2014年的《辽宁统计年鉴》。

（二）模型分析

1.平稳性检验。在进行回归分析时，要求时间序列必须是平稳的，而且要避免由于“趋势性变化”，可能导致的伪回归，因此需要对时间序列进行单位根检验。本文采用 ADF方法对时间序列进行单位根检验，结果表明，InT 与lnFDI 均为一阶单整序列，为下一步的协整检验做好了前提准备，检验结果（见表2）。

2.协整检验。本文采用E-G（Engle-Granger）两步法进行协整检验，对InT与InFDI进行OLS回归，得出回归结果为：

InT = 0.447226 + 0.859342 InFDI

（0.553726）（0.077523）

R2=0.91 F=122.88 D.W.=1.08

接着用ADF方法对残差项进行平稳性检验，表3结果表明，残差项ε为一阶单整，变量InT与InFDI为（2，1）阶协整。

3.格兰杰因果关系检验。协整检验表明，辽宁省装备制造业的区位熵与FDI之间存在着稳定的正相关关系。接下来笔得将进行格兰杰因果关系检验，来检验它们之间是否存在因果关系。滞后3期的格兰杰因果关系检验，表4结果表明，FDI对辽宁省装备制造业产业集聚有促进作用，但辽宁省装备制造业产业集聚不是造成FDI涌入的原因。

四、结论与建议

本文通过对辽宁省2000—2013年装备制造业的FDI与产业集聚系数进行相关性分析，得出 FDI与 T之间存在着协整关系。FDI是影响辽宁省装备制造业产业集聚的重要原因之一，二者间的长期均衡关系表示，FDI每增加一个百分点，产业集聚系数增加0.8593个百分点。同时，格兰杰因果检验表明FDI还是辽宁装备制造业产业集聚发展的Granger原因。

FDI在推动辽宁省装备制造业产业集聚的同时，也加速了相关产业的优化升级。因此，为了合理有效地利用FDI，提高利用 FDI的质量和水平，充分发挥FDI促进产业集群优化升级的功效，提出了以下几点建议：第一，加强引入FDI的力度，并积极引导FDI的走向。FDI对产业集聚的促进作用有目共睹，因此需要大量引进外资，同时有必要鼓励外资流入迫切需要优化升级的产业部门，促进行业发展。第二，改善投资环境及基础配套设施建设。良好的投资环境能更有效地吸引外资的流入，因此，政府需要提升自己的综合服务能力，将以后的工作重心放在“硬实力”（加强公共基础设施等）和“软实力”（不断完善法律法规制度，深化市场体系改革，提升管理水平等的建设）的建设上来。第三，提升集群内企业的吸纳及创新能力。外企的进入伴随着大量的资金、技术及各种溢出效应，辽宁省装备制造业在引进外资的同时，要加强吸收外溢效应的能力，归根结底，产业集群的优化升级关键在于各个企业的技术进步与发展。各企业在对先进技术工艺、管理经验方法的模仿、借鉴基础上，不能盲目跟从，而应该构建独立自主的研发体系，不断将理论研究转换为现实产品，力争更好更快地推进产业集群的优化升级。

参考文献：

[1] Birkinshaw J.Upgrading of Industry Clusters and Foreign Invest-ment[J].International Studies of Management & Organization，2000，（30）：93-113.

[2] Khaliq A，Noy I.Foreign direct investment and economic growth：empirical evidence from sectoral data in Indonesia[R].Working Paper University of Hawaii，2007.

[3] Vu T. B.，Noy I.Sectoral analysis of foreign direct investment and growth in developed countries[J].Journal of International Financial Markets， Institutions & Money，2009，（19）：402-413.

[4] 吴丹丹，谢建国.FDI对产业集群作用的实证研究——以江苏省制造业产业集群为例[J].世界经济研究，2007，（6）.

[5] 邹滨.FDI对我国产业集聚影响的实证分析[J].漳州师范学院学报，2011，（4）.

[6] 吴艳红，薄文广，殷广卫.FDI、产业特征与制造业地理集中——基于中国数据的实证分析[J].南开经济研究，2011，（1）.

[7] 苏楠，宋来胜.EPD 对我国制造业产业集聚的影响——基于39个分行业面板数据的广义矩分析[J].科技管理研究，2013，（24）.