蒋嵘涛，赵荷花（湖南大学政治与公共管理学院，湖南长沙410082）

湖南省公共财政支持战略性新兴产业发展效率研究
——基于DEA模型

蒋嵘涛，赵荷花
（湖南大学政治与公共管理学院，湖南长沙410082）

摘要：发展战略性新兴产业是促进我国经济发展、经济转型的重要抓手，而公共财政在支持培育战略性新兴产业过程中具有基础与导向作用。基于DEA模型以湖南省公共财政支持战略性新兴产业的效率测度结果为基础，分析研究财政支持效率的影响因素具有重要意义。为了提高财政对战略性新兴产业的支持效率,湖南省需要建立动态的财政投入机制,大力引进高层次研发人才,促进产业研发投入结构优化。

关键词：战略性新兴产业；DEA模型；公共财政；效率

发展战略性新兴产业是促进我国经济结构转变，顺应世界经济发展趋势，提升国际竞争力的必然选择。2010年国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，以我国社会经济可持续发展为重点，将节能环保、信息技术、生物及高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车规划为当前阶段重点发展的七大战略性新兴产业[1]。湖南省根据自己的产业特色,在国家战略性新兴产业部际协调小组来湘调研时（2010年），便确立先进装备制造、文化创意、新能源、新材料、生物、节能环保、信息技术为自己的七大战略性新兴产业。发展战略性新兴产业是一个由财政与金融、资源与技术以及管理等多方面支持所构成的综合性系统工程。对产业培育和发展给予财政支持已成为许多国家的政府应对金融危机、干预市场、振兴经济的手段之一。2008年金融危机爆发后，美国政府就开始不断加大对新兴产业的支持力度，于2009年2月17日，奥巴马总统签署了《美国复兴与再投资法》，推出总额为7 870亿美元的经济刺激方案，对具有国家战略价值的新兴产业进行直接投资。2008年，日本政府出台《低碳社会行动计划》，修改了《新经济成长战略》，采取集中投资方法，重点开发核能、太阳能等可再生能源。2008年欧盟出台了能源技术战略计划，将低碳产业列为新兴产业的重点，其中包括德国出台的《千户太阳能计划》《百万屋顶计划》，使德国在光伏产业发展的初期拉动了一大片国内消费市场，从而走在世界前列。由此我们不难看出，公共财政作为政府调控经济和推动产业结构升级的宏观调控工具，对培育和发展战略性新兴产业具有基础性与核心支持作用。

一、相关研究动态

从公共财政的视角对战略性新兴产业进行探索性研究集中在最近几年。其主要的研究成果有：夏喜全（2009）探讨了我国公共财政支持高新技术产业发展方面的相关问题，并从税收优惠、金融支持、财政补贴的视角，提出我国政府应该积极扶持、培育和发展高新技术产业[2]；杨林等（2012）针对我国当前财政政策支持战略性新兴产业发展的作用机理进行了阐述，提出要从构建财政长效投入增长机制、提高政府采购政策效率等角度讨论支持战略性新兴产业的发展问题[3]；胡剑波、倪英等（2013）阐述了充分发挥财税政策融合配置的引导效应和扶持作用支撑战略性新兴产业发展的重要性[4]。

上述研究基本是定性研究，实证研究相对匮乏。目前，对其产业发展效率测度方面主要有DEA分析法。熊正德等（2010）以DEA方法为基础构建效率影响因素回归模型，对战略性新兴产业金融支持效率的影响因素进行了综合评价，提出了加强政策金融引导、推动信贷制度创新、拓展资金融通渠道以及推进金融服务多元化等具有可行性的建议[5]；姚晓芳等（2013）采用DEA方法测度合肥市八大战略性新兴产业研发效率，针对合肥市战略性新兴产业的研发资源配置不合理、研发效率不均衡等问题提出了相关对策[6]；喻登科等（2013）以DEA为基础构建评价指标体系，对江西省十大战略性新兴产业科技资源投入产出效率进行了评估[7]；范恒冬等（2013）引入DEA方法测度了金融支持对安徽省30家战略性新兴产业上市公司的效率影响，得出了金融支持效率偏低是影响安徽省战略性新兴产业创新与发展的重要因素[8]的结论；黄海霞、张治河（2015）采用基于DEA模型的Malmquist指数分解方法,探讨了技术进步速度、纯技术效率及知识创新效率对中国28个省级区域战略性新兴产业技术创新TFB增长的影响[9]。由此不难看出，对战略性新兴产业支持效率的定量研究更多地侧重于金融支持效率方面，而从公共财政视角的研究则相对缺乏。

二、测度效率的模型设计

（一）DEA模型及指标选择

数据包络分析（Data Envelopment Analysis, DEA）方法是以相对效率概念为基础发展起来的面板数据非参数估计方法。由美国著名运筹学家A. Charnes和E. Rhodes在1978年首先提出，用于评价部门间的相对有效性。数据包络分析（DEA）可以看作是一种统计分析的新方法，特别适用于多指标投入和多指标产出的相对有效性评价，它能够根据一组关于输入－输出的观察值来估计有效生产前沿面。通过对各决策单元排序，DEA可以确定相对效率最高的单元，揭示其他决策单元效率低下的原因和差异水平。除此之外，DEA还能判断各决策单元的规模是否合适，以及浪费冗余的比例，提供各决策单元调整投入规模的目标。

根据规模报酬是否可变，DEA模型可以分为基于固定规模报酬的C2R模型（Charnes）和基于可变规模报酬的BC2模型（Banker）。C2R模型用来测量综合效率（包括规模效率和技术效率），BC2模型用来测量技术效率。根据效率研究所关注问题的角度，DEA模型可分为投入导向型和产出导向型两种。

本文在进行公共财政支持战略性新兴产业的效率评价时，认为投入导向型更为适合，其原因在于：战略性新兴产业属于资金密集型和技术密集型产业，对其公共财政专项资金和科技人员的投入直接影响战略性新兴产业规模的扩展，创新能力的提升以及经济效益的提高，因此对战略性新兴产业的投入量控制能力更强些。

（二）投入产出变量的选择

本文选择DEA指标时，采用了生产法和资产法相结合的方式，把政府的经费投入作为投入指标，把总产值、销售收入以及利润总额作为产出指标。

（三）数据的收集与整理

本文通过实地调研和网上数据查询相结合的方式，获得了2011—2013年湖南省七大战略性新兴产业的科技资源投入与产出方面的原始数据指标，采用DEA投入导向型分别测算配置效率值、技术效率值、纯技术效率值和规模效率值，并从投入角度给出非效率产业优化方案。数据具体来源于2011—2013年湖南省《高新技术统计年鉴》、中宏数据库以及CCER经济金融研究数据库。由于统计口径原因，湖南省将新能源、节能环保两个产业合在一起为一个“新能源及节能环保”统计指标；另外，缘于文化创意产业数据缺失等情况，本文没有选取2012年与2013年文化创意产业作为研究样本,因此，2011年的统计指标为六个，分别为：先进装备制造、新材料、生物、信息、文化创意、新能源及节能环保产业；2012与2013年由于文化创意产业数据缺失，就只有先进装备制造、新材料、生物、信息、新能源及节能环保五个指标。本文采用的分析软件是DEAP 2.1。

具体投入产出量各项数据见表1、表2和表3，表中数据是根据湖南省统计局发布的《湖南省2011年国民经济和社会发展统计公报》和《湖南工业战略性新兴产业发展现状及对策》整理而成的①。

三、效率的实证分析

（一）战略性新型产业财政支持效率DEA分析

运用DEAP2.1软件测算的效率值情况见表4、表5和表6。

表4—6为2011—2013年公共财政支持的综合技术及规模效率。从综合技术效率DEA测度结果分析，2011年的均值最高，2012年、2013年的均值逐年降低。

2011年，湖南省七大战略性新兴产业的总技术效率值，即平均综合效率值为0.771。综合效率值为1的有先进装备制造业和文化创意产业，处于DEA（综合）有效状态，即技术有效且规模有效；先进装备制造业、生物产业、新能源及节能环保以及文化创意产业这4个产业技术最优，意味着这些产业对政府经费投入的管理是有效的。而新能源及节能环保产业虽然技术效率为1，但由于其规模效率值DEA无效（θ=0.434），使得其综合效率也无效。而它们的规模收益递增则进一步说明投入规模不够才是其DEA无效的真正原因。那么，如果能加大其财政投入力度，其效率应该能有所改善；七大产业中，信息产业属于严重DEA无效（θ=0.371＜0.5），技术效率不高且规模收益递增，因此应当在加大投入规模的基础上，加强对投入资源的管理以及技术的提升。

2012年，湖南省战略新兴产业的总技术效率值为0.707，较2011年下降了8.4%。对于各效率值，生物产业依旧属于DEA有效。而信息产业由2011年的严重DEA无效转变为DEA有效，总技术效率为1，说明在对该产业财政支出规模进行较大调整，在加大投入规模的基础上，也加强了对投入资源的管理。而先进装备制造业由原先的DEA有效，转变为DEA无效，且在技术有效下规模收益呈递减趋势，这主要是由于2012年针对过热的房地产业，我国政府加大了宏观调控的力度，出台了房屋限购令，使与房地产相关的工程机械以及装备制造业的需求和业绩出现了大面积下滑。即使我省有名列全国前例的高端装备制造企业，产业财政支持效率仍然很低。比如，湖南装备制造业的龙头企业之一——三一重工为争取税收优惠，降低房地产的地域风险，避免恶性竞争，于2012年11月21日，宣布将其职能和核心事业部全部迁往北京昌平区，使当年我省的装备制造业规模效率由2011年最优值1下降为0.66，并呈现出规模递减的效应。由此，连累我省装备制造业的综合效率大幅下滑，拖累均值下跌8个多点。针对这个情况，省政府在2013年将经费投入由2012年8 050万元减少到6 050万元，提高了资金的使用率和规模效率，使我省的装备制造业在2012年低值基础上有所回升。

2013年，湖南省的综合效率均值为0.626，较2012年继续下降。除经费投入减少的先进装备制造业、新材料产业的综合效率达到最优,总技术效率、纯技术效率和规模效率值均为1外,经费投入增加的生物产业、信息产业、新能源及节能环保产业的综合效率均出现下降，而且信息产业与新能源及节能环保产业的规模收益呈现为递减的趋势。表明这两个产业的总产值增加，主要是依靠粗放型的投资增加维持的。落后的加工方式及技术水平造成了较低的技术效率，尤其是新能源产业连续两年极低的技术效率没有得到改观，说明这已不是资金投入能解决的问题，它可能涉及到人才缺乏、新技术引进等深层次原因了。

（二）实证分析小结

通过对比分析2011—2013年湖南省战略性新型产业财政支持效率（DEA），我们可以得到以下认识：其一，湖南省七大战略性新兴产业的财政支持效率受不同时期宏观经济形势的影响较大，在宏观经济萧条时期，财政性支持成为战略性新兴产业发展的重要支持手段；其二，高端设备制造、信息技术、新能源及节能环保等产业发展存在技术要求高、垄断性强等问题，客观上造成了产业进入壁垒高，从而较难实现财政支持效率的优化；其三，高端设备制造、新材料等产业的综合效率最优，是连续三年财政投资金额减少的结果，说明市场需求不足；其四，信息技术、新能源及节能环保等产业连续出现规模效率递减，显示这些产业的发展不仅需要增加资金投入，更需要高层次人才及领军人物对战略方向的把控，需要引进和使用新技术。

四、以效率引导资源配置

通过分析最近3年来湖南省战略性新兴产业公共财政支持效率的DEA测度结果，我们可以看到，湖南省战略性新兴产业的各个产业在研发投入与产出规模以及研发效率等方面存在不均衡问题，这是影响湖南省战略性新兴产业的效益提升和创新发展的重要因素。为此，我们要以效率为重要考量指标，引导资源合理配置。

（一）分阶段动态调整公共财政投入

湖南省战略性新兴产业财政投入经历了严重不足—过剩—不足等曲折发展阶段，因此，需要对具体情况动态调节公共财政的投入方向和力度，尽可能满足产业发展的需要。这种情况在信息产业和生物产业发展上表现尤为明显。2011年信息产业的经费投入只有4 100万，因为经费不足，使科研竞争实力下降，技术创新能力减弱，科技成果转化率不高。2012年政府加倍增加了对信息产业的投入，由2011年4 100万直接提高到8 250万，其效益也直线上升。虽然总产值由2011年5 720 400万元只上升到2012年7 144 530万元，增长24%，但其利润总额却由2011年307 265万元提高到2012年的907 577万元，增长了195%，生产效率提升了近两倍。2013年，省政府在预估生物产业的需求量会大幅增加的基础上，经费投入由2012年1 500万元增加到3 150元，当年生物产业销售收入由2012年的897 005万元上升到2013年17 938 816万元，涨幅高达19倍，利润由2012年的62 589万元上升到2013年884 977万元，增长1 313%，但是规模效率却只有0.782，而且规模收益显示递增，说明该产业仍然没有满足经济社会的要求，投入还需要增加。因此，我们建议政府在充分考虑产业发展和社会需求的基础上，整合财政资金，明确投入重点与方向，建立动态的公共财政投入机制，增强财政对战略性新兴产业的支持力度。

（二）优化产业研发投入结构

除生物产业、文化创意产业外，我省其它五大战略性新兴产业均出现了研发效率不佳的情况，尤其以2013年新能源及节能环保产业为突出，技术效率仅为0.114，这是严重无效的警示信号，也是2013年均值跑输其它年份的最主要原因。同时，还是各产业科技资源投入要素结构不合理、规模不合适等因素综合作用的结果。因此，各产业应注意优化投入结构，对研发资源和规模进行科学配置。政府可根据重点扶持对象，建立专项资金分类拨付与使用制度，专项资金的投入以优先考虑优势产业优先发展的需要，提升扶持战略性新兴产业发展的效果。

（三）引进研发人才

科技人才是提高战略性新兴产业自主创新能力的关键。2013年，信息产业、新能源及节能环保产业规模效益递减，在加大资金投入已不能解决技术效率低下问题的情况下，专业技术人员的培养和领军人才的引进，就成为解决财政效益不理想的重要突破口。在财政投入不断增加的情况下，因技术效率的持续走低而使得综合效率也屡屡下降，显示掌握核心技术的人才缺乏已成为我省战略性新兴产业发展的瓶颈和关键。因此，我们的第一要务就是要把战略性新兴产业的人才培养作为重点工程来抓。重点发挥本土领军人才的作用，创造优秀人才脱颖而出的环境和机制，充分利用现有人才资源，向重点领域集中。同时，鼓励科技人才自主创新，支持科技创新人才与现代经营管理专家相结合，促进高校调整优化学科和专业设置，鼓励优秀学生出国学习前沿技术，形成与市场需求对接的人才培养模式，为产业发展培养和储备后备人才。

在国家实施大力培育和发展战略性新兴产业的战略背景下，湖南省选择能反映自身产业与资源特色的先进装备制造、新材料、文化创意、生物、新能源、信息和节能环保等七大产业作为战略性新兴产业大力培育与开发，具有重大意义，将为湖南省产业升级和经济发展方式的转变奠定坚实基础。公共财政作为战略性新兴产业技术创新和产品经营的核心资源，其高效利用是战略性新兴产业可持续发展的关键，我们应高度重视。

注释：

①参见湖南统计局发布的《湖南省2011年国民经济和社会发展统计公报》http：//www．hntj．gov．cn/tjgb/glgb/201203/t20120320-91801和《湖南工业战略性新兴产业发展现状及对策》http：//www．hntj．gov．cn/fxbg/2012fxlog/2012jczx/201206/t20120605-93585.

参考文献：

[1]陈静思.国务院确定七大战略性新兴产业[EB/OL].[2010-09-09]. http://www.dfdaily. com/html/113 /2010 /9 /9 /516764.shtml.

[2]夏喜全.公共财政支持高新技术产业发展方法与政策研究[D].武汉：华中科技大学，2009：110-115.

[3]杨林，马顺.促进战略新兴产业发展的财政政策研究[J].山东社会科学, 2012（2）：146-149.

[4]胡剑波，倪瑛，魏涛，王彬.促进我国战略性新兴产业发展的财税政策研究[J].工业技术经济, 2013（2）：96-103.

[5]熊正德，林雪.战略性新兴产业上市公司金融支持效率及其影响因素研究[J].经济管理，2010（11）:26-33.

[6]姚晓芳，李晓敏,龙丹.合肥市战略性新兴产业研发投入与产出现状及效率分析[J].科技进步与对策，2013（4）：50-54.

[7]喻登科，陈华，涂国平.江西省战略性新兴产业科技资源投入产出效率评价[J].情报杂志，2013（2）：178-185.

[8]范恒冬，吴成颂，吕娟.安徽省战略性新兴产业上市公司金融支持效率研究[J].西部经济管理论坛，2013（2）：55-59.

[9]黄海霞，张治河.中国战略性新兴产业的技术创新效率——基于DEA-Malmquist指数模型[J].技术经济, 2015（1）：21-27.

（责任编辑：张群喜）

Study on the Efficiency of Public Financial Support for Strategic Emerging Industries in Hunan Province Based on DEA Model

JIANG Rongtao, ZHAO Hehua
（School of Politics and Public Administration, Hunan University, Changsha 410082, China）

Abstract：Developing strategic emerging industries is the key means to promote the economic development and economic transformation in China, and public financial support plays a basic and guiding role in the cultivation of strategic emerging industries. Based on the DEA model, this paper studies the efficiency and impacting factors of public financial support for strategic emerging industries in Hunan Province. The results shows that in order to improve the efficiency of public financial support for strategic emerging industries, Hunan Province needs to establish a dynamic public financial investment mechanism, bring in high-quality R&D talents, and optimize the investment structure of industrial R & D.

Key words：strategic emerging industries; DEA model; public finance; efficiency

中图分类号：D053；F124.3

文献标识码：A

文章编号：1674-9014（2015）06-0059-06

收稿日期：2015-08-18

基金项目：湖南省科技计划重点项目“湖南省战略性新兴产业发展的公共财政支持研究”（2013ZK2004）；湖南省教育科学规划项目“高校廉政文化特色与创新建设研究”（XJK013BJG002）。

作者简介：蒋嵘涛，女，湖南长沙人，湖南大学政治与公共管理学院副教授，博士，硕士生导师，研究方向为政府经济管理。