东艳 李春顶

摘要：从七个方面梳理和评述了2014年国际贸易国外研究文献。具体为异质性企业贸易，贸易福利与贸易自由化效应，全球价值链与生产分割，贸易与劳动力市场，贸易谈判与协定，贸易成本与贸易壁垒，以及其他领域。其中，异质性企业贸易是研究的最前沿，处于主体地位；贸易福利与贸易自由化效应、全球价值链与生产分割是研究的重要方面。从微观企业视角分析贸易议题是前沿趋势和发展方向。

关键词：国际贸易；异质性；全球价值链；贸易自由化

DOI：1013939/jcnkizgsc201548013

一、引言

从微观企业异质性视角分析国际贸易掀起了理论的变革与创新，形成的新理论被称为异质性企业贸易理论或者新-新贸易理论。在这一新的理论框架下分析一系列贸易行为带来了国际贸易理论的快速发展，使得近年来国际贸易领域的研究成为经济学中理论创新的重要方面。近年经济学前沿期刊中，国际贸易领域的文献逐年增加，2012年8月最主要的经济学前沿期刊共发表国际贸易领域论文56篇，2013年增加到60篇，2014年达到了74篇。

2014年国外国际贸易前沿研究文献的主要议题包括六个方面：异质性企业贸易，全球价值链与生产分割，贸易福利与贸易自由化效应，贸易与劳动力市场，贸易谈判与协定，以及贸易成本与贸易壁垒。其他的议题还有如：贸易新现象及其解释，贸易政治经济学，贸易与金融市场，贸易与气候环境，贸易不平衡，贸易弹性，贸易与空间经济学，以及贸易与增长。这些主要的研究议题中，异质性企业贸易处于最主要地位，占据了文献的1/3多；贸易福利与贸易自由化效应、全球价值链与生产分割两类文献也处于重要位置。

比较最近几年国际贸易国外研究文献，有三个重要的变化和发展趋势：第一，异质性企业贸易领域的研究处于最前沿，且呈现全面扩展的趋势，已经涉足到贸易领域的每一个方面，从微观企业视角研究贸易问题成为主流。第二，全球价值链和生产分割、贸易谈判和协定正日益成为热门研究主题，受到越来越多的关注。第三，经济学最前沿期刊中贸易主题论文的发表数量逐年增加，证明了贸易理论创新的重要性；以《美国经济评论》（American Economic Review）为例，2012年发表贸易领域论文5篇，2013年6篇，2014年增加到13篇。第四，理论创新处于更加重要的地位，理论类的文献相对较多或者说发展成就更大，重大的实证发现相对而言稍为逊色。

本文全面梳理国外国际贸易研究文献，先从统计上分析文献的期刊和领域分布，再从七个方面综述具体文献。在介绍文献的同时，重视对文献进行归类、梳理和评论。

二、2014前沿领域分布和近三年的变化以八份最主要的经济学和国际贸易领域前沿期刊统计，2014年共发表了国际贸易领域相关研究74篇。其中，异质性企业贸易问题文献26篇，占总数的35%；贸易福利和贸易自由化的效应文献11篇，占总数的约15%；全球价值链和生产分割文献10篇，占总数的约14%；贸易与劳动力市场文献6篇，占总数的约81%；贸易谈判与协定以及贸易成本与贸易壁垒文献各5篇，占总数的约68%。《美国经济评论》（American Economic Review②）和《计量经济学杂志》（Econometrica）这两个最重要期刊上共发表15篇贸易类论文，其中异质性企业贸易文献7篇，全球价值链与生产分割文献3篇，贸易福利与贸易自由化效应文献2篇（见表1）。图1展示了2014年国际贸易文献的分布情况。

图1 2014年八种前沿期刊国际贸易研究文献领域分布

数据来源：作者整理。

表12014年国际贸易研究文献分布情况类别AEREJPEQJEIERREStudyREStatisJIE合计异质性企业贸易61011121426贸易福利与贸易自由化效应2001100711全球价值链与生产分割3000001610贸易与劳动力市场010011036贸易谈判与协定100000045贸易成本与贸易壁垒000012025贸易新现象及其解释000110013贸易政治经济学000000022贸易与金融市场000000011贸易与气候环境000000011贸易不平衡000000011贸易弹性000000011贸易与空间经济学000100001贸易与增长100000001合计132045434374注：表中，AER是American Economic Review的缩写，E是Econometrica的缩写，JPE是Journal of Political Economy的缩写，QJE是Quarterly Journal of Economics的缩写，IER是International Economic Review的缩写，REStudy是Review of Economic Studies的缩写，REstatis是Review of Economic Statistics的缩写，JIE是Journal of International Economics的缩写。

资料来源：作者整理。

从发表论文的期刊看，2014年《国际经济学杂志》（Journal of International Economics）发表贸易类论文最多，发表了43篇；《美国经济评论》（American Economic Review）和《国际经济评论》（International Economic Review）分别发表13篇和5篇，位列第2和第3；《经济学季刊》（Quarterly Journal of Economics）和《经济研究评论》（Review of Economic Studies）各发表了4篇。

图22014年主要国际期刊国际贸易领域文献发表分布

注：AER是American Economic Review的缩写，E是Econometrica的缩写，JPE是Journal of Political Economy的缩写，QJE是Quarterly Journal of Economics的缩写，IER是International Economic Review的缩写，REStudy是Review of Economic Studies的缩写，REstatis是Review of Economic Statistics的缩写，JIE是Journal of International Economics的缩写。

资料来源：作者整理。

比较2012—2014三年间国际贸易领域国外前沿期刊发表论文情况，发表总数不断增加，2012年八份前沿期刊共发表论文56篇，2013年发表60篇，2014年发表74篇。从最重要的经济学综合性期刊看，《美国经济评论》（American Economic Review）2012年发表贸易类文献5篇，2013年发表6篇，2014年增加到13篇；《计量经济学杂志》（Econometrica）2012年发表贸易类文献1篇，2013年1篇，2014年增加到2篇（见表2和图3）。

表22012—2014年国外前沿国际贸易文献发表情况单位：篇年份/期刊总数AEREJPEQJERESIERJIE2012565103434020136061313145201474132047543

注：AER是American Economic Review的缩写，E是Econometrica的缩写，JPE是Journal of Political Economy的缩写，QJE是Quarterly Journal of Economics的缩写，IER是International Economic Review的缩写，RES是Review of Economic Studies和Review of Economic Statistics相加的缩写，JIE是Journal of International Economics的缩写。

资料来源：作者整理。图32012—2014年主要国际期刊国际贸易领域文献发表对比

注：AER是American Economic Review的缩写，E是Econometrica的缩写，JPE是Journal of Political Economy的缩写，QJE是Quarterly Journal of Economics的缩写，IER是International Economic Review的缩写，RES是Review of Economic Studies和Review of Economic Statistics相加的缩写，JIE是Journal of International Economics的缩写。

资料来源：作者整理。

从发表文献所在的具体领域看，异质性企业贸易数量上绝对占优，处于国际贸易研究的最前沿，2012年在八份前沿期刊中发表相关文献28篇，2013年18篇，2014年26篇，分别占当年发表总数的50%、30%和35%。其他领域方面，全球价值链和生产分割、贸易谈判与协定在三年中一直处于较为重要的位置。全球价值链和生产分割领域2012年发表文献7篇，2013年12篇，2014年10篇；贸易谈判与协定领域2012年发表文献8篇，2013年8篇，2014年10篇。比较三年中主要研究主题的变动，2012年较为重要的领域还有传统贸易理论、贸易与要素价格；2013年较为重要的领域还有引力模型扩展和应用、贸易与劳动力市场；2014年较为重要的领域还有贸易福利与贸易自由化效应、贸易与劳动力市场等。图42012—2014年国际贸易主要研究领域前沿期刊文献发表数量（篇）

资料来源：作者整理。三、异质性企业贸易

从微观企业异质性角度探寻企业的一系列贸易行为选择及其影响是国际贸易研究的最新方向与前沿，这一理论被称为异质性企业贸易理论。近年以来，国际贸易领域的理论和经验研究大多集中在微观异质性企业的范畴内，传统的贸易问题都被引入到微观企业的层面进行研究，呈现了全面扩展的趋势。

2014年异质性企业贸易领域的研究与前几年相比，呈现了两个突出的特征。

其一是从异质性企业的微观视角研究国际贸易问题已经成为前沿文献的主体，研究的主题逐步覆盖了所有贸易的领域。这导致单独将异质性企业贸易归为一类似乎已经不够细致，完全可以按照领域将异质性企业贸易问题进行更加细分的归类。

其二是异质性企业贸易领域的研究正在以很快的速度不断向纵深方向发展。不仅仅研究主题在向更加细致方向拓展，同时研究的范围和覆盖面也在不断增加。可以说，从微观异质性企业角度研究国际贸易问题已经成为主要发展趋势和方向，新-新贸易理论正在逐步取代新贸易理论和古典贸易理论成为国际贸易学术的前沿。

2014年异质性企业贸易的研究可以分为四个主要领域和方向：第一，异质性企业的贸易行为选择，包括出口选择、进口选择、出口产品价格和质量选择、出口市场选择、出口产品种类选择（多产品模型）、生产区位选择（跨国生产）、出口频率选择、贸易网络结构选择等。其中，出口产品价格、数量、质量选择、出口动态选择以及多产品选择是重点方向。第二，异质性企业框架下分析贸易及贸易自由化的效应，重点是在加入或者放松一系列假设的条件下分析贸易的效应，如在信用约束、多产品条件下分析贸易自由化的影响等。第三，其他政策或冲击对企业贸易行为的影响。在异质性企业的微观框架体系下分析其他外生冲击或者政策变动带来的影响。例如汇率变动、融资约束对异质性企业的影响，环境投资对企业出口的影响，政策不确定性的影响等。第四，异质性企业贸易理论上的新拓展。例如对异质性多元化的扩展，用异质性企业模型拓展传统贸易理论等（见图5）。图52014年异质性企业贸易研究文献分类

资料来源：作者整理。

2014年异质性企业贸易领域的前沿研究文献主要集中在异质性企业贸易行为选择，以及其他政策或冲击的影响两个方向，无论在主要文献中的数量或占比都处于主体地位。这与2013年该领域文献主要集中在贸易自由化的效应有所不同。下图6统计了不同方向上文献的数量分布。

图62014年异质性企业贸易文献分布情况

数据来源：作者计算整理。

第一，异质性企业贸易行为选择文献。主要包括出口产品数量、价格、质量选择，出口和跨国生产选择，产品种类选择（多产品选择），以及出口频率和网络结构选择。其中，多产品选择、出口和跨国生产选择是重点。

Aw和Lee （2014）构建一个理论模型分析企业需求和生产率对于出口和跨国生产选择的影响，得出生产技术、消费者偏好、产品质量、固定投资成本、运输成本和相对工资水平影响异质性企业的选择，企业层面数据的实证分析支持理论发现。Ramondo （2014）实证检验了跨国生产企业的数量和收入，进而分析跨国生产扩张的集约边际和扩展边际，模拟分析发现关闭跨国生产的福利损失大约为4%。Biais和Hombert （2014）构建模型分析了偏好不确定条件下的企业定价和贸易数量，指出偏好不确定会带来分配无效率但不会降低价格；在流动性冲击下，初始价格下降与贸易量正相关。Silva等（2014）提出了一个不同的被解释变量双边界测量方法，重新实证计算了企业出口扩展的集约边界，发现新方法下的核算结果和传统方法核算结果差异很大。Kropf和Saure （2014）从理论上分析了出口企业的出口频率选择，多次出口运输会提高单次出口的固定成本，但降低货物的仓储成本，故而存在一个最优出口频率选择。Nocke和Yeaple （2014）从理论上分析了多产品企业的产品种类选择，设定企业存在两种不同类型能力的异质性，解释了为什么大企业具有更高的生产率和更多种类的产品，全球化对于不同类型企业的影响是不同的。其他的有Feenstra和Romalis （2014）从理论和实证两个方面分析了出口企业的价格和产品质量选择；Nocco等（2014）从理论上分析了垄断竞争条件下的最优产品选择；Alvarez和Lippi （2014）构建模型分析了多产品企业的定价选择；Chaney （2014）从理论上分析了企业贸易的网络结构，指出企业的关联网络会影响出口行为选择。

第二，贸易和贸易自由化的效应文献。在异质性企业的框架下分析贸易和贸易自由化对企业进出口、福利、要素价格、生产率、要素收入等的影响，以及贸易成本的下降对异质性企业行为选择的影响。

Mrazova和Neary （2014）引入一个可分的效用函数分析贸易成本下降和需求结构变动对贸易福利效应的影响，发现了新的贸易福利的来源。Behar和Nelson （2014）在异质性企业贸易模型中引入多边阻力（Multilateral Resistance）因素分析贸易成本下降对贸易的影响，发现双边的成本下降对贸易的促进作用有限，而多边贸易成本的下降具有更加明显的贸易促进作用。Alessandria和Choi （2014）在异质性企业贸易模型中引入出口动态、生产率的不确定性分析关税和贸易成本下降的效应，发现贸易成本下降8%会使贸易占GDP的比重从39%提高到74%，并且福利提高102%。Ma等（2014）使用中国1998—2007年出口企业数据实证分析了企业出口后的专业化如何影响企业的要素密度和生产率，发现企业在出口之后资本密集度下降但生产率提高，论文扩展现有模型解释了实证结果。Breinlich （2014）使用美国和加拿大1989年关税同盟前后的上市公司企业数据实证分析了贸易自由化的效应，发现加拿大企业对于美国出口关税下降的反应与理论预期一致，但对于加拿大进口关税下降的反应与理论结果存在差异。

第三，其他政策和冲击的影响效应。主要在异质性企业贸易框架下分析外在政策变动或者外生冲击对于企业的影响，例如汇率变动、信贷约束、环境投资、政策不确定、劳动力市场摩擦、经济危机等对于企业的影响。

Gopinath和Neiman （2014）使用2000—2002年阿根廷危机实证分析了经济危机时企业的贸易调整和生产率变化，发现进口下降中企业内的贸易下降更多，而进口价格下降会显著引起生产率下降。Mayer等（2014）在多产品企业模型框架下分析了市场规模和竞争对多产品企业出口产品组合的影响，发现市场竞争加剧会导致多产品企业出口下降并选择生产更多的产品组合，实证分析也支持这一结果。Mion和Opromolla （2014）理论分析了管理者流动和出口的经验对于企业出口贸易行为选择的影响，发现企业更容易出口管理者熟悉的国外市场。Fernandes和Tang （2014）分析了向临近企业学习如何影响新出口企业的表现，发现了显著的学习效应，新出口企业会向临近企业学习进入出口市场。Cacciatore （2014）从理论和实证两方面分析了劳动力市场摩擦对贸易一体化的影响，发现贸易一体化有利于提高企业生产率，但会在短期内增加失业，劳动力市场的摩擦会降低贸易的利益。Amiti等（2014）分析了异质性企业的汇率传递效应，发现出口份额高和市场份额大的企业具有更小的汇率传递效应，即较少受到汇率变动的影响。Feenstra等（2014）检验了不完全信息下信贷约束对出口的影响，指出银行不清楚企业生产率的情形下，企业受到更强的信贷约束。Handley （2014）从理论和实证两个方面分析了贸易政策不确定对于出口企业的影响，发现政策不确定会推延出口企业进入新市场。Rodrigue和Soumonni （2014）构建了一个动态企业模型分析了环境投资对企业出口的影响，发现环境减税对于企业生产率没有影响，但会增加出口。

第四，理论的新拓展。包括生产率之外企业异质性的多元化，理论对于新现象的解释，以及使用异质性框架拓展传统理论等。2014年该领域的文献不多，主要是用异质性框架拓展分析了新的贸易问题和现象。Jaef和Lopez （2014）在异质性企业贸易理论框架下分析了商业周期理论，推导了传统商业周期理论的所有结论。

四、贸易福利与贸易自由化的效应

国际贸易理论通常聚焦两个方面：一是为什么会有贸易；二是贸易的影响效应。贸易福利和贸易自由化的效应是国际贸易理论的重要部分。贸易自由化的影响可以在不同的理论框架下进行研究，古典贸易理论、新贸易理论和异质性企业贸易理论都会涉及贸易自由化的影响。2014年贸易福利和贸易自由化效应的文献关注贸易福利效应，贸易对于收入、制度变迁、生产率以及非正规劳动力市场的影响等，涉及的领域比较宽泛。

近年来，很多文献采用量化分析模型，分析贸易对福利的影响。Melitz和Redding（2014）和Head等（2014）等对这一领域进行了推进，研究了贸易影响福利水平的新渠道：本地生产率的内生变化（endogenous changes in domestic productivity）。Head等（2014） 分析无帕累托 （Pareto）假设下的贸易与福利的关系。他们研究用对数正态异质性（log-normal）替代帕累托异质性假定下的福利分析结果。

贸易自由化对其他经济变量的影响是学者们关注的重点，包括对工资、分配效率、公司透明度、制度变迁等。Behrens等（2014） 建立了一般均衡垄断竞争模型分析贸易自由化对于工资、生产率、消费多样性以及收益的影响。Holmes等（2014）研究了贸易对分配效率的影响，探讨了成本变化和价格变化渠道的不同影响。Blonigen等（2014）研究了贸易伙伴国商业周期的协同性。实证结果发现，贸易关系对趋势性变化比周期性变化的影响大。Tong和Wei （2014）研究了贸易自由化对公司透明度影响的机制。市场竞争的加剧引发公司透明度下降，但开放市场增加了厂商提升利润的机会，这有助于公司透明度的提高。Puga和Trefler （2014）以中世纪威尼斯为研究对象，以历史数据为基础，实证分析了国际贸易对于制度变迁的影响机制。

语言、贸易成本、厂商的抗风险能力等对贸易的福利效应有较强的影响。Melitz和Toubal （2014）构建了包括195个国家的新的共同母语和共同使用语言的数据库，采用实证方法研究与语言相关的因素对双边贸易的影响。结果表明，在语言对贸易影响方面，对各类语言因素综合考虑后进行的新测算得出的结果是传统方法的2倍。一些研究关注交通运输基础设施及贸易成本对贸易的影响。Alessandria和Choi （2014）研究了冰山成本下降对美国近年来出口增长的影响。Duranton等（2014）和Faber （2014）分别采用美国和中国的数据，研究了大规模基础设施建设对贸易开放的影响。Annorenberghe （2014）研究了厂商的风险承受能力对国际贸易福利收益的影响。当厂商无法完全内部化下行风险时，贸易开放的收益将下降。

贸易与其他政策的互动影响也是学者们较为关注的问题。Kim和Kose （2014）采用多部门动态一般均衡模型分析了发展中国家贸易自由化和财政改革的福利效应。Ortega和Peri （2014）实证分析了贸易和移民对于收入的影响，发现开放能够正向激励单位资本收入，但贸易对于收入的影响效应不显著。

五、全球价值链与生产分割

全球价值链和生产分割、垂直专业化紧密联系，是国际贸易前沿研究方向之一，涉及问题主要包括全球价值链的度量、价值链的分工、国际生产组织、垂直专业化贸易、中间品贸易的模式与效应、企业的外包和一体化选择等方面。2014年这一领域的文献主要集中在附加值贸易的分解和核算、离岸外包的决策与效应研究，以及贸易和外包对工资水平影响的实证分析等。

全球价值链研究首要解决的基础性问题是测度垂直专业化程度及附加值贸易。Koopman等（2014）是这一领域的突破性文献，他们构建了一个综合的数理分解方程，将总贸易逐项分解成附加值数据，这一方程可以将以前的VS、VS1、VS1*、VAX等各指标融入统一的框架，同时，基于附加值贸易数据，可以对显示性比较优势、多阶段生产的贸易成本等问题给出新的解释。

Biesebroeck和Zhang （2014）、Schwarz和Suedekum （2014）以及Diez （2014）对不完全合约角度产权角度研究全球价值链和外包问题的分析框架进行了推进。Biesebroeck和Zhang （2014）采用理论模型研究了企业全球外包中对生产过程复杂性（complexity）的决策机制。Schwarz和Suedekum （2014）研究了不同中间品外包决策的相互作用机制。Diez （2014）研究了关税对最优生产组织模式的影响，认为北方国家的最优关税对外包有阻碍作用，而南方国家的关税则相反。

在考虑增加值贸易后，需要对传统贸易问题进行重新解读。Baldwin和Nicoud （2014）研究了要素禀赋理论的扩展问题。他们将体现全球价值链生产的工序贸易模型与传统贸易模型进行结合，提供了一个简洁但可以进行扩展的同时考虑两种贸易模式的HO模型。他们采用这一模型对贸易的收益、要素禀赋理论等传统贸易问题进行了分析。Bems （2014）分析了考虑增加值贸易的模型与采用总贸易的数据之间的配比问题。指出无生产投入的传统多部门宏观经济模型是增加值贸易模型，而用总贸易数据对模型进行校准将因偏好权重、价格弹性等因素而出现偏差。

贸易和外包对工资水平的影响一直是理论界关注的热点问题。Hummels等（2014）和Ebenstein等（2014）采用新的数据和方法对这一问题的研究进行了推进。Hummels等（2014）采用工人层面的详细微观数据实证分析了外包的工资效应。数据包括丹麦工人-企业数据与厂商产品层面的进出口数据，这些数据有助于研究外包对特定工作岗位上特定工人的工资影响程度。结果发现外包会增加高技能劳动的收入，对于不同工作工序的工资影响不同。Ebenstein等（2014）实证估计了贸易和离岸外包对美国工人工资的影响，他们将产业水平的贸易和外部数据与产业水平的工人数据结合，突破传统的研究制造业内就业变动，而扩展到对不同职业选择的影响。他们发现全球化促进了美国工人工资水平的总体下降，贸易和外包促使工人从高工资的制造业部门转向其他部门和其他职业，从而平滑行业工资差异。

以上分析表明，2014年全球价值链研究在附加值贸易测算、理论模型的构建、全球价值链背景下的贸易效应研究等领域不断深入。全球价值链研究将逐渐从描述价值链的特点、准确测算附加值贸易，向传统贸易理论和实证研究的诸多领域进行扩展，预计该领域未来几年将继续成为国际贸易理论和实证领域研究的热点。

六、贸易与劳动力市场

贸易与劳动力市场是国际贸易中的一个重要研究主题，主要涉及贸易与劳动力要素配置，贸易与劳动力要素价格和报酬，贸易与就业和失业，以及贸易与劳动力教育培训等。2014年的文献关注贸易与劳动力市场匹配，贸易和劳动收入的风险，贸易与教育政策，贸易与劳动力市场转型，贸易比较优势和劳动技能分布，以及贸易改革的工资效应。

Davidson等（2014）使用匹配的工人-企业数据实证分析了全球化和贸易开放对于产业内劳动力工作有效匹配的影响，发现贸易开放提高了劳动力匹配程度并提高了匹配的效率。Krishna and Senses （2014）实证分析了贸易与劳动力收入风险的关系，发现进口渗透对于劳动收入风险具有显著的影响作用。Chang和Huang （2014）从理论上分析了贸易和教育系统的内生贸易政策选择的关系，指出一个国家的教育系统决定了劳动技能的分布和比较优势，比较优势通过贸易进一步强化，进而强化教育系统的政策选择。Rafael和Carneiro （2014）分析了贸易自由化和劳动力市场动态转型，发现贸易会带来劳动力市场的转型，但需要若干年的时间，福利会由于调整的拖延而受到损失。Bombardini等（2014）从理论上分析了比较优势和劳动技能分布的关系，指出比较优势可以来源于产业间劳动技能的替代以及国家间技能的分布差异。Krishna等（2014）实证分析了贸易改革的工资效应，发现贸易保护的下降会增加出口企业相对于国内企业的工资水平。

七、贸易谈判与协定

贸易谈判与协定是国际贸易中的一个重要主题，涉及经济一体化、贸易谈判博弈、贸易战和贸易摩擦，以及多边贸易体系等。贸易谈判与协定是具有重要现实价值的议题，近年来随着区域一体化的推进以及多边贸易体系的发展，贸易谈判与协定的研究更加具有现实意义。2014年该领域的研究主要集中在经济一体化的影响效应、贸易摩擦和非合作均衡的条件、区域开放对于多边一体化的影响、贸易战与贸易合作均衡等。

Ossa （2014）在垄断竞争和规模经济的新贸易理论模型下测度了最优关税、贸易合作均衡以及贸易非合作均衡结果，发现世界最优关税约为62%，贸易战的非合作均衡关税约为63%，未来的多边贸易合作约能提高政府福利29%。Baier等（2014）分析了经济一体化对贸易集约边际和扩展边际的影响，发现经济一体化会同时影响集约边际和扩展边际、不同类型的经济一体化会带来不同的影响、集约边际的反应早于扩展边际。Campolmi等（2014）从理论上分析了非合作均衡形成的影响力量：纠正垄断扭曲，贸易条件变化，本地市场效应，财政负担转移。其中，非合作博弈形成的主要因素是财政负担转移和贸易条件效应。Kerrerer等（2014）使用美国和加拿大的自贸区和相关数据发现如果自由贸易协定由相互竞争且大的经济伙伴达成，会促进成员扩大多边开放。Nicita等（2014）分析了撒哈拉非洲6国同盟（SSA）保护的形成，指出能够促进收入从富裕国家流向贫穷国家。

八、贸易成本与贸易壁垒

贸易成本和贸易壁垒的研究是国际贸易理论与实证研究的重要方面，主要涉及贸易成本的测度、关税和非关税壁垒度量、贸易成本和贸易壁垒的影响效应、贸易壁垒和贸易保护等。2014年相关文献的研究重点关注贸易成本下降与出口增长的理论与实证，地理和距离壁垒与服务贸易增长，语言壁垒与贸易变动，高速公路、运输基础设施投资与贸易关系等。

Alessandria和Choi （2014）从理论和实证两个方面分析了贸易成本下降与出口增长的关系，并构建一个理论模型从贸易成本下降视角解释了美国1987—2007年的制造业出口增长。Anderson等（2014）使用加拿大数据实证分析了地理贸易壁垒与服务贸易增长的关系，发现地理壁垒对服务贸易的影响是对货物贸易影响的7倍，服务贸易更加容易受到地理壁垒的影响。Melitz和Toubal （2014）实证分析了语言贸易壁垒与贸易的关系，发现语言的相通容易形成相互信任，对于贸易的影响非常显著和突出。Duranton等（2014）实证分析了美国各州之间的高速公路网对于贸易的影响，发现高速公路网对贸易总量的影响较小，但城市之间的高速公路对于相互贸易影响较大。Faber （2014）使用中国运输基础设施投资数据分析了贸易成本下降对于贸易和产业布局的影响，发现高速运输系统对于GDP增长具有显著影响，那些拥有高速运输系统的地区增长速度高于没有高速运输系统的地区。

九、其他领域

以下将文献数量较少的所有其他议题的研究集合在这一部分综述，之所以列在一起不是这些领域不够重要，而是涉及的研究文献在2014年度内不多。其他领域主要包括八个方面：贸易新现象及解释，贸易不平衡，贸易与增长，贸易与气候环境，贸易与金融市场，贸易弹性，贸易政治经济学，贸易与空间经济学。

第一，贸易新现象及其解释。主要包括中国对外贸易增长的解释，国际贸易理论的困惑，对贸易的重新核算等。Mitchener和Yan （2014）指出中国贸易开放后，出口产品的技能密集度下降而进口产品的技能密集度在提高，实证研究发现第一次世界大战对中国贸易条件的影响减少了技能溢出从而带来贸易进出口技能密集度的变化。Caron等（2014）发现了贸易产品的劳动技能密集性和收入弹性的强相关性，并通过实证进行解释。Klasing和Milionis （2014）使用历史进出口数据和购买力平价调整GDP，采用短截断（short-cut）方法重新估算了1870—1949年的世界贸易数据。

第二，贸易不平衡。主要分析了贸易不平衡的原因。Barattieri （2014）指出全球不平衡中，美国是由于较大的货物贸易逆差和较少的服务贸易顺差，而日本、德国和中国是较大的货物贸易顺差和较小的服务贸易逆差。论文从服务贸易视角解释了不平衡的原因，由于服务贸易的开放远滞后于货物贸易，导致主要不平衡国家难以通过货物和服务贸易平衡贸易。

第三，贸易与增长。主要包括了贸易与经济增长的模式。Hlatshwayo和Spence （2014）分析了需求和经济增长的模式，从可贸易品和不可贸易品的需求结构分析了不同的经济增长模式的形成。

第四，贸易与气候环境。主要包括边界调节税对于福利的影响。Keen和Kotsogiannis （2014）分析了当碳排放价格在各国间存在差异时边界调节税的作用，结论认为当所有政策工具可以自由使用时，不需要边界调节税；而当碳税在部分国家受到限制时，边界调节税可以达成帕累托改进。

第五，贸易与金融市场。主要包括贸易密度和汇率的动态变化。Cho和Madrid （2014）分析了贸易密度和汇率动态联系，给出了两者负相关的证据。

第六，贸易弹性。主要包括贸易弹性的度量。Simonovska和Waugh （2014）使用新的方法测度了贸易的弹性。

第七，贸易的政治经济学。主要包括贸易政策制定的政治影响。Galiani和Torrens （2014）从理论和实证两方面分析了独裁、民主对于贸易政策的影响。Conconi等（2014）分析了选举制度对于贸易改革的影响效应，发现选举会激励政策制定者选择保护的贸易政策，从而不利于贸易自由化。

第八，贸易与空间经济学。主要分析贸易和经济活动的地理分布。Allen和Arkolakis （2014）从理论和实证方面发现经济活动的地理分布至少在20%的水平上受到收入空间分布的影响。

十、总结

论文从七个方面系统总结并梳理了2014年国外国际贸易前沿文献，包括异质性企业贸易，贸易福利与贸易自由化效应，全球价值链与生产分割，贸易与劳动力市场，贸易谈判与协定，贸易成本与贸易壁垒，以及其他领域。同时，解析了近三年文献的研究领域和期刊分布，归纳了变动趋势和方向。

异质性企业贸易文献领域，2014年呈现了几个突出的变化特征。一是从异质性企业的微观视角研究国际贸易问题已经成为前沿文献的主体，研究的主题逐步覆盖了所有贸易的相关领域。二是异质性企业贸易领域的研究正在以很快的速度不断向纵深方向发展。不仅仅研究主题在向更加细致方向拓展，同时研究的范围和覆盖面也在不断增加。从微观异质性企业角度研究国际贸易问题已经成为主要发展趋势和方向。2014年异质性企业贸易领域的前沿研究文献主要集中在异质性企业贸易行为选择，以及其他政策或冲击的影响两个方向。

贸易福利与贸易自由化效应文献领域，2014年重点关注贸易福利效应，贸易对于收入、制度变迁、生产率以及非正规劳动力市场的影响等，涉及的领域比较宽泛。

全球价值链与生产分割文献领域，2014年主要集中在附加值贸易的分解和核算、离岸外包的决策与效应研究，以及贸易和外包对工资水平影响的实证分析等。

贸易与劳动力市场文献领域，2014年关注贸易与劳动力市场匹配，贸易和劳动收入的风险，贸易与教育政策，贸易与劳动力市场转型，贸易比较优势和劳动技能分布，以及贸易改革的工资效应。

贸易谈判与协定文献领域，2014年的研究主要集中在经济一体化的影响效应、贸易摩擦和非合作均衡的条件、区域开放对于多边一体化的影响、贸易战与贸易合作均衡等。

贸易成本与贸易壁垒文献领域，2014年重点关注贸易成本下降与出口增长的理论与实证，地理和距离壁垒与服务贸易增长，语言壁垒与贸易变动，高速公路、运输基础设施投资与贸易关系等。

注释：

①为了突出前沿和重要性，本综述选取了八份最主要的经济学和国际贸易领域前沿国际期刊：American Economic Review，Econometrica，Journal of Political Economy，Quarterly Journal of Economics，International Economic Review，Review of Economic Studies，Review of Economic Statistics和Journal of International Economics，其他文献没有包括在内。

②这八份主要的期刊就是本综述选取的八份前沿经济学和国际贸易国际期刊。

③对American Economic Review论文的统计包括了短论以及一期的AER Papers & Proceedings。

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（编辑：韦京）