冯克亮

摘要：经济转型是时下用的较多的一个术语，包括体制转型和结构转型，当前更多是指包括技术结构调整、产品结构调整、产业结构调整和区域布局结构调整等的经济结构转型。在我国的经济转型中，政府一般起主导作用。上级政府与下级政府的博弈，对经济转型的效率、成败影响重大，文章以一个简化的博弈模型，介绍了经济转型的演化机理。以淮南市为例，探讨经济转型的路径对整个安徽省的经济转型具有重大的借鉴作用。

关键词：经济转型；博弈；转型路径

一、引言

苏联经济学家布哈林在研究资本主义的市场经济向社会主义的计划经济转型过程中，首先使用了“经济转型”的概念。按照这个概念，经济转型主要是指一个国家的经济结构和经济制度在特定时期内发生的根本变化。保建云提出了计划经济制度效率递减假说，认为我国从计划经济转型为市场经济是一个自然的历史演进过程。经济转型，如果按照状态划分，可以分为体制转型和结构转型。我国从1949年建国时的高度集中的计划经济体制到改革开放后实行社会主义市场经济制度属于体制转型，这次经济转型取得了巨大成功。就结构转型而言，吴春莺、徐建中认为资源型城市政府与企业间存在功能错位，这种“二元性” 的城市与企业关系会形成城市畸形的经济结构，造成价值的双向流失和效益转移。在经济结构转型过程中，发展战略转型、增长方式转型成为经济转型的重点，许多学者认识到了政府的作用，但经济转型与政府作用的内在机理却很少有人研究。

二、经济转型的演化机理

对于经济转型而言，困难之处在于转型过程中会产生大量沉淀成本。沉淀成本可以是原有投资成本无法通过出售或转移得到补偿的部分，包括人力资本和物质资本两个方面。这种沉淀成本以及与之紧密相关的资产专用性，导致套牢问题大量存在。在经济转型过程中，由于沉淀成本的存在，下级政府在执行上级政府制定的政策时，有可能会偏离初始的政策目标，导致转型的低效率，甚至失败。下面用一个博弈模型来说明这个演化过程。

假设上级政府对下级政府转型投入用资金x表示，全部用于地方经济转型，产生的效用为y=y（x），为简化分析，我们这里构造线性函数：E=αx（α≥1，为资金用于经济转型的促成效用系数），在经济转型中，上级政府可以分享的效用用y1表示，y1=θαx，（0≤θ≤1），下级政府分享的效用用表示，y2=（1-θ）αx。下级政府实际使用的转型资金为：z=（1-λ）（0≤λ≤1，λ是违规使用转型资金的比例系数） 。如果λ=0，表示下级政府尽职尽责，如果λ≠0，则下级政府进行了违规操作。假设下级政府是理性的，其违规使用的资金全部用于发展地方经济，产生的效用为：E=βλx（β≥1，β为资金用于其他建设方面的效用系数）。若下级政府违规操作，且上级政府不监督，则下级政府的效用为（1-θ）（1-λ）αx+βλx，而上级政府不仅丧失了λx的效用，同时有可能产生遗留问题，会额外增加处理费用。假设损失与违规金额成正比，记为kλx，则上级政府的效用为θ（1-λ）αx-kλx；下级政府违规操作，上级政府进行监督且不成功，则下级政府的效用（1-θ）（1-λ）αx+βλx，而上级政府的效用为（1-θ）（1-λ）αx-kλx-A，其中A为监督成本。如果下级政府违规操作，上级政府监督且发现违规，则对下级政府处以违规资金倍的罚款，则下级政府的效用为（1-θ）（1-λ）αx-（n-1）βλx，上级政府效用为θ（1-λ）αx+nαλx-A。

若下级政府正常工作，上级政府不监督，则下级政府效用为（1-θ）αx，上级政府效用为θαx。下级政府正常工作，上级政府监督，则下级政府效用为（1-θ）αx，上级政府效用为θαx-A，设P1为下级政府进行违规活动概率，P2为上级政府监督的概率，P3为上级政府监督且发现违规的概率。在给定下级政府违规操作概率P1的情况下，上级政府进行监督和不进行监督的预期收入分别用E1、E2来表示，则：

E1=P1P3[θ（1-λ）αx+nαλx-A]+P1（1-P3）[θ（1-λ）αx-kλx-A]+（1-P1）（θαx-A） E2=P1[θ（1-λ）αx-kλx]+（1-P1）θαx，令E1=E2，即上级政府在监督和不监督的预期效用无差异时达到博弈均衡，则地方政府进行违规活动的最优概率为P1=。在给定上级政府监督的概率P2的情况下，下级政府违规操作的预期收人E3和正常工作的预期收人E4分别为：E3=P2P3[（1-θ）（1-λ）αx-（n-1）βλx]+P2（1-P3）[（1-θ）（1-λ）αx+βλx]+（1-P2）[（1-θ）（1-λ）αx+βλx] E4=（1-θ）αx，令E3=E4，即当下级政府违规操作的预期收入和正常工作的预期收入无差异时，可得博弈均衡时上级政府进行监督的最优概P2=，最后，得到纳什均衡解为：P1*=，P2*=。如果下级政府选择以概率P1>P1*进行违规操作，上级政府的最优选择就是监督，反之，就不监督；如果下级政府选择以概率P1=P1*进行违规操作，随机地选择监督或者不监督就是上级政府的最优选择。由于=-≤0，下级政府违规的概率伴随转型的效用违规使用系数的减少而增大，即挪用小额的违规资金发生的概率大于挪用大额违规资金的概率，说明在侥幸心理的驱使下，下级政府会挪用小额违规资金。根据混合战略纳什均衡条件P1*=，违规操作时，下级政府采取最优概率P1*同监督成本A成正比，同P3成反比，且是n的减函数，设法降低上级政府监督成本A，提高对下级政府的惩罚系数n，提高对违规活动的发现概率P3，能有效地降低下级政府进行违规活动的次数。如果上级政府以P3>P2*的概率进行监督，下级政府的最优选择是正常工作，反之则进行违规操作；若上级政府以P2>P2*的概率进行监督，那么下级政府将随机选择违规或不违规。由于=>0，上级政府监督的概率会随下级政府的资金用于非转型项目所产生效用系数的增大而增大，说明经济越不发达、越需要资金发展的地方，上级政府越要加强监督。在混合战略纳什均衡条件P*2=中，上级政府监督的最优概率与P3、n成反比，因此，提高对下级政府的惩罚系数n，提高对违规活动的发现效率P3，能降低上级政府的监督频度。本文建立的博弈模型分析的是一次性静态博弈，在实际生活中上级政府与下级政府是互动的，在不断的重复博弈中他们会不断地趋向理性化，并不断优化各自的行动策略。

三、淮南经济转型的背景

（一）经济结构失衡

淮南市的经济发展过分依赖煤炭资源的开采，原煤的再加工、深加工程度低，煤炭的单位产值不高。电力工业、煤化工和煤炭开采业一直以来就是淮南的主导产业，其设备陈旧落后、产品科技含量低、产业链条短、产业结构单一、布局不合理，经济发展受煤炭开采量、环保问题、市场行情影响较大，抗风险能力较弱。淮南新兴产业发展滞后，过度依赖资源型产业的格局尚未扭转，接续替代产业尚待开发，三大支柱产业按照循环经济、清洁生产、绿色生产和可持续发展的理念进行更新改造的任务繁重。

（二）环境污染严重

随着原煤的高强度开采，导致大量地表塌陷，大片植被毁坏。根据淮南市“十二五”环境保护规划提供的数据，淮南市2010年塌陷面积达到16825公顷，预计到2015年，矿区沉陷面积将达29734公顷，积水区面积约16534公顷，对淮南水系造成了严重污染。调查显示，多处塌陷区水域水质属于V类或IV类。环保部南京环境科学研究所2011年出具的数据表明，2010年，淮南市废气排放总量比2005年增加2.3倍，达到24378444万标立方米；污废水排放了13047万吨，全市固体废物产生量2439万吨，较2005年增加213%。

（三）沉陷区治理问题突出

淮南市作为全国13个亿吨煤基地之一，随着煤炭资源开采规模不断扩大，矿区塌陷面积、粉煤灰堆场等也在迅速扩大。直接后果是农业的耕地面积逐年减少， 农民居住和就业形势严峻，农民的生活受到巨大影响，“三农问题”十分突出。几十年来，淮南矿区形成了各类棚户区有76处，旧危房总量达到6.7万户， 2012年，凤台县、潘集区和八公山区共搬迁1. 5万多人。截至2010年，全市共投入环境修复资金27. 5亿元，搬迁资金52亿元。淮南市沉陷区治理将面临土地种植面积逐年减小、环境污染、农民失业等众多社会问题。

四、淮南经济转型的路径选择

（一）因地制宜，打造产业集群价值链，发展循环经济

淮南因矿建市，经济转型要撇开煤炭的生产、加工在短期内不可能，也不现实。为了减少污染，实现可持续发展，要发展循环经济，实现“资源-产品-再生资源”的物质循环；要整合资源，促进产业结构优化升级，实现煤炭集约化生产。煤炭生产过程中会产生煤矸石，粉煤灰，瓦斯等许多“废弃物”，处理时如果采取填埋，直接排放，露天堆放等办法，会导致环境严重污染。粉煤灰、煤矸石、炉渣等废弃物经过加工可以作为生产水泥的工业原料；瓦斯气体可以通过专门的输送管道，供居民作为燃气使用，在为当地居民生活提供清洁能源的同时，还减轻了瓦斯直接排放造成的环境负担。瓦斯还可以用来发电，目前淮南有7座瓦斯发电站，每年贡献的发电量超过5000万千瓦时。在今后的产业转型过程中，淮南市还应进一歩加大科研投入，开展对煤层气、粉煤灰等综合利用工作，加强对煤炭生产伴生物的处理利用，尽快形成的废弃物处理产业化、规模化，为未来建设低碳城市、生态城市、宜居城市打好基础。

（二）依托当地要素禀赋，充分发挥比较优势，建立新兴产业

淮南地处江淮平原，人口密集，人力资本充足，土地租金成本低廉、劳动力价格便宜，利用这些资源禀赋优势，完全可以形成新的产业增长支撑点，带动相关产业发展，促进产业结构多元化。淮南地理位置优越，劳动力成本低，在承接长三角地区的产业转移时，可以大力发展劳动密集型产业，利用现有的电子产品组装行业发展的基础，加入手机、电脑等电子产品产业链条上的加工组装环节，吸纳域内大量剩余劳动力。还可以发挥产学研对相关产业的支撑作用，利用人力资源要素、资本要素、技术要素的灵活配置，以招商引资为桥梁，引进相关新兴产业企业，引进先进科技、人才、设备，通过自主创新，提高产品制作工艺、技术水平、管理水平，不但能增加产品的附加值，还能促进产业结构的优化升级，推动区域经济增长。

（三）利用淮南国家级经济技术开发区，促进产业转型

2013 年，淮南经济开发区成功升级为国家级经济技术开发区，成为皖北地区唯一的国家级经济技术开发区。开发区共引进了多家工业企业，涵盖生物医药、光纤电子、机械装备等六大产业门类。入驻的央企有国瑞药业、中盐集团等医药化工企业，还有陕汽重卡、郑州煤机、北新建材、凯盛重工等机械装备企业。开发区在主导传统产业发展的同时，新能源、新材料、节能环保等一大批新兴产业也在快速崛起。淮南经济技术开发区还成功引入世界500强企业的国际煤机巨头——美国卡特彼勒，建立了省煤机产业示范基地，是安徽省为数不多的战略性新兴工业化产业基地之一。经济技术开发区作为淮南经济结构调整的平台，对促进经济转型发展具有举足轻重的作用。区内正大力发展总部经济、房地产、现代物流、汽车商贸和商贸服务等现代服务业，不仅对淮南经济转型发展具有战略支撑作用，对振兴皖北也有重要的辐射作用。

（四）开发旅游资源，发展低碳经济

发挥政府主导作用，打破瓶颈，大力发展低碳经济，是淮南市经济转型的重要途径。随着人们收入水平的提高，闲暇时出门旅游成为当下比较流行的生活方式。旅游业是典型的绿色产业，发展旅游业对地方经济具有巨大的推动作用。淮南市现有4A级景区4个，3A级景区一个，旅游资源丰富，大力发展旅游业具有得天独厚的条件。淮南文化底蕴厚重，源远流长，其中豆腐文化彰显着淮南独特的城市内涵，许多人对美味的八公山豆制品印象深刻，淮南王刘安被认为是中国豆腐的始祖，每年在淮南举行的豆腐文化节更是享誉海内外。花鼓灯被誉为东方芭蕾，古老的花鼓灯文化彰显了淮河流域文化的独特魅力。淮南市应设立发展旅游的专项资金，大力推进旅游软件和硬件建设。加快建设国家森林公园上窑景区、国家地质公园八公山景区和独具宗教民俗特色的茅仙洞景区，创建旅游品牌，努力成为皖北最佳旅游目的地，把旅游业打造成淮南新的经济增长极。

参考文献：

[1]保建云.经济转型的自然过程与政治控制—理论假说及其对经济转型方式与绩效差异的一个新的经济解释[J].制度经济学开究，2006（03）.

[2]吴春莺，徐建中.基于布氏理论的资源型城市转型问题[J].商业时代，2006 （08）.

[3]宋冬林，汤吉军.沉淀成本与资源型城市转型分析[J].中国工业经济，2004 （06）.

[4]杨振超.淮南资源型城市可持续发展战略转型研究[D].中南大学，2010.

[5]林毅夫.繁荣的求索[M].北京：北京大学出版社，2012.

基金项目：安徽省高校省级人文社会科学研究项目（sk2013B461）。

（作者单位：淮南师范学院经济与管理学院）