廉 晨， 赵辰光　(1.哈尔滨师范大学管理学院，黑龙江哈尔滨 150025；2.哈尔滨海事局,黑龙江哈尔滨 150010)



乡镇农自用船舶管理的博弈论模型

廉 晨1,2， 赵辰光1*(1.哈尔滨师范大学管理学院，黑龙江哈尔滨 150025；2.哈尔滨海事局,黑龙江哈尔滨 150010)

摘要从博弈论的角度分析了地方政府与乡镇农自用船舶的船主两个责任主体之间的博弈，结果表明，船主选择违法的概率与政府执法成本成正比，与政府查处违法行为而获得的收入和未能有效查处而受到的惩罚损失成反比，在此基础上对加强农自用船舶安全管理工作提出了建议，即加强立法工作、减少执法成本、有效查处违法行为和加强法制宣传教育。

关键词乡镇农自用船舶；博弈论模型；纳什均衡

A Game Theory Model of the Self-use Ship of Township Farmers Management

LIAN Chen1,2, ZHAO Chen-guang1*(1. School of Management, Harbin Normal University, Harbin, Heilongjiang 150025; 2. Harbin Maritime Safety Administration, Harbin, Heilongjiang 150010)

Abstract Using the Game theory, this paper analyzed the relationship between local government and the ship owner, the results showed that ship owner illegal probability is proportional to the government law enforcement, and is inversely proportional to the income obtained by investigating and punishing illegal behaviors, as well as the punishment obtained by failing to effectively investigate illegal behaviors. On the basis of this, some suggestions for strengthening self-use ship security management were put forward, namely strengthen the legislative work, reduce the cost of law enforcement, and effectively investigate and punish illegal acts and strengthen the legal system publicity and education.

Key words Self-use ship of township farmers; Game theory model; Nash Equilibrium

乡镇农自用船舶是指涉水(含通航水域和非通航水域)乡镇中农民为实现自身的农业生产与生活所需，自造或购置的小型农自用船舶。乡镇农自用船舶为便利涉水乡镇农民开展农业生产发挥了重要作用。以哈尔滨市为例，涉水乡镇多达37个，乡镇船舶数量众多，存在着船况差、安全隐患多和点多、线长、分散的分布特点，管理难度大，超载、超员等引发的翻沉、碰撞事故死亡率高，容易造成群死群伤事故，给人民群众生命财产安全构成了严重威胁。如2007年10月23日，在呼兰河中，一艘农自用船舶由于严重超载超员发生沉没，船上人员全部落水，造成8人死亡，2人失踪的重大事故；乡镇农自用船舶的安全管理带来的水上交通安全监管任务十分艰巨[1]。

《哈尔滨市乡镇船舶和渡口交通安全管理办法》第五条第二款规定，区县(市)和乡镇人民政府依照法律、法规和规章等规定的职责，负责本辖区内乡镇船舶和渡口的交通安全管理工作。加强农自用船舶的安全管理工作是地方政府的重要职责。

博弈(Game Playing)就是策略对抗，在多决策主体之间行为具有相互作用时，各主体根据所掌握信息及对自身能力的认知，做出有利于自己的决策的一种行为[2]。博弈论(Game Theory)，又称对策论，是研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题。笔者从博弈论的角度，分析了地方政府(下文简称政府)与农自用船舶船主(下文简称船主)二者之间的博弈，分析了双方博弈策略的纳什均衡，并对政府加强乡镇农自用船舶安全管理工作提出了建议，以期对保障水上交通安全形势的持续稳定做出贡献。

1博弈模型的构建

1.1模型假设①假设博弈模型中的政府和船主都是理性经济人，即在策略选择时会使自身的收益最大化。②假设政府和船主处于信息不对称的状态，政府对船主的超载、超员、恶劣天气航行等违法行为的发生不掌握，而船主对政府的检查和处罚也不掌握，但双方采取的策略和反应都是公共共识。③政府的策略分为检查和不检查，检查中发现船主有违法行为则进行处罚，发现船主遵章守法则给予奖励。船主的策略有违法和不违法。违法表现为为冒险航行、超载超员、恶劣天气航行等；不违法表现为有安全意识，安全第一，遵章守法，拒绝超载超员等违法行为的发生。

1.2模型描述①根据上述假设，该模型为不对称信息博弈模型；②作为理性经济人，政府和船主都追求利益的最大化[3-4]。

假定政府有效履行日常管理职能的正常收入为a；因查处船主违法行为而受到的奖励收入为b，政府开展检查可以取得社会收益，如开展检查对违法行为的打击对其他船主产生的警示作用和教育广大船主守法的收益，这也体现了政府开展检查的正外部性；政府因船主违法但未能有效查处而受到的惩罚损失为c；执法成本为d。

船主的职责是在遵守相关法律法规的基础之上进行安全生产，其正常收益水平为u；因违法而没有受到政府查处所获得的收益增加值为k；因违法被政府检查发现而受到的处罚损失为h；因船主被政府检查发现遵章守法，未发生事故，政府给予的奖励为g。

1.3不对称信息条件下博弈双方支付设定(图1)假设政府和船主都存在自己的最优选择，设定为e=(0,1)。对于政府来说，e=0是政府不检查的策略，e=1是政府采取检查的策略。而对于船主来说，e=0是船主不违法的策略，e=1是船主违法的策略。在船主采取违法的策略下，政府采取检查策略的收益为a+b-d，政府采取不检查策略的收益为a-c，船主被政府检查的收益为u-h，船主没有被政府检查的收益为u+k。在船主采取不违法的策略下，政府采取检查策略的收益为a-d，政府采取不检查策略的收益为a，船主被政府检查的收益为u+g，船主没有被政府检查的收益为u。

1.4政府和船主最优行为选择策略分析假设船主违法的概率为x(0≤x≤1)，则其不违法的概率为1-x；政府开展现场检查并进行处罚的概率为y(0≤y≤1)，不处罚的概率为1-y。当船主违法的概率为某一特定值时，政府进行检查(e=1)和不进行检查(e=0)的期望收益分别为

E(1，x)=(a+b-d)x+(a-d)(1-x)

(1)

E(0,x)=(a-c)x+a(1-x)

(2)

令式(1)与(2)相等，即E(1,x)=EE(0,x)，可以得出无论政府采取检查(e=1)还是不检查(e=0)的策略，船主的最优违法概率为x*=d/(b+c)。

同样，当政府检查的概率为某一特定值y时，船主采取违法(e=1)和不违法(e=0)策略的期望收益分别为

E(1,y)=(u-h)y+(u+g)(1-y)

(3)

E(0,y)=(u+k)y+u(1-y)

(4)

令式(3)与(4)相等，即E(1,y)=E(0,y)，可以得出无论船主采取违法(e=1)还是不违法(e=0)的策略，政府的最优检查概率为y*=g/(h+k+g)。

通过对上述博弈双方最优选择概率的综合，可以得出该博弈模型的船主-政府博弈双方的纳什均衡解为{[d/(b+c) ，1-d/(b+c)] ，[g/ (h+k+g) ，1-g/ (h+k+g)]}.[5]

2博弈模型结论分析

当船主违法而没有受到政府查处所获得的收益k与政府补贴g远远小于违法收到的处罚h时，则船主的最优违法概率x*=d/(b+c)为零，船主几乎不可能采取违法策略，而

此时政府最优检查概率y*=g/(h+k+g)为零，则水上交通安全形势达到稳定，即“帕累托最优”。

对政府而言，当船主违法的概率x*=d/(b+c)为时，政府可以随机选择检查或不检查的策略；当船主违法的概率大于x*=d/(b+c)时，政府应采取检查策略；当船主违法的概率小于x*=d/(b+c)时，政府可以采取不检查策略。

对船主而言，当政府检查概率为y*=g/(h+k+g)时，船主可以随机选择违法或不违法；当政府检查概率大于y*=g/h+k+g)时，船主的最优策略为不违法；当政府检查概率小于y*=g/(h+k+g)时，船主的最优策略为违法，从而获得更多的收益。船主选择违法的概率与政府执法成本d成正比，与政府查处船主违法行为而得到的奖励收入b、政府因船主违法但未能有效查处而收到的惩罚损失c成反比。

3乡镇农自用船舶安全管理的建议

乡镇农自用船舶作为农民开展农业生产的重要交通工具，其安全管理工作对保障农民的生命财产安全具有重要意义。基于博弈论的分析，笔者建议政府加强乡镇农自用船舶的安全管理应采取的策略包括：

(1) 加强立法工作，设定较高的违法成本，以期对船主起到较好的警示作用。

(2) 减小执法成本，加大检查概率，使船主更加主动选择不违法的策略。

(3) 检查发现船主的违法行为必须有效查处，达到处罚与教育相结合的作用。

(4) 加强法制宣传教育，提高船主的法律意识，使其遵章守法。

(5) 政府加大对船主的奖励，提高其增加安全投入、遵纪守法的积极性和主动性。

参考文献

[1] 廉晨,许学民,曹军. 加强农自用船舶安全监管,助推社会主义新农村建设[J]. 农业开发与装备,2013(12):19，79.

[2] 冯友莲. 博弈论视角下的审计组与被审计单位的行为分析[J]. 中国内部审计,2014(2):51-53.

[3] 陈海山,胡勤友. 基于博弈论的船舶超载治理分析[J]. 中国海事,2014(2):49-51

[4] 张爽. 合作博弈框架下的航运企业运行机制分析[D]. 大连:大连海事大学,2007.

[5] 张颖. 基于监管主体与客体间博弈的流域水体污染治理项目研究[J]. 项目管理技术,2015(4):32-35.

[6] 程新岩. 博弈论在海事行政检查中的应用[J]. 大连海事大学学报(社会科学版),2010(4):47-49.

收稿日期2015-10-21

作者简介廉晨(1988- )，男，山西沁源人，助理研究员，在读硕士，从事公共部门人力资源管理研究。*通讯作者，教授，从事公共管理与公共政策研究。

基金项目黑龙江省自然科学基金“基于生态环境动态评价的资源型城市发展对策研究——以黑龙江为例”(G201111)资助。

中图分类号S-9

文献标识码A

文章编号0517-6611(2015)33-319-02