李丽婷 余兴增 杨忠耿

厦门市2014年专利统计分析之三
——高新技术企业专利分析

李丽婷 余兴增 杨忠耿

高新技术企业（简称：高企）是我国企业技术创新的先导，其创新成效也受到各方的重视。知识产权水平不但成为衡量企业的创新能力也是能否获得高新技术企业认定的重要标准，和能否享有政策扶持的先决条件。根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2008〕172号），高新技术企业认定条件之一是：在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近3年内通过自主研发、受让、受赠及并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。

近年来，厦门市高新技术产业发展势头良好，已涉及电子信息、生物与新医药、航空航天、新材料、新能源及节能、资源与环境、高技术服务业及高新技术改造传统产业8大国家重点支持的高新技术领域。2014年，厦门市高企数量再创新高，达907家，约占全省高企数量的51%。本文从厦门市高企的专利申请、发明专利、有效专利及近3年的专利授权情况等指标了解、分析厦门市高企的自主创新成效，旨在为厦门市高新技术企业创新发展决策提供参考。

总体专利概况

根据中外专利数据库服务平台(CNIPR)检索结果，数据检索截止2015年3月9日。如表1,厦门市高企共申请专利18594件，约占全市企业专利申请总量42%，约占全市专利申请总量28%。其中，实用新型和外观分别为10208件和3141件，各占总量55%和17%；发明专利申请5237件，占总量28%，高于全市企业的发明专利申请占比20%，也高于全市的发明专利申请占比23%；高企发明专利申请总量约占全市企业发明专利申请总量59%，约占全市发明专利申请总量34%。有效专利12717件，约占全市企业有效专利总量46%,全市有效专利总量35%。2014年授权专利3210件，约占2014年全市企业授权专利总量46%。

表1 厦门市高企总体专利数量及占比

综上所述：①厦门市高企专利申请以发明和实用新型为主，其中发明专利申请占比高出厦门市企业8%，也高出厦门市5%。发明专利是三种专利技术中技术含量相对最高的一类。可见，高企的科技创新水平较高，在全市企业技术创新和核心竞争力方面拥有重要地位。②厦门市高企专利申请总量、发明专利申请总量、有效专利总量及2014年授权专利数量占全市各类专利的占比都在30%左右，占全市企业各类专利的占比高达50%左右。可见，厦门市高新技术企业在厦门市企业的研发创新中占据半壁江山，发挥着举足轻重的作用。这显示出厦门市近年来加大对高新技术企业的扶持力度已显现出一定成效。

企业专利数量分析

厦门市高企专利数量分布情况如表2。厦门市已认定的907家高企中，165家没有专利申请，209家没有有效专利，362家没有发明专利申请，435家2014年没有授权专利，239家近3年 （2012-2014年）没有授权专利，各占总量18%、23%、40%、48%、26%。这些数据表明不少高企还缺少专利类的自主知识产权，特别是具有较高专利质量的发明专利，意味着缺乏持续创新能力。

表2 厦门市高企专利数量分布情况

厦门市已认定的高企中，49%的高企专利申请量10件以上；40%的高企拥有10件以上有效专利；2014年全市授权专利数10件以上的申请人，高企占了49%。这些都显示了有一部分高企具有较强的研发创新能力，但全市的高企中仅11%的高企发明专利申请量10件以上，这也显示了不少高企虽然有不少专利申请，拥有不少有效专利，但真正拥有高质量专利的高企不多。

专利申请量100件以上的高企有27家，共申请专利6689件，其中发明专利2368件，各占全市高企总量36%和45%；发明专利申请量50件以上的高企有17家，共申请发明专利2247件，占全市高企总量43%。而33%的高企只申请1-9件专利，49%的高企只申请1-9件发明专利，还有很多高企甚至没有申请专利。可见，专利申请特别是发明专利，分布集中度高,持有量呈两极分化，龙头企业更加注重关键技术领域和核心技术方面的投入，从而具有较强的技术优势；而部分企业知识产权、创新意识较为淡薄,未注重发明专利等知识产权的保护。

各技术领域专利分析

厦门市高企涉及电子信息、生物与新医药、航空航天、新材料、新能源及节能、资源与环境、高技术服务业及高新技术改造传统产业8大国家重点支持的高新技术领域，各技术领域高企数量及专利情况如表3。

表3 八大高新技术领域高企数量及专利情况（单位：家、件）

电子信息技术领域高企数量最多，有352家，占全市高企总量39%；专利申请以发明和实用新型为主，分别占40%和48%，外观设计仅占12%；发明专利申请总量2464件，占了全市高企发明专利申请总量的47%；平均每家高企申请发明专利7件，居各技术领域之首。可见，厦门市电子信息产业具有一定的规模及较好的技术基础。但电子信息技术领域平均每家高企近3年授权专利8件，2014年授权专利仅2件，与其他技术领域相比，前者居倒数第三位，后者居末位。电子信息技术类高企没有申请专利技术的企业数量最多，352家中有126家没有申请专利技术，188家没有申请发明专利，149家没有有效专利。这可能与一部分电子信息技术类高企拥有软件著作权或集成电路布图设计等其它类型的自主知识产权有关，但也显示出较多电子信息技术类高企还缺少专利类的自主知识产权，特别是具有较高专利质量的发明专利。

高新技术改造传统产业技术领域有高企236家，占全市高企总量26%，但申请专利总量最多，平均每家高企申请专利28件，居各技术领域之首。平均每家高企近3年授权专利15件，2014年授权专利5件，与其他技术领域相比，均居第二位。但其专利申请以实用新型为主，占67%；发明专利申请较少，仅占16%。大部分高企都有申请专利，但33%的高企没有申请发明专利。可见，高新技术改造传统产业类高企创新活跃，发展势头强劲，但不少高企没有发明专利申请，且专利申请以实用新型为主，技术含量不高。

新材料技术领域有高企141家，大部分高企都有申请专利，也都拥有有效专利，83%有申请发明专利。平均每家高企申请专利26件，其中发明专利7件，与其他技术领域相比，前者居第二位，后者居首位。平均每家高企近3年授权专利12件，2014年授权专利5件，与其他技术领域相比，前者居第三位，后者居第二位。可见，新材料技术类高企创新活跃,发展势头迅猛,多数高企有申请技术含量较高的发明专利。

生物与新医药技术领域有高企62家，少部分高企没有申请专利；平均每家高企申请专利15件，近3年授权专利7件，两者在各技术领域中都居倒数第二位。专利申请以发明和实用新型为主，其中发明占47%，平均每家高企申请发明专利7件，居各技术领域之首。可见，生物与新医药技术类高企创新并不太活跃，持续创新能力也欠佳，但专利技术含量较高。这与厦门市政府近年来持续加大对生物与新医药产业的投入及支持不符，或许与生物医药技术研发周期长有关系。

高技术服务业技术领域有高企53家，43%高企没有申请专利，半数以上高企没有申请发明专利、没有有效专利。专利申请实用新型占60%；平均每家高企申请专利10件，其中发明专利2件，近3年授权专利5件，2014年授权专利也仅2件，在各技术领域中全都居末位。这可能与企业的服务业性质有关，但也显示出高技术服务业类高企创新不活跃，缺乏持续创新能力，较多高企缺少专利类的自主知识产权，且专利申请以实用新型为主，技术含量不高。

航空航天技术领域仅有高企4家，全都有申请专利技术，也都拥有有效专利，平均每家高企申请专利及拥有有效专利分别为28件和24件，近3年授权专利22件，都居各技术领域之首。但专利申请以实用新型和外观设计为主，发明仅占10%。可见，厦门市航空航天产业虽然势单力薄，技术基础薄弱，但创新活跃，具有较好潜力。

另外，资源与环境技术领域有高企95家，大部分高企都有申请专利，平均每家高企申请专利20件。新能源及节能技术领域有高企42家，少部分高企没有申请专利，平均每家高企申请专利18件。

综上所述，厦门市高新技术企业在不同技术领域专利差距明显，各技术领域自主创新能力存在差距。①从专利申请情况看，电子信息和高技术服务业技术领域较多高企没有申请专利技术，其他技术领域高企大部分有申请专利技术。②从专利技术含量看，电子信息、生物与新医药、新材料技术领域专利技术含量较高，高技术服务业、高新技术改造传统产业、航空航天技术领域专利技术含量较低。③从创新活跃性看,高新技术改造传统产业、航空航天、新材料技术领域高企创新较活跃，高技术服务业、生物与新医药技术领域高企创新活力不足。

各辖区专利分析

厦门市高企广泛分布于厦门市6个行政辖区及5个火炬高新区，各辖区高企数量及专利情况如表4。

表4 厦门市各辖区高企数量及专利情况（单位：家、件）

火炬思明、火炬湖里、火炬海沧、火炬同安及火炬翔安5个火炬高新区共有高企317家，专利申请以发明和实用新型为主，各占36%和53%，外观设计仅占11%；发明专利申请2239件，占全市高企发明专利申请总量43%；平均每家高企申请专利20件，拥有有效专利12件，近3年授权专利9件，三者均略低于全市高企的平均水平21件、14件、10件；火炬高新区高企19%没有申请专利，25%没有有效专利，两者都略高于全市高企的占比18%和23%。厦门火炬高新区是厦门市高新技术产业的基地及示范区，拥有全市35%左右的高新技术企业，发明专利申请总量在全市高企中占有一席之地，但部分高企缺少专利类的自主知识产权。

思明区有高企157家，平均每家高企申请专利11件，拥有有效专利8件，近3年授权专利6件，三者在各辖区中都居末位；思明区高企39%没有申请专利，59%没有申请发明专利，43%没有有效专利，三者在各辖区中却都居首位。可见，思明区虽然在6个行政辖区中高企数量最多，但创新不活跃，较多高企缺少专利类的自主知识产权，特别是具有较高专利质量的发明专利。这可能与思明区高企近60%为电子信息技术类有关。

湖里区有高企140家，部分高企没有申请专利，专利申请以发明和实用新型为主，各占33%和51%，外观设计仅占15%；平均每家高企申请专利16件，拥有有效专利10件，近3年授权专利7件，三者在各辖区中都居倒数第二位，仅高于思明区。可见，湖里区高企虽然发明专利申请的占比较高，但申请专利的有效性却较低。

集美区有高企122家，大部分高企都有申请专利，也都拥有有效专利，平均每家高企申请专利35件，拥有有效专利26件，近3年授权专利18件，三者在各辖区中都居首位；专利申请以实用新型和外观设计为主，发明专利申请仅占19%。可见，集美区高企创新活跃，持续创新能力较强，但发明专利申请占比较低。

海沧区有高企93家，少部分高企没有申请专利，平均每家高企申请专利29件，拥有有效专利21件，近3年授权专利15件，三者在各辖区中都居第二位，仅低于集美区；平均每家高企申请发明专利8件，在各辖区中居于首位。可见，海沧区高企发明专利拥有量较高。

同安区仅有高企61家，大部分高企有申请专利，多数拥有有效专利，专利申请68%为实用新型；平均每家高企申请专利19件，其中发明专利仅4件。可见，同安区高企创新活跃性还可以，但专利技术含量较低。

翔安区是厦门市最年轻的行政区，仅有高企17家，53%高企没有申请发明专利，发明专利申请仅占12%；平均每家高企申请专利16件，其中发明专利仅2件。可见，翔安区高企在专利类自主知识产权方面尚较为薄弱，特别是具有较高专利质量的发明专利较少。

综上所述，厦门市各辖区高企数量及专利情况存在差距，各辖区自主创新成效略有差距。①从专利申请情况看，思明区和火炬高新区有较多高企没有申请专利，其他辖区高企大部分有申请专利。②从创新活跃性及发明专利平均申请量看，岛外集美区、海沧区的高企优于岛内思明区、湖里区的高企，火炬高新区高企则介于其中，同安区、翔安区的高企在发明专利申请方面相对较为薄弱。

总结

从以上厦门市高新技术企业专利各方面的统计分析，得出如下结论：

1．厦门市高企科技创新水平较高，在厦门市企业的研发创新中占据半壁江山，发挥着举足轻重的作用。厦门市高企发明专利申请占比28%，高出全市企业发明专利申请占比8%；2014年全市授权专利数10件以上的申请人，高企占了49%；厦门市高企专利申请总量、发明专利申请总量、有效专利总量及2014年授权专利数量占全市企业各类专利的占比高达50%左右。

2．有一部分高企具有较强的研发创新能力，但不少高企还缺少专利类的自主知识产权，特别是具有较高专利质量的发明专利，也缺乏持续创新能力。49%的高企专利申请量10件以上，40%的高企拥有10件以上有效专利，但仅11%的高企发明专利申请量10件以上；18%的高企没有专利申请，23%的高企没有有效专利，40%的高企没有发明专利申请，48%的高企2014年没有授权专利，26%的高企近3年（2012-2014年）没有授权专利。

3．高企专利申请分布集中度高,持有量呈两极分化，发明专利更是如此。专利申请量100件以上的高企仅27家，但其专利申请量占全市高企专利申请总量36%；发明专利申请量50件以上的高企仅17家，但其发明专利申请量占全市高企发明专利申请总量43%。而33%的高企只申请1-9件专利，49%的高企只申请1-9件发明专利，还有很多高企甚至没有申请专利。

4．厦门市高企在不同技术领域专利差距明显，各技术领域自主创新能力存在差距。①从专利申请情况看，电子信息和高技术服务业技术领域较多高企没有申请专利技术，其他技术领域高企大部分有申请专利技术。②从专利技术含量看，电子信息、生物与新医药、新材料技术领域专利技术含量较高，高技术服务业、高新技术改造传统产业、航空航天技术领域专利技术含量较低。③从创新活跃性看,高新技术改造传统产业、航空航天、新材料技术领域高企创新较活跃，高技术服务业、生物与新医药技术领域高企创新较不活跃。

5．厦门市各辖区高企数量及专利情况存在差距，各辖区自主创新成效略有差距。①从专利申请情况看，思明区和火炬高新区有较多高企没有申请专利，其他辖区高企大部分有申请专利。②从创新活跃性及发明专利平均申请量看，岛外集美区、海沧区的高企优于岛内思明区、湖里区的高企，火炬高新区高企则介于其中，同安区、翔安区的高企发明专利申请方面相对较为薄弱。

6．厦门火炬高新区是厦门市高新技术产业的基地及示范区，拥有全市35%左右的高新技术企业，发明专利申请总量占全市高企发明专利申请总量43%,但火炬高新区高企创新活跃性略显不足，申请专利的有效性也较低，部分高企甚至缺少专利类的自主知识产权。

随着经济全球化的进一步发展，知识产权日益成为高新技术企业生存发展、克敌致胜的法宝之一。以知识密集、技术密集为特征的高新技术企业能否有效地创造、运用、保护和管理企业的知识产权，将直接影响高新技术企业的生存和发展。

（作者单位：厦门市科学技术信息研究院 厦门市知识产权信息公共服务中心）