王爱莲 李 君

(西安石油大学油气资源经济与管理研究中心，陕西西安710065)

0 引言

因受传统管理体制的影响，石油销售企业在人力资源管理方面存在着诸多管理误区，并由此导致较多风险，因此加强对石油销售企业人力资源管理风险识别与评估的研究，是石油销售企业面临的问题之一。

近年来，虽然对企业人力资源管理风险的研究有一定的成果，但多数还停留在定性研究上，有关定量分析的研究并不多，特别是在石油销售企业人力资源管理中的风险评估方面还没有一种很完善的评估指标体系和方法。基于此，本文采用风险矩阵法对石油销售企业风险进行评估，以期为石油销售企业人力资源管理风险提供较为科学、合理并具有可操作性的风险评估工具。

1 风险矩阵法的应用综述

风险矩阵法是在项目管理过程中识别项目风险重要性的一种结构性方法，它能够对项目风险的潜在影响进行评估，是一种操作简便且定性分析和定量分析相结合的方法。该方法由美国空军电子系统中心(ESC)的采办工程小组于1995年4月提出，自1996年以来，ESC的很多项目都采用风险矩阵法进行风险评估［1］16-19。

国内风险矩阵法的应用研究相对比较晚，大量研究则集中在2007年以后，且应用研究对象主要集中在工程应用方面，如常虹和高云莉在工程项目风险管理中引入了风险矩阵法。考虑到工程项目全寿命周期、风险类别、各个风险管理方以及风险影响度等四个因素，建立了适合工程项目的风险矩阵，用实例说明了这种方法的应用［2］134-137。李树清等采用Borda序值法改进了原有的风险矩阵法，并将其应用于某烧碱装置危险有害因素分级管理当中，改进后的风险矩阵能够应用于危险有害因素的分级，并且使得危险有害因素排序更为明确［3］83-87。张蕾设计了可用于商业银行信贷项目风险评估的风险矩阵，探讨了国内商业银行运用风险矩阵方法进行信贷项目风险评估的关键方法体系，给出了国内商业银行基于风险矩阵的信贷项目风险评估流程［4］152-154。阮欣等研究分析了风险矩阵评估方法中风险概念的内涵，比较了协方差矩阵与风险矩阵的异同，回顾了风险矩阵评估方法的起源，并给出了风险矩阵的基本数学模型，从而明确了风险矩阵评估方法的几个理论问题。针对风险评估结果准确性问题，尝试性提出了“不稳定性”的评价指标，并明确了风险矩阵评估方法的不稳定性在工程应用中的涵义。基于数学模型，探究了风险矩阵构建过程、风险结和矩阵评价形式等不稳定性的来源，总结了对风险矩阵评估方法不稳定性的认知角度和控制对策，建议了未来的发展方向［5］381-385。郑登锋等对风险矩阵法和保护层分析法(LOPA)进行了优化组合，开发了具有特色的组合风险评价方法［6］121-126。杨仕刚和王三明探讨了定量化风险矩阵技术在HAZOP分析中应用的问题，研究提出了将化学火灾、爆炸危险指数方法应用于风险矩阵事故后果严重度的计算和将事故树评价方法应用于风险矩阵事故发生概率的计算，实现了风险矩阵的定量化并将其应用于HAZOP分析，为HAZOP分析的定量化提供了一种新的技术方法［7］242-244。罗多认为基于风险矩阵的预先危险性分析评价方法，使PHA评价法可以量化评判指数，使安全评价更加科学合理［8］31-33。夏冬艳认为企业采购引入风险矩阵法来评估采购风险是区别于经验派预测和管理的一种结构性的评估方法，为企业采购的有效性创新了管理思路［9］66-67。孙长飞等运用风险矩阵法对物流外包风险评估进行研究，建立了物流外包风险指标体系，实现了定性和定量的结合，为企业物流外包的风险管理提供决策依据［10］68-71。

综上所述，国内有关风险矩阵法应用的研究比较少，且目前该方法主要运用到工程项目、风险分级、物流外包、PHA评价法、HAZOP分析、企业采购、银行信贷项目等方面，而有关企业人力资源管理风险应用方面的研究就更不多见。

2 风险矩阵法

风险矩阵法充分考虑了风险的影响和风险发生概率两方面的因素，可对因风险因素对项目产生的影响进行最直接的评估。

2．1 风险矩阵栏目

风险矩阵栏目由风险栏、风险影响栏、风险发生概率栏、风险等级栏、Borda值、Borda序值、风险权重RW栏等组成。风险矩阵方法将风险对评估项目的影响和发生的概率分为5个等级，通过将风险影响栏和风险概率栏的值输入风险矩阵来确定风险等级，风险等级对照表见表1。

表1 风险等级对照表

利用Borda序值法对风险项目进行重要性排序，设N为风险总个数，设i为某一个特定风险，K表示某一准则。原始风险矩阵只有两个准则:K=1表示风险影响准则，K=2表示风险概率准则，Rik表示风险r在准则K下的风险等级，则风险i的Borda数可由下式给出:

由于客观事物的复杂性及描述各风险要素的权重可由层次分析法(AHP)确定，对同一层次内各个指标相对重要性的判断通过专家评定。根据Satty的标度理论，用AHP法在对指标的相对重要性进行评判时，引入了9/9～9/1比例标度对其赋值，见表2。

表2 相对重要性的比例标度

权重的计算可采用方根法，通过对判断矩阵A按行元素求积，再求1/n次幂，然后归一处理，得到权重系数wi。

对判断矩阵做一致性检验，检验公式为:

公式(2)～(5)中，aij为i行指标相对j列指标进行重要性两两比较的值，wi为权重系数，CI为判断矩阵一致性指标，RI为平均随机一致性指标;CR为修正后的随机性一致性比值，n为判断矩阵阶数，λmax为判断矩阵的最大特征根。平均随机一致性指标见表3。

表3 1～15阶判断矩阵的RI值

当CR＜0．1时，认为判断矩阵具有满意的一致性，否则需要调整判断矩阵，以使之具有满意的一致性。

2．2 风险综合评估模型

3 风险矩阵法在石油销售企业人力资源管理风险评估中的应用

3．1 建立石油销售企业人力资源管理风险评估指标体系

运用流程图分析法对石油销售企业人力资源管理风险进行识别，将石油销售企业人力资源管理界定为招聘与录用、培训与开发、员工管理、绩效与薪酬等四个阶段，与其对应地归纳出企业人力资源管理流程中的17个风险事件因子，即:人力需求规划、员工甄选录用、招聘成本与收益比、培训经费预算、培训基地的建设与管理、员工适应状况、员工职业生涯指导、安全事故、劳资纠纷、员工流失、人事申诉、员工冲突、缺勤率增加、绩效考核体系设计、绩效考核与反馈、薪酬体系设计、完善福利体系，并依此建立石油销售企业人力资源管理风险的层次分析指标体系，见表4。

表4 石油销售企业人力资源管理风险的层次分析指标体系

3．2 实证评估与分析

以陕西省某大型石油销售企业SY为例，针对石油销售企业SY人力资源管理实际情况，依据风险矩阵法，邀请石油销售企业人事主管、人力资源专家和企业风险管理专家联合组成专家组，对SY企业人力资源管理过程中的各种风险因素进行评估，由专家组逐个给出风险的影响和风险发生的概率，根据风险矩阵法可以得出风险R的风险等级RR、Borda值和Borda序值，各风险要素的权重则根据层次分析法(AHP)由专家对各风险因素之间相对重要性的比较结果，构造判断矩阵(如表5～9)，运用EXCLE工具计算出各风险的权重RW，最终得到SY企业人力资源管理风险评估指标矩阵，如表10所示。

表5 准则层B的判断矩阵

表6 准则层B1的判断矩阵

表7 准则层B2的判断矩阵

表8 准则层B3的判断矩阵

根据表10中Borda序值对人力资源管理风险按重要性从大到小顺序排列的结果是:

(1)员工适应状况、员工流失、绩效考核体系设计、薪酬体系设计;

表10 SY公司人力资源管理风险矩阵

(2)人力需求规划、培训经费预算、培训基地的建设与管理、安全事故、劳资纠纷、员工冲突、缺勤率增加、完善福利体系;

(3)员工甄选录用、招聘成本与收益比、绩效考核与反馈;

(4)人事申诉;

(5)员工职业生涯指导。

可见，员工适应状况、员工流失、绩效考核体系设计和薪酬体系设计四个风险是决定石油销售企业人力资源管理的关键因素。

根据风险综合评估模型，计算出SY石油销售企业总体风险水平为:

对照风险等级表，石油销售企业SY的人力资源管理风险总体属于中等偏上。此外，在SY企业人力资源管理风险指标中，员工流失和薪酬体系设计是最高风险，应重点防范。

4 结论

(1)利用风险矩阵法评估石油销售企业人力资源管理的风险，不仅可以从风险影响程度和风险发生概率两个维度来评估风险，而且能够对石油销售企业人力资源管理过程中的风险实现动态评估和对石油销售企业人力资源管理的总体风险进行综合评估，从而为制定科学合理的石油销售企业人力资源管理风险管控提供决策依据，使风险管理决策更有针对性、实效性和准确性。

(2)计算结果表明，石油销售企业SY人力资源管理总体风险量化值为0．455 8，证明该评估方法操作比较简便，系统性强，流程简单，实现了定性和定量相结合，适合石油销售企业人力资源管理的风险评估。

(3)本文的研究成果有助于更客观地认识石油销售企业人力资源管理风险，使石油销售企业对人力资源管理过程有更加清楚的认识，能够把握住人力资源管理风险点，并切实制定有效的措施以防范各种风险，进而促进石油销售企业的健康发展。

［1］Paul R，Garvery P R，Lansdow ne Z F．Risk matrix:an approach for identifying，assessing，and ranking program risk［J］．Air Force Journal of Logistics，1998(25)．

［2］常虹，高云莉．风险矩阵方法在工程项目风险管理中的应用［J］．工业技术经济，2007(11)．

［3］李树清，颜智，段瑜．风险矩阵法在危险有害因素分级中的应用［J］．中国安全科学学报，2010(4)．

［4］张蕾．巴塞尔预期损失模型应用方法的一个修正:商业银行信贷项目风险矩阵分析［J］．开发研究，2007(4)．

［5］阮欣，尹志逸，陈艾荣．风险矩阵评估方法研究与工程应用综述［J］．同济大学学报:自然科学版，2013(3)．

［6］白永忠，蒋军成．HAZOP与风险矩阵组合技术应用研究［J］．中国安全生产科学技术，2012(8)．

［7］ 杨仕刚，王三明．定量风险矩阵在HAZOP分析中的应用研究［J］．煤炭技术，2013(1)．

［8］ 罗多．基于风险矩阵的PHA在矿山排土场安全评价中的应用［J］．矿山机械，2010(4)．

［9］夏冬艳．浅谈风险矩阵法在采购风险评估中的应用［J］．中国商贸，2012(36)．

［10］孙长飞，魏昕，徐建豪．风险矩阵法在企业物流外包风险评估中的应用［J］．青岛大学学报:工程技术版，2013(1)．