罗思民

(福建省科学技术信息研究所，福建 福州 350003)

1 研究背景

国家从1999 年开始设立科技型中小企业技术创新基金(以下简称为“创新基金”)，十多年来，创新基金在扶持和引导科技型中小企业的创立与开展技术创新活动方面发挥了积极作用。创新基金的绩效评价除了评价项目本身取得成效，有必要对项目验收后的绩效进行跟踪研究，研究创新基金对企业创新和成长的中长期影响。

针对创新基金项目评价包括立项评价、验收评价和项目后评价，现有的文献对立项评价和基于验收数据的绩效评价研究较多。从国内外的文献看，主要评价方法包括设立指标体系、统计分析方法和基于层次分析法(AHP)或数据包络分析(DEA)的模型等。针对绩效评价的指标体系，毛秀珍、马学兴［1］提出了创新项目的绩效评价指标与评价标准;姜滨［2］通过AHP 法和模糊数学理论建立了一套创新基金计划项目实施效果评价指标框架体系。对于评价模型研究，顾丽琴、梅烨丹［4］和郭平、何昊城［5］采用DEA 模型分别对江西和湖南的创新基金进行效率分析。上述文献的实证研究都是以项目立项和验收的数据为基础进行的。

创新基金项目后评价是对项目验收若干年后创新项目本身取得成效以及对企业效益、作用和影响所进行的综合分析和总结的一种评价。国内对项目后评价和跟踪研究文献较少，史本山［6］研究了创新基金资助项目后评估指标体系。陈聪、李纪珍［3］分析获得基金前和申请后六年内所获专利数量的变化情况，分别进行OLS 及3SLS 回归分析，评价创新基金的实施效果。……