邹 鑫 周军锋 王 镜 王 飞

(国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京，100190)

水松纸 (tipping paper)是构成滤嘴卷烟的一种重要材料，属特种工业用纸，又称烟嘴纸、接装纸，因外观类似松木纹而得名［1］。为了保障人民身心健康，国家规定甲级香烟必须接装过滤嘴;随着人民欣赏水平的提高，抽带过滤嘴的香烟别具风度，所以除甲级香烟外，乙级香烟带过滤嘴的也不少［2］。水松纸与吸烟者嘴唇直接接触，因此要求水松纸的印刷油墨和涂层必须无毒，符合食品卫生标准，并且具有一定的抗水性和湿强度［3］。近年来水松纸在我国发展很快，在功能和用途上有了很大发展和创新。为减轻吸烟对人体的伤害，烟草行业进行了不懈的努力，投入了大量人力和物力研究多种手段降低香烟的焦油含量，保护人们的健康。其中，水松纸打孔工艺对降焦减害具有较为明显的效果。一方面打孔型水松纸发展迅猛［4］;另一方面，对水松纸的食品卫生性要求也越来越被各烟厂所重视。本文就水松纸以及水松原纸的中国专利申请状况进行了统计分析，希望对国内水松纸生产企业开展技术研发及进行专利布局有所帮助。

1 检索数据库及统计方法

利用现有国家知识产权局专利检索与服务系统中的CNABS(中国专利文摘数据库)，以关键词、分类号为检索入口获得检索结果为样本，采用定性与定量两种分析手段相结合的方式对水松纸中国专利申请状况进行了分析 (此处水松纸的概念包含了水松原纸，以下同)，统计分析了历年申请量及申请人数量、申请人排名、地域分布、专利类型、法律状态、国际专利分类 (IPC)、技术分支及特点，并就我国水松纸专利技术的发展给出建议。本文的检索数据截止日期为2011年12月31日，由于2011年中国专利申请的部分专利文献截至本文检索时还未公开，因此本文中出现的涉及2011年的专利数据并不完整。

图1 水松纸中国专利申请的申请人数量和专利申请量随时间变化图

2 水松纸中国专利申请概况分析

2.1 历年申请量及申请人数量分析

图1为水松纸中国专利申请的申请人数量和申请量随时间变化图。从图1中可以看出，水松纸的专利申请，其专利申请量随时间变化的曲线与专利申请人时间变化的曲线基本一致。第一件专利申请出现在1987年，为一件国内个人申请;1987—2000年间共有9件专利申请，此阶段对水松纸投入研发的申请人十分稀少;从2001—2005年，专利申请量与申请人数量出现了较为明显的增长，其中2003年的低谷可能是由于受当年的国内“非典型肺炎”疫情的影响，2005年，国家烟草专卖局提出在更高层次、更高水平上推进企业联合重组，当年具有法人资格的卷烟工业企业调整减少为44家，这可能是影响2005年水松纸专利申请量的因素之一;2006—2010年间，随着卷烟健康环保的呼声日益高涨，水松纸的专利申请量和申请人数量与上一个5年相比都急剧增加，共出现107件专利申请，申请人数量也达到了64个;而2010年和2011年申请量和申请人数量略有下降的原因是有些专利申请还未公开所致，但从2011年统计的已公开数据可明显看出，专利申请的数量呈上升趋势。

2.2 申请人类型及排名分析

图2 水松纸中国专利申请的申请人类型分布图

图2 显示了水松纸中国专利申请的申请人类型分布情况。从图2中可以看出，企业作为市场竞争的主体，其投入的研发精力和热情更大，企业占所有申请人的比例达到70%;接下来是个人申请，占所有申请人类型的21%;而科研院所只占到整个申请人群体的不到10%。

表1为水松纸中国专利申请量前15名申请人排名。从表1可见，对水松纸的中国专利申请的申请人按申请量进行了排名分析。排名前15位的申请人除两个个人申请人外，均为国内公司和研究单位，约有半数涉及烟草行业。在8家有限公司中，只有苏州市博海激光科技有限公司属于以生产高科技激光特种装备为主的高新技术企业，江苏泰格油墨有限公司属于专门研究油墨、涂料的企业，剩余6家企业均涉及烟草以及烟草包装材料行业，并且在国内烟草市场上具有相当的市场份额，这也说明国内烟草公司对水松纸的研发重视程度非常高。

表1 水松纸中国专利申请量前15名申请人排名

2.3 申请人地域分布分析

图3为水松纸中国专利申请的国内申请人地域分布图。从图3可以看出，水松纸中国专利申请的国内申请人的地区分布比较广泛，分属17个省 (直辖市)。其中申请量超过10件的省份分别是江苏、云南、山东、湖北、湖南、河南和浙江，它们的申请量之和超过国内申请总量的85%。而这些地区由于是国内烟草企业、烟草研究院比较集中的省份，因此成为了我国水松纸专利申请比较活跃的地区。

图3 水松纸中国专利申请的国内申请人地域分布图

图4 反映了卷烟纸中国专利申请的国外申请人的地区分布情况。从图4可知，仅有奥地利和英国两个国家在中国进行了这方面的专利申请，这表明水松纸的技术研究主要还是以国内为主，这与我国强制规定的政策不无关系。

图4 水松纸中国专利申请的国外申请人地域分布图

2.4 专利类型分析

图5 显示了水松纸中国专利申请的专利类型情况。从图5看出，在总共173件专利申请中，发明专利申请为112件，约占所有专利申请的65%;而实用新型专利申请也有61件，约占所有专利申请的35%，其数量也不容小觑。虽然发明专利较实用新型专利在保护年限及保护内容方面具有较大的优势，但是实用新型专利审查周期短，且水松纸在微孔排布上有相当的研究热点，因此申请人在申请水松纸专利时，仍有不少部分集中在实用新型专利的申请上。

2.5 法律状态分析

图6反映了水松纸中国专利申请及国内申请人专利申请的已结案情况。从图6可以看出，水松纸相关专利申请的授权率比较高，达到了77%;而视撤案件比例达到19%，虽然导致案件视撤的原因很多，但也从一个侧面反映出水松纸科技研发竞争激烈。在所有的专利申请中，授权后保护的申请所占比例为58%，该部分专利申请的申请人主要以企业为主;而因费用终止专利权的申请所占比例达到15%，这说明由于申请人自身条件例如研发能力欠缺、资金水平不足等因素限制，一部分专利无法在短期内被转化成实际生产力，专利权人无法从中获益并维持专利权。在授权的案件中，只有一件被无效宣告失效。

图5 水松纸中国专利申请的专利类型构成

图6 水松纸中国专利申请及国内申请人专利申请已结案状态

2.6 IPC分类号分析

图7 水松纸中国专利申请的IPC分布

图7 为水松纸中国专利申请的IPC分布。从图7中可以看到，涉及水松纸的中国专利申请的IPC分类号比较分散，主要都是按照添加剂或涂布层的功能和用途进行分类，分类号较分散;在专门涉及水松纸本身结构的部分，分类号集中在D21H27、A24D3与A24D1，占到了所有中国专利申请分类的44%，其中A24D1/02表示具有专门包皮的卷烟，A24D3/02表示烟油滤芯的制造 (过滤器的纸或纤维素材料的制造入D21)，D21H27/00表示其他类不包括的特种纸品，例如由多步骤方法制成。这三个分类号对水松纸具有比较准确的定位，在对水松纸相关现有技术进行查询时能提供一定的参考价值。

2.7 技术分支及特点分析

图8表示了水松纸中国专利申请的技术分支(即发明点)情况。关于水松纸产品及制备方法方面，在中国申请主要涉及到以下5个技术分支:纤维原料、填料及添加剂、纸的表面结构、防伪或商标印刷、重金属测定。根据申请量大小情况可以看出，涉及填料及添加剂的专利申请和涉及防伪方面的专利申请是技术研究的两大分支，申请量分别为61件和65件，这主要是因为水松纸与吸烟者口部直接接触，用于水松纸上的填料及添加剂以及防伪手段中的镀铝烫金或印刷商标用的油墨中的有害物质含量必须符合国家食品安全标准，因此研究热点主要集中在填料及添加剂成分和油墨组成的改进;其次为涉及纸的表面结构的申请为37件申请量，这一方面也是水松纸的研究热点，其主要是因为卷烟降焦最有效和最简单的办法就是水松纸打孔［5］，因而以微孔的排布方式为主的关于水松纸表面结构的申请也成为技术研究的重要分支。申请量最少的是涉及纤维原料改变的申请，申请量只有2件。从图8中还可以看出，其中数量不多但近期颇为引人关注的是涉及重金属等有害物质检测及防治的专利申请，申请量为8件，主要包括对水松纸中有害物质镉、铬、镍、汞、砷等重金属物质的检测。

图8 水松纸中国专利申请的技术分支情况

图9 反映了水松纸不同技术分支中国专利申请的时间分布情况。涉及填料及添加剂和涉及防伪方面的专利申请两大分支始于20世纪80年代，到近几年申请量仍长兴不衰，说明这两大分支是水松纸领域一直受关注的技术热点。涉及水松纸表面结构的中国专利申请最早始于2001年，一直到2011年都保持了较为均衡的申请趋势并持续增长，说明我国烟草行业对水松纸的降焦减害功能越来越重视。涉及重金属等有害物质检测与防治的中国专利申请集中出现在2007—2011年，且都属于检测方法方面的申请，一方面表明对水松纸的质量标准越来越严格，一方面也表明检测手段有了提高。

图9 水松纸中国专利申请涉及不同技术分支专利申请的时间分布

3 对水松纸专利技术今后发展趋势的展望及建议

通过前面的分析可知，虽然我国近些年在水松纸相关技术方面的专利申请数量呈增长的趋势，但是实用新型专利所占比例较大，专利保护力度稍有欠缺，因此，我国水松纸行业的专利战略还有进一步提升的空间。结合目前水松纸专利发展状况特给出如下建议:

(1)加强专利申请及保护意识

我国水松纸专利申请的申请人大多数为企业，虽然我国的水松纸专利申请数量比较可观，但是实用新型和发明专利申请数量比例超过1∶2，专利申请的质量有待提高。另外，目前涉及水松纸的中国专利申请的授权率为77%左右，但是授权后专利权仍在维持状态的比例降为58%，而这又以授权后的专利因费用问题被放弃的占绝大多数。一方面说明我国的水松纸专利技术转化为实际生产力还有很长的路要走，另一方面也间接证明了部分水松纸生产企业专利保护意识不强。在我国提出知识产权战略的大背景下，对企业来说，专利战略是企业经营发展战略的重要组成部分，运用专利战略可以有力对抗和制约竞争对手，以较小的投入获取最大的市场占有份额，同时也增强自身的竞争能力［6］。在技术的研究与开发方面，可使自己的发明创造及时得到法律保护，并能及时掌握技术的最新发展，从中借鉴寻找自己的技术创新出路。跟踪烟草技术领域的新发展，尤其是专利信息的收集与分析，既有助于研究者调整研究方向，避免重复研究，又有利于启发创新思路，缩短研究开发时间。

(2)积极开展企业与科研院所和大专院校之间的科研合作

根据之前分析可知，我国水松纸领域的国内专利申请人主要以企业和个人为主，科研院校及其与企业之间的联合申请十分少，但是这并不意味着科研院所和高校对水松纸的相关研究热情比较低，只是一方面由于国家实行烟草专卖政策对卷烟用纸整体行业专利申请带来的关联影响，另一方面也与相当部分的科研院校和企业在水松纸联合研发方面都存在研究成果归属协议有关。然而，企业和个人往往有着非常丰富的实践经验，相关科研院校具有深厚的技术积累。因此，如果水松纸生产企业能够与科研院校间积极沟通，充分结合水松纸生产企业、烟厂在一线的需求与科研院校在水松纸技术前沿领域中的科研优势，借助实验数据为生产提供依据，并与科研院校进行广泛的基础研究和高级人才的培养，那么参与各方均将获益良多。

［1］ Liu Renqing，et al．The Paper Commentary［M］．Beijing:China Railway Press，2004．刘仁庆，等．纸张解说［M］．北京:中国铁道出版社，2004．

［2］ Song Nianrong．A few views on tipping paper production ［J］．Paper and Paper Making，1988(1):10．宋念荣．对水松纸生产的几点看法［J］．纸和造纸，1988(1):10．

［3］ Zhang Liangjun．Development of a special ink used on tipping paper［J］．Guizhou Chemical Industry，2004，29(4):23．张良均．水松纸专用油墨的研制［J］．贵州化工，2004，29(4):23．

［4］ HAN Yao-xuan，CHEN Pei-feng，DENG Guo-hua．Perforated Tipping Paper Technology［J］．China Pulp ＆ Paper，2002，21(3):76．韩要轩，陈培锋，邓国华．水松纸打孔技术［J］．中国造纸，2002，21(3):76．

［5］ Zhang Sheng．Trends of cigarette tipping paper and distribution of tipping paper printing enterprises in Yunnan［J］．The Printing World，2011(6):6．张 胜．烟用水松纸的发展趋势及云南水松纸印刷企业分布情况［J］．印刷世界，2011(6):6．

［6］ Yan Wenxue．Implementing intellectual property strategy to improve the competitiveness of enterprises［online］．(2007．11．9)．Available from http://www．tobacco．gov．cn/html/13/1304/66415_n．html严文学．实施知识产权战略 提高企业竞争能力［OL］．2007-11-09．available from http://www．tobacco．gov．cn/html/13/1304/66415_n．html． CPP