王立平，南永清

(1.山东财经大学 经济学院，山东 济南 250014;2.山东大学 经济学院，山东 济南 250100)

高技术产业在我国经济发展过程中发挥着举足轻重的作用，提升研发效率是增强高技术产业竞争力的关键因素。本文对高技术产业市场结构与研发效率的关系进行研究，以期为政府制定发展高技术产业的相关决策提供理论依据。对市场结构和研发效率的研究可追溯至Schumpeter (1942)[1]，他认为垄断性市场结构更有利于提升研发效率，这被称为熊彼特假说。而 Arrow(1962)[2]认为竞争性市场结构能带来更大的研发激励，这被称为阿罗假说。目前，关于市场结构和研发效率的关系存在四种观点:一是支持熊彼特假说，如Goettler 和Gordon (2009)[3]等;二是支持阿罗假说，如Hashmi(2013)[4]等;三是认为市场结构与研发效率表现为动态关系，如Tingvall 和Karpaty (2008)[5]等认为随着市场竞争的增强，研发效率会先上升后下降;四是认为二者的关系随行业特点、环境改变而表现出不确定性，如Gilbert (2006)[6]等。

学术界对于市场结构与研发效率的关系尚未形成统一观点。本文基于我国高技术产业的面板数据，运用DEA－Tobit两阶段模型来研究高技术产业市场结构对研发效率的影响。首先，介绍研究工具和样本选择;其次，测度了高技术产业市场结构和研发效率;再次，是高技术产业市场结构对研发效率影响的实证分析;最后，是结论和政策启示。

一、研究工具与样本说明

(一)研究工具

1.基于DEA 的Malmquist指数

数据包络分析法 (DEA)是一种评价决策单元(DMU)相对效率的非参数方法，其借助数学规划将DMU 投影到DEA 前沿面上，并通过比较DMU 偏离前沿面的程度来评价其相对有效性。……