李宗友+王志伟+储戟农+高宏杰

摘要：中医药科研的绩效管理对中医药科研机构的生存和发展具有十分重要的意义，本文根据中医药科研的特点，提出在制定绩效评价指标体系时应注意的原则，指标的确定，以及开展绩效评价的三个注意事项。

关键词：科研管理；绩效考核指标

doi： 10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.018

Study on the Design of Performance Appraisal Index in Scientific Research Institutions of Traditional Chinese Medicine

Li Zongyou1， Wang Zhiwei2*， Chu Jinong1， Gao Hongjie1

（1. Institute of Information on Traditional Chinese Medicine， China Academy of Chinese Medical Sciences， Beijing 100700， China； 2. Department of Management， Beijing University of Chinese Medicine， Beijing 100029， China）

Abstract： It is important for the surviving and development of scientific research institutions of TCM to carry out the performance management. According to the characteristics of TCM scientific research， this paper puts forward some basic principles we should pay attention to， the determination of index， and the three notes when we carry out the performance appraisal.

Key words： management of scientific research； performance appraisal index

科研机构绩效评价是科研管理的重要工具。加强对国有中医药科研机构的绩效评价，一方面上级科技主管部门通过绩效评价掌握不同科研机构发展过程中的重要指标，并作为进一步优化科技资源配置，制定科研管理政策，不断提高科技管理水平的重要依据；另一方面科研机构在绩效评价结果的横向比较中审视自身不足及存在问题，明确今后努力方向和研究重点，为科研机构实现绩效目标奠定基础。

当前，为加强中医药科研的管理，推进中医药科学研究的绩效评价，张蕾[1]、黎汉津等[2]、曹橙[3]、孙继佳等[4]采用人工神经网络、文献计量学、数据包络和灰色加权评价模型等对中医药的科学研究进行了绩效评价，林端宜[5]、杜月英[6]、李芳[7]等对绩效评价指标体系进行了研究。但由于中医药学科繁杂，评估领域、评估目的、评估原则等影响因子诸多，绩效评价方法及指标选择又各有不同，尚无统一的评价标准。因此，建立一套科学、合理、可行的中医药科研机构绩效评价指标体系，是开展绩效评价的前期工作。指标设置合理既能客观全面地反映中医药科研机构的绩效水平，又能促进中医药科研机构整合资源、扬长避短、发挥优势、重点突破，提升创新能力，最大限度地调动和激发科技人员的创造活力，为中医药的可持续发展提供科技支撑。本研究从中医药科技发展的需要出发，结合中医药科研机构的客观实际，从绩效评价指标体系制定原则和指标遴选进行探讨，为科研管理部门优化科技资源配置、调整研究机构和学科布局提供有效的管理手段。

1 绩效评价指标体系设计应遵循的原则

1.1 战略性原则

中医药科研机构改革与发展的目的就是要实现其自身的战略目标，科学有效的绩效评价指标应是中医药科研机构战略目标实施计划的分解，评价指标很好的完成就能保证战略目标计划的完成。在绩效指标设计时要从上至下根据战略目标进行层层分解，从组织到部门再到岗位及科研人员，从而保证中医药科研机构战略的顺利实现。同时，以科技工作的变化和需求为主导，不断调整和完善绩效考核指标[8-9]。

1.2 价值导向原则

科学有效的绩效考核指标应该告诉科技人员什么是科研机构所期望的，什么是不允许的，以及应该如何去实现科技人员自身的目标。科研绩效指标在一定程度上体现了科研能力，主要有以下表现形式：承担科研项目、科技论文、专利和科技著作、奖励成果、合作交流、人才培养、科研基础条件建设等。对获得高级别的科研项目、奖励成果、高层次的论文等给予较高的评估分值，引导科研人员投入到高层次的科研活动中。要严格按照中医药科研机构的自身发展规律和特点，结合单位实际，尽量选取能真实、准确反映客观实际的指标，科学合理地确定其权重[10]。

1.3 分类分层管理原则

绩效考核指标体系的设计一定要有针对性。不同科研机构存在各种差异，例如从事基础研究与从事应用研究的单位评价标准及内容就有不同，这些差异要求我们在面对具体问题时要具体分析，不能教条、照搬照抄，在指标设计时进行分层分类，针对不同的部门及不同的岗位设计不同的指标体系，采用层次分析法和群体决策等确定指标权重，建立科学合理的指标体系[8]。

1.4 定量指标为主，定性指标为辅原则

为提高绩效评价的客观准确性，定量化的绩效评价指标更易于被评价者接受，但在实际工作中，许多不同类型的科研机构和不同性质的工作岗位，很难通过定量指标来评价，这提醒评价者在指标设计时要考虑定性指标，使绩效评价更为全面和精确。

1.5 少而精原则

绩效评价指标的选择不是越多越好，关键要考虑指标所起作用的大小。少而精原则指的是绩效评价指标不一定要面面俱到，只要设计的指标能够有效地缩短评价信息的处理过程乃至整个评价过程，达到反映评价的目的即可；同时，评价者能够比较容易地了解绩效评价系统，掌握相应的评价方法和技术；而且易于评价者与被评价者的沟通，评价工作参与人员之间的沟通交流问题也容易解决。

1.6 内涵明确、清晰，有针对性

绩效评价指标的表达应明确、清晰，用于定义评价指标的名词应准确，使评价者与被评价者能够轻松地理解它的含义，不会有模棱两可的感觉。同时，评价指标应针对某个特定的绩效目标，并反映出相应的绩效标准，即根据岗位职能所要求的各项工作内容及相应的目标和标准来设定每一个绩效评价标准。

2 中医药科研机构绩效评价的7项指标

当前，评价一个中医药科研机构综合实力，不能仅仅看中标课题数、科技产出和奖励，更要看其科技条件建设、人力资源开发和科技服务方面的成绩。本研究认为，中医药科研机构绩效评价指标体系应包括反映科研条件、科研竞争力、科技人才（当年科技人员投入当量）、经费投入、科技奖励、科技产出和科技服务指标，其指标权重一般按1︰1︰1︰1︰2︰ 2︰2进行，见表1。

2.1 科研条件

该指标是指为了支持和促进科研活动开展而配置的科学实验条件与基础设施，是所有科技创新活动的“硬件”物质基础，加强基础条件投资对于提高科研机构产出能力具有重要作用[11]。

2.2 科研竞争力

该指标是通过统计年度重大课题的中标数和人均课题中标率，来反映中医药科研机构的竞争能力。一个科研机构承担科研课题越多，说明其科研能力越强；承担国家级项目越多，说明其科研水平越高。

2.3 科技人才

科技人才作为研究机构的主要人力资源，对研究机构的发展和战略目标的实现至关重要。拥有多少科技人才是反映科研机构综合实力的重要指标之一。因此，重视科技人力资源的开发是科研机构的人力资源管理的重要任务。

2.4 经费投入

指科研机构从国家、部门、地方和企业等单位承接纵向、横向科研任务所取得的收入，是保证科研课题实施的重要保障。

2.5 科技奖励

该指标是通过统计年度省部级以上科技奖励数和人均成果数，来反映中医药科研机构的研究实力。一个科研机构获奖成果越多，说明其科研实力越强，尤其是国家级科技奖励可以反映出在行业内的领先水平和科研地位。同时，这项指标也是国家对中医药科研机构及科研人员研究能力的一种肯定和奖励。

2.6 科技产出

该指标是反映科研机构投入产出效果的重要指标之一。主要包括获得的专利、发表的论文和专著、标准、学术报告等。一个科研机构科研产出越多，说明对事业发展的贡献率越高，尤其是在临床和生产中能够得到转化的科研成果，以及在国际上产生重大影响的学术论文。

2.7 科技服务

该指标是反映科研机构对中医药事业发展的贡献率，是社会经济效益的重要体现。中医药科研机构从事科研的目的不在于出成果，而在于把科研成果转化成为解决临床实际问题和提高临床疗效的诊疗方案、标准和新药，转化成为指导临床用的新理论和新方法，转化成为提高中药质量安全和中草药资源可持续发展的新技术。

3 开展中医药科研机构绩效评价的三个注意事项

3.1 坚持绩效评价的公开公平和制度化

一个持续良好的绩效评价体系首先是公开的，这样才能确保绩效评价的顺利实施。其次，评价的标准是由评价者与被评价者协调而定，反映双方的想法和意图。绩效评价不仅要关注具体的业绩，更应关注绩效的形成过程，通过对过程的控制来提升绩效水平。绩效评价必须定期定时地进行，评价前、中、后要做什么必须形成规范，只有绩效评价制度化，才能达到激励和提升绩效水平的作用。

3.2 签订科研目标责任，明确科研任务

上级中医药科技主管部门作为评价主体，以中医药科技发展目标为中心，根据上一年度目标责任完成情况，确定本年度中医药科研机构的工作目标、研究计划和任务，作为考评的直接依据。考核期开始时以双方签订的目标责任书、科研合同或协议书为绩效评价依据，一般包括工作目的的描述。在绩效实施过程中收集到的能够说明科研机构绩效表现的数据和事实，可以作为判断科研机构是否达到绩效指标要求的证据[12]。用科学的评价办法评定中医药科研机构工作任务完成情况，绩效评价一般按年度进行考核评估。

3.3 坚持绩效评价结果的反馈制度

评价后的结果要及时反馈，使被评价者了解到自己的绩效和有待改进的方面，同时了解上级对自己的期望。只有事前有计划，事后及时反馈与持续的沟通，才能促进中医药科研机构和科研人员绩效水平的提高[13]。建立绩效评价信息公开发布制度，将绩效评价的结果在一定范围内公布，以提高评价的透明度。同时，将绩效评价结果通报其上级行政主管部门，作为被评价中医药科研机构以后年度安排预算及计划项目的重要参考依据。对绩效评价结果优秀的单位，根据实际工作需要在以后年度预算中优先安排各类计划项目；被评价科研单位要认真落实绩效评价提出的整改意见，切实加强管理，创新发展。

参考文献

[1]张蕾.基于RBF神经网络的中医药科研绩效评价方法分 析[J].无线互联科技，2010（4）：41-43.

[2]黎汉津，邓翀.文献计量学在中医药科研管理及规划制定中的应用[J].中国中医药信息杂志，2000，7（7）：92-93.

[3]曹橙.我国县级以上中医药科研机构科研投入产出研 究[D].北京：北京中医药大学，2009.

[4]孙继佳，陆奕宇，苏式兵.中医院校科研绩效评价的方法研究[J].世界科学技术-中医药现代化，2010，12（2）： 277-280.

[5]林端宜，林丹红，金浪，等.中医药科研项目立项评估研究[J].中华医学科研管理杂志，2000，13（4）：211- 213，197.

[6]杜月英，袁北方，胡全兵，等.中医药科研决策中创新能力评估指标体系的构建探讨[J].辽宁中医药大学学报， 2010，12（8）：9-10.

[7]李芳，秦裕辉，陆惠民，等.中医药科研项目与科技成果综合评价方法研究[J].中医药管理杂志，1995，5（3）： 35-38.

[8]杜亚娟.军工科研单位绩效管理体系研究与设计——以某军工科研单位为例[D].西安：西安工业大学，2010.

[9]王小波.ZY集团基于目标管理的绩效管理体系优化与设 计[D].长沙：中南大学，2010.

[10]李景彗.关于科研绩效评估的思考[J].现代农业科技， 2010（21）：32-34.

[11]于辉，付静彬.基于产出能力的农业科研基础条件投资效果研究[J].中国科技论坛，2012，2（2）：134-137，151.

[12]傅志，汪秋磊.企业人力资源管理系统设计[M].北京：经济管理出版社，2001.

[13]周慧，刘莺，高慧冰.区域基础教育科研绩效管理研究[M].广东：暨南大学出版社，2012.

（收稿日期：2013-10-09，编辑：魏民）