王杰芳，李 宁

中小型高新技术企业成长动力研究

王杰芳，李 宁

中小型高新技术企业具备较强的技术性、较高的创新性和学习性，对国民经济发展作用巨大。但我国高新技术企业成长的宏微观环境还不是十分有利。文章在界定中小型高新技术企业内涵和特征的基础上，结合企业成长理论，探究中小型高新技术企业成长动力的作用机制，以期促进其稳步成长。

中小企业；高新技术企业；成长动力；企业成长；动力机制

在竞争日渐激烈的当代经济形势下，科学技术对一国（地区）经济增长的影响日益突出，科技创新对经济增长的推动作用越来越强。纵观西方发达国家和新兴工业化国家的经济发展史，创新的高技术及其形成的产业集群是推动国家经济复苏、领跑世界的强劲动力。为实现促进经济增长的目标，许多国家都将高新技术产业确定为支柱产业或战略性产业，在各种规模的高新技术企业中，数量众多的中小型高新技术企业发挥的作用尤为重要。

一、中小型高新技术企业的界定及特征

（一）中小型高新技术企业的界定

中小型高新技术企业是高新技术企业和中小企业的交集，较之于高新技术企业而言，中小型高新技术企业在规模上有一定差距，然而它又不同于一般的中小企业。中小型高新技术企业是以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为主体业务的中小企业。它富于创新，具有灵活的高科技产品开发研制机制和经营机制，具有灵活的市场适应能力，是整个社会的中小企业中最具活力和发展潜力的企业。

（二）中小型高新技术企业的特征

中小型高新技术企业存在于各个国家、地区和行业，并且因为其所处成长阶段、经营方式及产品特征，致使其在企业规模、文化、组织架构及行业特点四个方面各具特色。即便如此，它们还是具有一些基本的共同点，如：

1.技术性较强。中小型高新技术企业比传统的中小企业更注重以高新技术为支撑，开发具有自主知识产权的产品。它们的技术水平处于国内甚至国际领先地位，它们创建的首要目的就是将自主开发的专利技术转化为现实的产品。

2.创新性较高。科技人员知识上的创新首先转化为技术创新，进而通过创办中小型高新技术企业，并以此为载体实现产业创新。他们通过研究适合本企业的各种创新理念，并不断吸收新的知识，同时引入科学的管理手段，最后将各种创新理念转化为经济形式的活动。这一点在创业起步较早的企业中得以证明，比如联想和方正。

3.突出学习性。技术创新的基础要靠超强的学习能力。由于存在起步较晚、自身实力不强，以及外部环境的制约，我国大多数中小型高新技术企业以模仿学习为主要的发展模式。但是也不乏一些优秀的企业在边干边学、渐进创新的过程中逐渐成长为领军企业的案例。例如，深圳华为在1988年公司成立之初主要做交换机业务，然后通过不断的研究其他企业的交换机业务，进而逐步开发自己的产品，最后全面打通整个通讯设备领域，目前已经是占据我国通讯设备最大市场份额的行业龙头。

4.风险性偏高。由于大多数高新技术的超前特性明显，而这种超前性和技术上存在的一些不成熟因素又会导致企业生产的不确定性。另外，因为中小型高新技术企业自身存在规模小、资本金存量不足以及资信度低等问题，使得企业的资金筹措也相对困难。并且高新技术的研究和开发要与经济、市场的发展紧密联系，对于市场竞争力不强、持续性弱、破产率高的中小型高新技术企业来说，风险性显得更为明显。

二、中小型高新技术企业成长障碍因素分析

（一）技术因素

技术对中小型高新技术企业至关重要，中小型高新技术企业囿于自身实力不足，其发展需要获得外界技术源支持，外部技术供应是否畅通决定了中小型高新技术企业的成长速度。由于体制原因，我国科研成果大都不是出自企业而是来源于科研机构和高校，难以跟上市场需求变化，导致成果转化困难较大。科研成果转化率低不仅浪费资源，还减少了中小型高新技术企业的外部技术供给，不利其成长。

（二）人才因素

人才是中小型高新技术企业发展的核心，中小型高新技术企业的成长需要一流的高质量的人才群体支撑，即需要一个良好的人才环境，提供富有创新才能的科研人员，富有创业冲动的创业家，远见卓识的科学家，各类管理人才及既精通专业科技知识又熟悉现代企业管理、金融等多方面知识的风险投资家。

（三）市场因素

高新技术产品的市场风险极大，中小型高新技术企业创业的失败率相当高。高新技术产品初期市场进入障碍高，垄断性强；高新技术产品生命周期短，必须以较高的速率更新换代，不能像一般产品那样缓慢渡过市场成熟期及衰退期。

（四）政策因素

中小型高新技术企业在发展过程中、在成长的不同阶段会遇到各种不同的风险，一个宽松的政策环境在一定程度上可为高新技术中小企业的顺利发展降低风险，提高其生存、成长的成功率。我国中小型高新技术企业发展很快，但我国并未建立起适应其发展的政策措施体系，对中小型高新技术企业发展的长期规划缺失，一些针对中小型高新技术企业的政策缺乏指导性和可操作性。

三、构建中小型高新技术企业成长的动力机制

中小型高新技术企业与其他传统企业相比，具有自身的特色，其成长动力，成长过程也与传统企业有所不同。在中小高新技术企业成长过程中，有许多支持其成长的动力，但是分门别类地划分一下，可以将其成长中重要的动力分为两类，即内部动力、外部动力。内部动力主要包括企业自身技术创新能力以及企业领导者创新能力；外部动力则主要包括企业集群以及区域创新网络。内外部动力在中小高新技术企业成长过程中所起的作用不尽相同，内部动力主要集中分析企业内部资源的积累及成长，外部动力关注的是外部资源与内部资源相融合后产生的效益。

（一）内部动力机制

1.企业自身技术创新能力。技术创新是中小高新技术企业的显著特征，对企业的成长至关重要，技术创新对企业成长的作用机制，具体可以从以下两方面分析：

（1）外部作用。经济的长期增长依赖于企业的技术创新。通过技术创新，可以不断创造新的市场机会，同时促成生产率和质量的不断提高，进而给企业带来更多的利润，同时使高薪工作不断增多。而更多的利润和高薪工作又返过来促进储蓄、投资及R&D的增加，使得整个经济良性持续发展。

（2）技术创新对企业成长的内部贡献。企业成长的主要动力是来自于企业的内生力量。企业作为一个集合体，它拥有整个管理框架内的各项资源。企业的成长主要是对现有未利用资源的充分利用。企业不仅可利用其内部的未利用资源，也可以通过吸纳新的社会资源和占有更多的市场份额利用外部的未利用资源。通过更完全更充分地利用现有未利用资源，企业获得进一步成长，进而发展到新的生长周期，这又为企业带来新的更多的未利用资源。所以，企业可以通过充分挖掘和利用其内外部的未利用资源，促进企业的持续成长。

2.企业领导者创新能力。企业领导者的创新能力不仅体现在直接的技术创新上，同时还体现在管理创新上。管理创新主要目的是使高新技术企业能够始终保持持续、有效的技术创新，对保证企业的持续健康成长具有非常重要的意义。企业领导者在促进中小高新技术企业的技术创新方面起着重要作用。具体表现在以下方面：

（1）分析市场需求，界定产品概念，并寻求生产该产品的技术资源。企业领导者们的首要任务就是通过自身敏锐的市场洞察力，界定市场需求的产品概念，这对于决定企业未来技术创新的方向、提高企业技术创新成功的概率和企业技术创新成果的市场接受度至关重要。

（2）要结合市场机会，发挥企业现实或潜在优势，选择适合本企业的技术创新实现方式。我国企业要摈弃以往“重模仿、轻创新”的发展模式，避免低水平的重复性建设。通过技术创新，从根本上解决企业赖以生存的技术来源问题。

（3）以制度创新带动企业技术创新，充分发挥制度创新对技术创新的决定作用。通过不断进行制度创新，使技术创新始终围绕经济发展进行，从而促进企业的技术创新。

（4）创造和整合新的管理要素或要素组合，以管理创新拉动企业技术创新。通过加强管理创新，一方面，可以改进企业内部各构件的合作关系，以形成科学合理的管理决策程序，为技术创新内在化提供动力；另一方面，管理上抓细节，降低资源配置上的不确定性。努力提高现有工作效率，促进技术创新的成功。并且，企业的技术创新还可能因企业对新的管理方法、手段的应用而得以实现。

（二）外部动力机制

1.企业集群。企业集群在企业成长中起着重要作用。主要可以体现在以下方面：

（1）外部经济性。虽然集群内企业数量众多，但大多数属于中小企业，只有通过地域上相对集中的企业集群间高度的分工协作，同时通过企业间纵向和横向联系的不断加强，使得区域资源利用率和生产率得以极大提高，最终产品成本不断降低，从而使产品在区域外的国内市场与国际市场更具竞争力，从而为整个企业集群带来规模经济效益。

（2）节约空间交易成本。因为集群内企业之间地理位置邻近，必然更容易建立起相互信任的信誉机制和相互依存关系，从而可以在集群内企业合作中大大降低交易成本；另外，通过建立区内专业化的人才库，更容易吸引优秀人才，从而减少引进专业人才特别是高级人才的交易成本。

（3）培养创新与学习能力。通过构建企业集群，可以为培养企业的创新和学习能力提供肥沃的土壤。首先是由于企业间彼此相连，无形中会感受来自集群内部其他企业竞争的压力。这就迫使企业要不断想办法进行创新，包括技术创新和组织管理创新。其次，企业集群突破了知识外溢的局限，所以一个企业知识的创新很容易使群内其他企业普遍受益，因为企业间可以通过经常性的实地参观访问和面对面交流，从而较快地学习到集群内其他企业新的知识和技术。而对于那些难以实现远距离传输的知识，地理位置的接近就显得尤为重要。三是企业集群内部有充足的专业人才和信息资源，为群内企业创新奠定了基础。此外，企业集群也会不断刺激新企业的诞生和促进企业管理者领导才能的培养。

（4）提高品牌与广告效应。通过不断扩大整个企业集群的影响力，一个良好的整体品牌形象会逐渐在更多消费者中间形成，从而增强更多消费者对整个企业集群内所有产品的购买欲望。

2.区域创新网络。在企业成长过程中，中小型高新技术往往要遇到企业发展速度与研发、技术创新速度不协调的难题，而通过构建区域创新网络可以很好地解决这个难题。区域创新网络是指某一特定区域内有业务联系的企业、研究机构、地方政府等组织或个人，通过建立长期的合作与交流关系，形成的一种相对稳定的创新主体，以及相互依赖的集体学习环境。

通过构筑网络系统，区域内各家企业都能从企业间协同作用和技术产品的交叉繁殖中受益，从而增强自身竞争力，推动区域内乃至国家经济与社会的发展。区域内创新网络的建立，可以为每个企业提供更多的与区域内其他企业面对面交流的渠道，从而使各种信息可以在区域内企业间进行有效沟通，通过企业间信息的交流，可以促进企业间新观念的传播和创新。通过网络企业可以加入到更广泛的创新系统中，突破了以往创新活动受到地理空间制约的局限性，更多的创新企业间通过有效的合作，能够充分降低区域网络内企业间的交易费用，从而大大增强企业群体内各企业的对外竞争力。从学习的层次看，区域创新网络中的组织间学习体现为两个层次：正式网络中的组织学习和非正式网络中的个人学习。前者是通过组织间的经济关系所链接起来的，是一种组织之间的技术知识共享和交流；后者是通过个人（企业领导者或工程师）的社会关系网络链接起来的。但是，这两个层次并非是孤立的，而是紧密联系、双向互动的。

［1］迈克尔·波特.国家竞争优势［M］.北京：华夏出版社，2002.

［2］王丽娟.文化解码中小企业成长［M］.北京：科学出版社，2005.

［3］张继彤.小企业产业分布与空间扩展［M］.北京：社会科学文献出版社，2006.

［4］龚光明，张柳亮.基于GRA的高新技术上市公司成长性研究［J］.科技进步与对策，2013，（7）.

［5］汪海凤，赵英.基于因子分析的我国各省市高新技术企业成长性比较研究［J］.科技管理研究，2013，（4）.

［6］杨景岩，李凯玉.技术创新——企业成长的动力［J］.经济与管理研究，2006，（7）.

［7］孙玉明.高技术企业成长的动力及支持结构［J］.科学与管理，2002，（1）.

［8］赵光洲，赵立龙.论高新技术园区内区域创新网络建设［J］.经济问题探索，2005，（3）.

［9］杨林岩，赵驰.企业成长理论综述——基于成长动因的观点［J］.经济学动态，2010，（7）.

国家级大学生创新创业训练计划项目（201310467046）；河南省教育厅科学技术研究重点项目指导计划（13B790010）；河南科技学院大学生课外科技活动创新基金项目（2013CX 013）阶段性研究成果。

王杰芳，河南科技学院经济与管理学院讲师，硕士，研究方向：产业经济理论与实践，河南 新乡，453003；李宁，河南科技学院经济与管理学院学生，研究方向：产业经济理论与实践，河南新乡，453003

F276.44

A

1007-7723（2014）05-0017-0003