刘佳斌

（新疆财经大学，新疆 乌鲁木齐 830012）

一、引言

自1991年张伦提出“天山北坡地区”以来，随着该地区经济社会的快速发展，这一提法被学术界广泛使用，天山北坡地区更是成为新疆地区乃至西部地区的最为重要的经济中心。天山北坡地区最早是指天山北麓包括乌鲁木齐、克拉玛依、石河子三个市，昌吉回族自治州的全部和伊犁哈萨克自治州的奎屯市和乌苏、沙湾二县。2012年11月25日，国务院正式批复同意《天山北坡经济带发展规划》。根据新疆维吾尔自治区“十二五”规划，天山北坡经济带东起哈密，西至伊宁，该区域东西相距一千多公里，其中分布着新疆的三个大型煤田和两个大型油气田。与此同时，这一区域还是新疆现代工业、农业、交通信息、教育科技等最为发达的核心区域，对全疆经济起着重要的带动、辐射和示范作用。根据《天山北坡经济带发展规划》，新疆维吾尔自治区将积极推进城镇化，促进城乡统筹协调中发展；积极发展各项社会事业，促进基本公共服务均等化；加大生态环境保护，提高生态保障能力。研究天山北坡经济带的城市效率，可以为提高各城市利用资源的效率，优化资源配置提供理论依据和基础，意义重大。

对天山北坡地区的研究早期主要集中于区域经济发展模式和核心的研究。李偲、钟巍、王立国（2002）研究了天山北坡经济带作为新疆经济发展的核心地域的基本格局，阐明了区域发展必须以经济发展水平较高的城市为成长核心。[1]瞿建蓉（2003）认为在天山北坡经济带城市化进程中应以大城市为区域性中心城市优先发展，同时积极发展中小城市，合理地、有重点地发展小城镇。[2]之后的学术界将目光转向了对该地区的城市化、城镇化的研究和地域空间结构时空特征的研究。对城市化、城镇化的研究主要有李燕、龚新蜀等人，通过运用首位度指数分析、主成分分析、因子分析、综合评价法等方法，对城市现状进行分析，研究地区城市化、城镇化协调可持续发展的方法。季珏、高晓路（2012），地力木拉提·吾守尔、杨德刚、张仲伍（2012）还进一步对天山北坡城市群空间组织形态的识别进行研究。[3-4]而研究地区空间结构时空特征主要是杨德刚、张小雷等，主要是基于GIS、遥感的空间分析。只有张豫芳、杨德刚、张小雷（2008）运用了分形理论和多变量聚类统计分析等经济计量方法，以干旱区天山北坡城市群为研究对象，对其1990—2005年城市群规模和职能结构时空特征、空间分布进行研究。[5]此外，马海霞、张宝山（2006），曹建标、张小雷、杜宏茹（2011）等对产业结构和分布进行了研究[6-7]；而李全胜（2007）等则对天山南北两个地区进行比较研究。[8]

总体来说，目前对天山北坡地区研究的经典文献还比较少，还没有对天山北坡地区的城市效率的研究见诸于公开学术期刊。本文使用DEA和MALMQUIST指数模型，分别研究天山北坡经济带的城市静态效率和动态效率情况，以期为城市管理部门提供参考依据。

二、研究方法

数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是一种线性规划模型，自从费莱尔分析单一投入与单一产出的技术效率以后，运筹学家查恩斯、康登、罗德兹以相对效率概念为基础，根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位（部门）进行相对有效性或效益评价的一种新的系统分析方法。

1.CCR—DEA模型和BCC—DEA模型

DEA方法将一个可以通过一系列决策，投入一定数量的生产要素，并产出一定数量的产品的经济系统（或人）称为决策单元（Decision Making Unit，DMU）。DMU的概念是广义的，可以是一个企业，可以是一个地区，也可以是一个国家。对已知的n个决策单元，可用DEA方法来判断各个单元投入产出的合理性、有效性，对于某个选定的DMU0，判断其有效性的CCR模型的对偶规划可表示为D1，为使上述模型能用单纯形法求解并且简便易行，在模型中引进非阿基米德无穷小量，模型成为D2。

2.MALMQUIST模型

MALMQUIST生产率指数模型最早由MALMQUIST提出，然后Fare等将其延伸为产出导向型MALMQUIST生产指数模型：

式（1）表示出了从基期到时期t的全要素生产率变化，MALMQUIST生产率变化指数可以分解为基于CRS的城市综合效率变化指数EC，和基于CRS的城市技术变化指数TC。EC还可以进一步分解为城市规模效率变化指数SEC和基于VRS的城市纯技术变化指数PEC。

其中EC指数衡量的是城市要素资源的利用水平和规模集聚程度的变化，SEC指数表示的是城市规模集聚程度的变化，PEC指数衡量的是城市要素资源的利用水平的变化。

3.方法步骤

（1）指标选取及数据搜集

（2）对原始数据进行标准化处理，方法如下：设maxZij=aj（aj为第j项指标的最大值）；minZij=bj（bj为第j项指标的最小值），则=（Zij+aj）/（ajbj）

（3）对标准化后的数据进行因子分析，提取公因子并计算投入因子得分Fij（i=1，2，…，n;j=1，2，…，m）和产出因子得分Fit（i=1，2，…，n；t=1，2，…，s）

（4）对（3）的结果进行（2）中的操作，将因子得分转换为正值

（5）以（4）的计算结果为投入量和产出量，利用MULTI—STAGEDEA模型和MALMQUIST—DEA模型计算效率因子hk和tk（k=1，2，…，n）

三、指标选取

城市效率指城市运行中的整体效率，取决于观察角度的不同，有不同的城市效率，如城市经济效率、城市居住效率、城市运行效率、城市环境效率等。本文仅研究天山北坡地区城市经济效率。鉴于新疆城市数据的可取性，本文使用固定资产投资总额、在岗职工人数、地方财政一般预算内支出中教育支出、建成区面积作为投入，分别反映城市资本资源、劳动力资源、科技、知识资源、土地资源的投入；而产出指标使用地方GDP和地方财政一般预算收入。数据来源于2007—2012年新疆统计年鉴、2007—2012年塔城地区统计年鉴、伊犁哈萨克自治州地区统计年鉴、吐鲁番地区统计年鉴等各地州统计年鉴。

四、因子分析

本文利用SPSS19.0统计软件进行因子分析的计算。指标间存在较强相关性，相关系数基本在0.7以上。投入产出的Bartlett球度检验给出的相伴概率均为0.000，且KMO值都大于0.69，表明投入产出值适合进行因子分析。通过因子分析获得投入因子和产出因子。这两个因子的累计方差贡献率超过90%。因此将投入产出指标用这两个因子综合表示。表1为2006—2011年城市效率投入产出数据，表2为2006—2011年分城市动态效率投入产出数据。

表1 2006—2011年分年度城市效率投入产出数据

表2 2006—2011年分城市动态效率投入产出数据

表3 2006年、2011年静态城市效率数据对比

五、效率分析

（一）城市效率及其分解特征

利用DEAP2.1软件，分别计算2006年、2011年天山北坡12个城市效率，结果见表3，资源型城市综合效率、纯技术效率和规模效率呈现如下特征：

1.城市综合效率

城市综合效率取决于城市纯技术效率和规模效益。结合以上分析，我们不难发现：2006—2011年天山北坡经济带城市综合效率总体下降。从2006年和2011年城市综合效率的计算结果来看，唯有克拉玛依市两年的综合效率达到有效，而其他城市的综合效率中，2006年有10个城市综合效率大于90%，而2011年只有6个城市综合效率达到90%，各城市的综合效率都有所下降。

2.纯技术效率

2006—2011年天山北坡经济带城市群的城市总体经济纯技术效率有效性不足，且有所下降。2006年，城市纯技术效率有效的城市有4个，另有7个城市的纯技术效率在90%以上；而2011年纯技术效率只有3个有效，8个城市的纯技术效率在90%以上。乌鲁木齐市和克拉玛依市在2006年和2011年的纯技术效率都有效，而阜康市和五家渠市在2006年有效，吐鲁番市在2011年有效。哈密市和石河子市的纯技术效率在2006年和2011年分别排名最后，低于90%。数据计算结果与实际经验相符合：阜康市和五家渠市地域面积较小，城市经济总量和规模都很小，城市经济效率容易达到有效；“十一五”期间，乌鲁木齐市和克拉玛依市作为天山北坡乃至整个新疆地区经济的中心，一直引领地区的高速发展，与内地经济发展最为密切，教育、科技投入量大，而其他城市相对闭塞，在技术上跟随乌鲁木齐市、克拉玛依市和内地省市，教育、科技投入量少，纯技术效率相对滞后。石河子市虽然人力资源丰富，但是人才流失严重，加上石河子的产业结构中第一产业占比较大，所以纯技术效率排在最后。

3.规模效率

2006—2011年天山北坡经济带城市群的城市总体经济规模效率有所降低。在所有城市中，克拉玛依市是唯一规模效率有效的城市。其后是哈密市和石河子市，其规模效率始终在95%以上。乌鲁木齐市城市效率最差，不论是2006年还是2011年，都是排在最后的城市。数据与经验相符：在“十一五”的经济高速发展浪潮中，克拉玛依市规模扩大有限，而其他各个城市的经济规模都有不同程度的扩大。规模的扩大不仅带来了规模效益，也导致管理效率的降低，综合作用反而降低了城市整体的规模效益。而乌鲁木齐市作为新疆经济发展速度和规模扩张最快的城市，充足的资源在一定程度上对城市的效率产生了“诅咒”，因此，乌鲁木齐市的规模效率最低。

（二）各城市效率变化分析

利用MALMQUSIT生产率指数模型计算了2006—2011年12个城市的综合效率变化、技术变化、纯技术效率变化、规模效率变化和生产率变化指数。计算结果如图1，呈现以下特征：

（1）纯技术效率的变化对城市综合效率的变化贡献较大。纯技术效率变化较小的城市，如伊宁市、石河子市和五家渠市的城市综合效率也较低，而奎屯市、乌苏市、昌吉市等纯技术效率变化较大的城市的综合效率也较低。

（2）2006—2011年天山北坡地区各城市由于基数小，规模效率变化均大于乌鲁木齐市的规模效率变化。

数据特征说明：2006—2011年天山北坡城市群各城市的投入不足，尤其是教育、科技等方面的投入不足，制约了规模经济的发挥，造成城市综合效率无效。

从图2容易知道，2006—2011年天山北坡城市群各城市的技术效率变化比较平稳，都在0.997左右。而6年间，城市的全要素生产率变动最大的是乌苏市，变动最小的是石河子市，其他城市效率变化介于两者之间。根据计算，城市全要素生产率变化的均值为0.997，变化程度在均值以上的城市有吐鲁番市、哈密市、昌吉市、奎屯市、乌苏市和博乐市，均为天山北坡城市群中规模中等偏小的城市。而规模偏大的乌鲁木齐市、克拉玛依市、阜康市、伊宁市和石河子市城市全要素生产效率变化都较小。

图1 200—2011年城市综合效率变化、纯技术效率变化、规模效率变化

图2 2006—2011年城市技术效率变化、全要素生产效率变化

六、结论

本文利用因子分析的方法对新疆天山北坡地区12个城市进行了有效性评价，在传统的DEA分析的基础上引入因子分析的方法，将因子得分作为新的输入输出数据不仅减少了指标的数量，同时消除了指标间的强线性相关，使得分析结果更科学。实证结果表明乌鲁木齐市、克拉玛依市的效率有效，其他城市总体上投入不足，尤其是科技投入不足，没有达到最佳的效率水平。要使城市经济效率DEA有效，应该注意以下几点：

第一，加大对教育和科技的投入，引进人才，打破劳动力资源的瓶颈。从对数据的分析和经验判断都可知，新疆本地的就业市场存在结构性失衡，已经严重影响了本地区各城市的经济发展。新疆目前低端劳动力市场供给富裕，但是熟练的产业工人尤其缺乏。随着西部大开发的进一步推进和内地企业和产业向西转移浪潮的到来，本地产业工人的约束越来越凸显。要打破这种约束，各地要加大对教育和科技的投入，建设校企联合的职业技术学校，加快相关产业人才的培养。同时，新疆有限的教育资源都集中在乌鲁木齐市、石河子市等少数城市，远还没有形成技术溢出，对新疆地方经济发展效率的提高作用还没有发挥。需要加大对接各地区新兴产业园区人才需求和高校人才培养输出，做到为新疆培养实用型人才。

第二，加快引进高端人才，留住在校人才。一方面培养本地人才，另一方面引进人才。前者治本，后者治标，要两手一齐抓。培养本地人才虽是正确方向，但耗时太久，赶不上新疆发展对人才的需求。因此必须要为各方面人才创造良好的就业环境，提高人才工资和待遇，吸引本地高校的内地学子留在新疆，为新疆的建设贡献力量。

第三，继续依托本地资源和地缘优势，加快引进外资。在外资引进的同时，先进的管理和技术也将被一同带入新疆。对于相对闭塞的新疆来说，新鲜血液——外资的注入必然会提高整个城市乃至整个地区的经济效率。进一步引进外资，包括对内地投资的引进，是新疆快速发展主要的推动力量。另一方面，在引进外资时，要注意加大对拥有先进管理和先进技术企业的引进力度，减少对落后企业和产能的引进。严格监控污染严重产业的发展，重点发展循环化工业，利用先进的循环化改造技术，达到既发展经济又与环境协调发展的目标。

第四，提高企业的土地利用效率，从而提高城市的经济效率。相对于内地来说，新疆地多人少，土地资源相对丰富。从土地的种类来说，新疆的土地主要是戈壁和荒漠，不适合发展农业，但却适合发展工业。由于无人居住，这些地区的征地成本也远低于内地。低廉的成本能吸引大批企业到疆内圈地，多数企业在疆占地面积是在内地占地面积的10倍以上，这严重影响了城市土地利用效率的提高，也为城市未来的规划和发展留下隐患。改变土地的审批规模，加强土地管理，集约化利用土地等课题需要列上各地政府的议事日程。

[1]李偲，钟巍，王立国，等.天山北坡经济带经济增长极研究[J].干旱区地理，2002，25（4）：354-359.

[2]瞿建蓉.新疆天山北坡经济带城市化道路的思考[J].新疆社科论坛，2003，32（3）：32.

[3]季珏，高晓路，等.天山北坡城市群空间组织形态的识别研究[J].干旱区地理，2012，35（4）：687-694.

[4]地力木拉提·吾守尔，杨德刚，等.天山北坡经济带“组团”点轴城镇空间结构研究[J].中国沙漠，2012，32（1）：252-257.

[5]张豫芳，杨德刚，张小雷，等.天山北坡城市群地域空间结构时空特征研究[J].中国沙漠，2008，28（4）：798-801.

[6]马海霞，张宝山.新疆经济区划与天山南北坡经济带的形成[J].地域研究与开发，2006，25（4）：48-52.

[7]曹建标，张小雷，杜宏茹，等.天山北坡经济带城镇功能格局时空分异[J].干旱区地理，2011，34（5）：830-837.

[8]李全胜.天山南北坡经济带城市化协调发展探略[J].新疆师范大学学报（哲学社会科学版），2007，28（3）：71-76.

[9]杨开忠，薛领.复杂区域科学：21世纪的区域科学[J].地球科学进展，2002，（1）.