陈雨杏

广东高校学位论文的授权现状及其开放存取的实现*

陈雨杏

广东省的高校机构知识库可以自身学位论文数据库作为构建基础。但到目前为止，仅有少数广东高校的学位论文实现部分开放存取。各高校的授权没有列明是否为非专属授权。只有少部分高校对电子全文公开的范围和时间做出了规定，但提供的选择少。广东高校的学位论文缺少实现开放存取的授权基础。论文对规范广东高校学位论文授权及实现开放存取提出了自己的建议。

学位论文版权开放存取

1 广东高校学位论文开放存取现状

根据教育部的全国普通高校名单[1]以及广东省教育厅的普通高校名单[2]，笔者在2012年10月至2013年1月对广东省39所本科院校（不含独立学院）图书馆构建的22个学位论文数据库进行了网络调查，结果显示，只有华南理工大学2002年以前的学位论文、广东外语外贸大学的部分博硕士论文、广东金融学院的本科生优秀学位论文进行了开放存取，其他机构的学位论文数据库均进行了IP地址限制，大部分实力雄厚的高校更是限制了全文获取，只能在图书馆指定的范围内阅读电子版全文。这情形与世界范围内蓬勃发展的机构学位论文库开放存取运动是背道而驰的。

2 广东高校学位论文的授权现状

充分尊重著作权人的权益，不等于不能通过网络在世界范围内传播，我国港台地区的众多高校图书馆授权书给学位论文作者提供了多种选择，通过早已成熟的技术手段，根据作者的意愿，有选择地对学位论文资源进行不同层次开放，正逐步实现学位论文以开放机构知识库为主的免费共享模式。

广东省许多高校也向毕业生提供了“学位论文使用授权书”。笔者通过利用中国知网的博硕士学位论文数据库、万方数据资源系统的中国学位论文全文数据库以及访问校园网查看获取了22份广东省具有硕士、博士授权点本科院校的使用授权声明文本，以此为切入点分析广东高校学位论文的授权现状。广东高校学位论文的授权情况见表1。

2.1 授权书缺少授权人身份及论文等详尽信息

根据表1所示，所调查的22所高校的学位论文的授权书中，只有华南师范大学要求授权人详尽填写研究生姓名、学号、所在院系、博士或硕士的类型选择等信息，其他21所高校的授权书都缺失这些重要信息，都只提供了研究生及导师的签名及日期的填写空间。暨南大学的授权书在最后要求作者提供毕业后去向的详细信息，包括工作单位、电话、通讯地址、邮编。22所高校的授权书都没有列明作者所授权的学位论文的题名信息。

表1 广东高校学位论文的授权情况

2.2 缺失授权形式的规定

根据表1所示，所调查的22所高校的自身学位论文授权书上都没有列明是专属授权（独家授权），还是非专属授权（非独家授权）。也就是作者通过授权书本身或者是提交系统的说明文字都无法了解自己签署了这份授权书后是否还可以根据个人意愿将此学位论文的使用权授权于其他商业或非营利性质的数据库。

2.3 电子全文转授权第三方的表述及选择情况

根据表1所示，华南农业大学、广州体育学院、广州医学院、广东金融学院4所高校的自身学位论文授权书没有转授权第三方的论述或选择，其他18所高校的自身学位论文授权书都有转授权第三方的表述，简单且都不提供选择，尤其是没有不同意的选项。中山大学等14所高校的转授权对象为“有关数据库”；华南理工大学、广东技术师范学院、仲恺农业工程学院3所高校的转授权对象则具体为CNKI《中国知识资源总库》；华南师范大学的转授权对象则具体为“CALIS高校学位论文全文数据库”。关于转授权第三方是采取有偿授权还是无偿授权，在自身机构学位论文授权书上都没有明确列明。除了华南师范大学在授权书上列明“并按‘章程’中的规定享受相关权益”，其他高校没有有偿授权的付酬方式的表述或选择。

中山大学、华南理工大学、暨南大学、深圳大学4所高校在各自的学位论文提交系统或研究生处的相关网页中另外提供了CNKI《中国知识资源总库》的《学位论文出版授权书》供毕业生自行下载决定是否签署授权。可以看作是这4所高校对自身学位论文授权书中关于转授权第三方的很好补充。

2.4 电子全文缴送对象的表述及选择情况

根据表1所示，华南师范大学、广东技术师范大学、深圳大学、五邑大学、广州体育学院、仲恺农业工程学院、广东金融学院7所高校的自身学位论文授权书没有关于论文电子全文缴送方面的表述或选择，其他15所高校的自身学位论文授权书都有电子全文缴送方面的表述，虽然用词略有差异，但是缴送对象基本都为“国家主管部门或其指定机构”。仅广州医学院的授权书提供了缴送时间上的选择，其余21所高校都没有提供选择项，也都没有提供不同意的选项。

2.5 电子全文网络公开范围及时间的表述及选择情况

根据表1所示，华南理工大学、华南农业大学、华南师范大学、仲恺农业工程学院、广东金融学院5所高校的自身学位论文授权书中有涉及电子全文网络公开范围及时间的表述。华南师范大学的电子全文网路公开的范围限定为“本图书馆局域网或本校园网上”；华南理工大学、华南农业大学、仲恺农业工程学院则限定为“校园网上发布，供校内师生和与学校有共享协议的单位浏览”；广东金融学院则规定“在校园网上提供服务”，但没有限定传播的范围。华南理工大学、华南农业大学、仲恺农业工程学院在这部分表述中设置了选择框，但是其选择仅是保密与非保密状态的选择。

除上述5所高校外，其余17所高校的自身机构学位论文授权书上都没有相关的表述及选择。

3 规范广东高校学位论文授权及实现开放存取的建议

3.1 管理层的主导作用

在我国，高校的主管部门是教育部，学位授予的主管部门是国务院学位委员会，国务院学位委员会指定的收藏和整理我国学位论文的专门机构有国家图书馆、中国科技信息研究所、中国社会科学院图书馆，这些部门及机构构成了国家级学位论文共建共享系统的管理层，要真正完整建构，这几个相关部门需通力合作，缺一不可。

3.1.1 开放存取应是管理层的主张选择之一

现阶段还很难断定未来全球学位论文的推广是以商业数据库有偿获取模式为主还是以开放存取免费获取模式为主。在美国，UMI的PQDT是世界最大最成功的学位论文商业数据库，而NDLTD则是由世界上最大的学位论文公益服务系统[3]，开放存取是其选择之一。在我国台湾地区，由“教育部”资助“国家图书馆”构建的“台湾博硕士论文知识加值系统”实行的是开放存取免费获取模式，而华艺数位股份有限公司开发的商业数据库CETD中文硕博士论文资料库实行的则是有偿获取模式，都是全面利用台湾地区的学位论文不可或缺组成部分。

在我国大陆地区，国家图书馆为法定负责全面收藏和整理国内的所有学科博士论文的专门机构，其建构国家图书馆学位论文数据库，仅部分提供全文24页浏览，除了到馆查阅，更多的需要进行文献传递，由教育部资助构建的CALIS高校学位论文数据库的服务模式也基本类似。中国科技信息研究所主要负责我国自然科学领域的学位论文的收藏和整理，其委托万方数据加工建成中国学位论文全文数据库，和清华同方构建的中国优秀博士与硕士学位论文数据库一样，实行的是商业数据库有偿获取模式。现阶段，我国国家级的学位论文检索系统均没有提供真正意义上的开放存取资源。利用政府资源构建的共享系统，理应取之于民用之于民，照顾信息弱势的群体[4]，开放存取应是管理层的主张选择之一。

3.1.2 国家级收藏机构应尽快设立统一的提交系统[5]

国家图书馆的博士论文库应增设提交系统并大力宣传，开拓并允许国内博硕士个人上传学位论文电子全文的途径，改变现在单一的集中建库的模式，改变被动坐等学位授予单位集中提交学位论文电子全文的现状。

3.1.3 国家级收藏机构应面向个人逐一签署电子全文授权书

国家法定的学位论文收藏机构直接与博硕士论文作者本人签署电子全文授权书有两大好处。一方面，避免原有的多级主体多次授权模式在实际操作中容易发生的侵权违法行为的出现。另一方面，国家法定的学位论文收藏机构的授权书应是在咨询国内最出色的图书馆学情报学及法律界的专家学者的基础上制定出的，应做到规范严谨，可以作为今后各学位授予单位进一步规范制定自身授权书的参考对象。然而在笔者调查的上述广东高校的图书馆学位论文提交系统或研究生管理机构的网页上均找不到国家图书馆、中国科学技术信息研究所、中国社会科学院图书馆面向博硕士个人的授权书信息。这种情形必须尽快做出改变。

中国科学技术信息研究所在湖南大学等高校提供面向博硕士毕业生个人的授权书下载，这是很好的改变，但其授权书的内容还值得进一步商榷，既没有给授权者选择的权利，也没有关于报酬支付方面的规定[6]。中国科技信息研究所委托万方数据加工建成中国学位论文全文数据库实行的是收费获取模式为主，侧重点是规范有偿转授权于第三方及报酬支付方面的规定。

3.2 各高校学位论文提交系统需增设全文授权模块及授权书打印功能

我国台湾地区高校学位论文的授权书是由博硕士毕业生本人在提交系统进行授权操作后直接打印出来，这一经验值得广东同行学习。

广东高校的学位论文授权书绝大部分都缺少包括学号、所在院系、博士或硕士的类型及论文题名的详尽信息，只有和本身的学位论文装订在一起才是完整的一体，并不规范。通过系统设置，直接从提交系统中读取相关数据，置于授权书的上方，再结合本人及导师的亲笔签名确认，这方面就进一步规范和完善了。同时在提交系统增设论文全文授权模块，在这一模块中，各高校可以根据自身机构学位论文开发推广模式设置不同的电子全文授权范围选择，如校内全文开放日期、校外全文开放日期、电子全文送交国家法定收藏机构、有偿授权商业数据库商等授权选择。授权书中直接列印出授权选择的结果，所需的篇幅不大。而且系统可以立刻根据授权人的授权选择对每篇学位论文的公开范围做了限定，无须图书馆的工作人员再进行甄别处理。

3.3 非专属授权的理念应大力推广

包括UMI在内的国外学位论文开发机构和作者签署的授权书明确为非专属授权[7]，我国台湾地区的“国家图书馆”以及各学位授予单位与作者签署的授权书也均明确为非专属授权，相当多的高校在各自的学位论文电子服务的常见问题等文件中对“非专属授权”的特点做了详尽的说明与宣传，在签署授权书后，学位论文作者未来仍然可以主张其所授权的权利，未来还可以授权其他学位论文开发机构或者正式发表于期刊等正式出版物上，避免被垄断。

广东高校的学位论文授权书中均没有明确列出是否为非专属授权，但从中山大学、华南理工大学、暨南大学、深圳大学另外提供CNKI《中国知识资源总库》的《学位论文出版授权书》供毕业生自行下载决定是否签署授权的实践来看，这做法的基础便是学位论文作者与学校签署的授权书是非专属授权的。我们需要做的是进一步明确写进我们的授权书中，并进一步将这一理念在各高校的博硕士毕业生中推广开来。

绝大多数广东高校的学位论文授权书仅从保密和不保密两个类型进行了设置，保密的学位论文须经各学校相关部门认定，可以延后公开。不属于保密性质的学位论文，相当多的作者会在毕业后一段时间内将论文的全部内容或部分内容正式发表于期刊等正式出版物上，这部分的学位论文也应给予申请延后公开发布。但广东高校的学论论文授权书都缺失这一项选择。现在包括期刊等正式出版刊物的国内出版单位，在决定是否采用作者的文章前进行学术不端行为检测，如果作者的学位论文在其投稿之前，已被收录进相关商业数据库，检测结果往往不能满足出版单位的要求，形成退稿。这在一定程度上损害了学位论文作者的权益。要避免出现这种情况，需广东各高校在学位论文授权书提供更多的公开时间的选择或由作者自订公开时间。

3.4 推广利用模式不同，授权侧重点也不同

对于主要采用商业数据库收费获取模式向校外推广自身机构学位论文的广东高校，其学位论文授权重点应在电子全文非专属有偿转授权于第三方及报酬支付方面的表述或选择。做法有两种：一是直接在自身学位论文授权书列明相关表述或选择；二是在提交系统授权部分另外提供商业数据库商的授权书供愿意进行授权的作者填写及下载。我国台湾地区采用这种模式的授权在报酬支付方面提供的选择值得我们借鉴，都提供“回馈本人”及“捐赠学校作为发展基金”的选择。同时提供无偿授权校外访问的选择项，充分尊重作者的选择，对选择了这一选项的学位论文实现开放存取。

由于我国的“国家主管部门或其指定机构”还没有构建一个真正意义上的学位论文开放存取平台，各高校自身学位论文要实现校外开放存取是主要是通过其自身机构学位论文数据库。主要采用自身机构博硕士论文数据库的开放存取免费获取模式向校外推广的广东高校以广东外语外贸大学为代表，为实现广东高校博硕士论文真正意义上的开放存取做出了大胆的实践探索。但其现行的授权书跟实行商业数据库收费模式为主的高校的授权书基本雷同，这方面，广东外语外贸大学还可以进一步做出改革的尝试。在授权书上明确强调“非专属无偿授权”及“个人非营利性质”，提供电子全文在网络公开时间的选择。

对于还没有确定以何种模式为主推广自身机构学位论文的广东高校的授权书可以对电子全文公开的范围和时间提供校内校外不同的选择，避免只有“同意在校园网上发布，供校内师生与学校有共享协议的单位浏览”一个选择，为以后这部分论文能实现部分开放存取提供授权基础。

3.5 电子全文的授权应该提供不同意选项

从学位论文资源的推广和利用的角度出发，我们可以建议作者选择高开放权限的选项，同时可以在各种选择文件中宣扬这种理念，但是我们也应尊重少数作者不愿意通过网络传播自己学位论文的电子全文的意愿，提供一个不同意授权的选项，尤其是转授权于第三方。我国台湾地区的交通大学及清华大学等高校关于电子全文的授权不管是无偿授权校内、无偿授权校外、无偿授权“国家图书馆”，还是有偿授权于第三方的商业数据库，都提供了不同意授权选项。不同意授权的学位论文的电子全文就仅限于在学校图书馆内及“国家图书馆”内的特定范围的计算机阅读。广东各高校的授权书中没有不同意选项，但为了避免版权纠纷，现阶段有的高校学位论文数据库所有的电子全文就仅限于自身图书馆内特定范围的计算机阅读，校外的读者要全面利用这些高校的学位论文是极其困难。为避免纠纷，最好的办法是给予作者充分的选择权，尤其是不同意授权的选择。从台湾地区的交通大学及清华大学等高校的学位论文数据库的建设来看，不同意将电子全文授权于任何对象的作者是极少数的。校外读者要利用这些台湾地区高校的学位论文途径是多种的，进一步增强其学术影响力。

4 结语

广东各高校学位论文现有的授权书还存在种种的不规范，缺失学位论文电子全文非专属无偿校外的授权基础，学位论文开放存取的理念还相对薄弱。要改变这种现状，包括国家图书馆在内的国家级学位论文的共建共享的管理层首先要从理念、论文提交系统、授权书等方面做好示范工作。实现2009年后的大部分博硕士论文电子全文开放存取的广东外语外贸大学在进行很好的实践探索，如果授权部分能像我国台湾地区高校那样进一步规范和提供多样化的选择，那将是一个更理想的状况。

[1]中华人民共和国教育部.教育部批准的高等学校名单、新批准的学校名单[EB/OL].[2013-01-24].http:// www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe _634/201205/135137.html.

[2]广东省教育厅.普通高校[EB/OL].[2013-01-24].http: //www.gdhed.edu.cn/main/zwgk/ptgx.html.

[3]赵杨，胡潜，张敏.国内外学位论文共享服务发展趋势与对策[J].情报资料工作，2008（4）：68-72.

[4]台湾博硕士论文知识加值系统简介：自由的学位论文全文资料库[EB/OL].[2013-05-16].http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=EApeM9/aboutnclcdr.

[5]全根先，赵红.关于学位论文资源建设与开发的战略思考[J].图书馆建设，2012（8）：1-4.

[6]关于同意中国科学技术信息研究所使用本人学位论文的授权书[EB/OL].[2013-05-21].http://gra.hnu.cn/ dsdw/boshi/shouquanshu.doc.

[7]陈传夫，唐琼，吴钢.国际学位论文开发机构版权解决模式及其借鉴[J].大学图书馆学报，2009（2）27-32.

陈雨杏广东培正学院图书馆副研究馆员。广东广州，510830。

Authorization of the Dissertations in Guangdong Province and the Implementation of Open Access

Chen Yuxin

The institutional repositories of universities in Guangdong Province can based on their own dissertation's databases.Up to now,just a handful of universities'dissertations are partly open access in Guangdong Province.The authorizations of the universities don't write clearly whether the authorizations are non-exclusive or not.Few universities make sure the range and the time of opening the dissertations'electronic full text of the agreements with few choices.The dissertations of universities in Guangdong are lack of the authorized basis to realize open access.So this paper puts forward some suggestions to regulate the authorizations of the dissertations of Guangdong's universities and realize open access.

Dissertation.Copyright.Open Access.

G255

2013-08-29编校：邹婉芬）

*本文系广东省图书馆科研课题项目“广东高校机构知识库联盟的构建基础及实现”（项目编号：GDTK1142）及广东培正学院课题“广东培正学院文献数据库建设初探”（项目编号：12pzmzd01）研究成果之一。